Исследование социально-экономических и политических процессов

Основное назначение: применяется для того, чтобы, изучив характеристики минимума объектов, произвести по ним оценку параметров генеральной совокупности. Он значительно сокращает затраты труда, времени, средств на решение той или иной проблемы, повышает качество и надежность процедуры сбора и обработки данных, позволяет изучать объекты, сплошное исследование которых невозможно из-за большого объема затрат.

Область применения: неприменим для изучения объектов, элементы которых не обладают качественной однородностью признаков, значимых с точки зрения целей исследования.

Основные нормативные требования: каждый элемент генеральной совокупности должен иметь определенную, принципиально задаваемую вероятность попасть в выборку. Предполагает наличие необходимой системы показателей генеральной совокупности, отражающих ее качественные и количественные характеристики.

Задачи: предварительный сбор информации об исследуемой совокупности с целью составления основы выборки, введения единиц отбора и анализа; выбор и обоснование схем выборки, организация извлечения единиц отбора из генеральной совокупности по выбранной схеме отбора; расчет характеристик выборочной совокупности; оценка параметров генеральной совокупности по результатам измерения признаков выборочной совокупности.

Генеральная совокупность - множество объектов, являющихся предметом изучения в пределах, очерченных программой социологического исследования и территориально-временными границами.

Выборочная совокупность представляет собой модель генеральной совокупности, результат определенным образом построенного извлечения части элементов генеральной совокупности, выступающих в качестве объектов наблюдения.

Дисперсия - разброс (отклонения) отдельных значений признаков элементов генеральной или выборочной совокупности от средней величины признака. При нулевой дисперсии все единицы отбора имели бы одинаковое, равное среднему значению распределение признаков и для выборки достаточно было бы одной единицы, чтобы обеспечить репрезентативность данных. Чем больше дисперсия, тем больший объем выборочной совокупности потребуется для дальнейшего исследования.

Репрезентативность (от французского слова Representatif - показательный) - свойство выборочной совокупности представлять параметры генеральной совокупности, значимые с точки зрения задач исследования. Она означает, что с некоторой заданной наперед или вычисленной погрешностью можно отождествлять установленное на выборочной совокупности распределение изучаемых признаков с их действительным распределением в генеральной совокупности. Оценка репрезентативности выводится на основе анализа и расчета ошибок: процедурных (допущенных при регистрации признаков) и случайных (зависящих от степени изменчивости изучаемого признака).

Ошибка выборки - мера подобия выборочной совокупности генеральной. Типы ошибок: случайные, систематические, ошибки смещения.

Ошибки репрезентативности - мера отклонения статистической структуры выборки от структуры соответствующей ей генеральной совокупности. В практических исследованиях отождествляют дисперсию генеральной совокупности с дисперсией выборочной совокупности. Из математической статистики известно, что с определенной вероятностью можно утверждать, что отклонения выборочной средней от генеральной не превышает некоторой величины, которая называется предельной ошибкой репрезентативности.

Для определения объема выборки в условиях случайного бесповторного отбора используется следующая формула:

где Д - предельная ошибка репрезентативности (в задачах социологического класса Д = 5%); t - коэффициент доверия (в задачах социологического класса равен 2); N - объем генеральной совокупности; р - доля объектов, обладающих данным признаком; q - 1-р - доля объектов, не обладающих данным признаком.

Основа выборки - перечень элементов генеральной совокупности, если он удовлетворяет требованиям полноты, точности, адекватности, удобства работы с ним, отсутствия дублирования единиц анализа. В качестве основы могут служить алфавитные списки сотрудников учреждения, домовые книги, картотеки отделов кадров. Наиболее полно удовлетворяет требованиям выборки социальные карты организаций, регионов, представляющие собой пространственные распределения показателей для определенных организаций или регионов и включающие демографические, экономические, политические и другие социальные показатели.

Виды выборок: случайная (вероятностная), неслучайная, квотная, целенаправленная, одноступенчатая, многоступенчатая.

Единицы отбора - элементы генеральной совокупности, отбираемые на каждом этапе выборки.

Закон больших чисел - статистический закон, выражающий связь статистических показателей выборочной и генеральной совокупности. Фактические значения статистических показателей, полученные по некоторой выборке, всегда отличаются от теоретических значений, свойственных генеральной совокупности. Закон больших чисел состоит в том, что фактические данные все больше приближаются к теоретически ожидаемым значениям по мере возрастания числа наблюдений. Из закона больших чисел следует, что для каждого параметра генеральной совокупности может быть рассчитан минимальный объем выборочной совокупности, при котором (при условии обеспечения репрезентативности выборки) разница между теоретическими и фактическими значениями параметров не превышают заданной величины.

Тема 10. Методы сбора информации И СПОСОБОВ ЕДИНИЦ НАБЛЮДЕНИЯ

Получение информации об объекте исследования является одной из основных составляющих статистического исследования. При определении методов сбора информации социолог должен принять во внимание ряд моментов: 1) оперативность и экономичность исследования не должны обеспечиваться в ущерб качеству данных; 2) ни один метод не является универсальным, но имеет свои четко очерченные познавательные возможности. Поэтому не существует вообще «хороших» или «плохих» методов, есть методы адекватные или неадекватные поставленной исследователем задаче; 3) надежность метода обеспечивается не только его обоснованностью, но и соблюдением правил его применения.

Метод опроса

Опрос представляет собой метод сбора социальной информации об изучаемом объекте в ходе непосредственного (интервью) или опосредованного (анкетирование) социально-психологического общения социолога (интервьюера) и опрашиваемого (респондента) путем регистрации ответов на вопросы, заданные социологом, вытекающие из целей и задач исследования.

Основное назначение: получить социальную информацию о состоянии (общественного, группового, коллективного, индивидуального) мнения, а также отраженную в сознании опрашиваемых информацию о фактах, событиях, оценках, связанных с их жизнедеятельностью. Эта информация отражается в форме высказываний респондентов относительно зафиксированных эмпирически в виде вопросов исследовательских задач и категорий анализа.

Область применения: опрос является ведущим методом в изучении сферы сознания людей. Разновидности опросов: анкетирование, почтовый опрос, прессовый опрос, телефонный опрос, интервью.

Основные требования к проведению опроса: четкое выделение исследовательских задач, адекватность вопросов задачам исследования; доступность формулировок пониманию респондентов; соблюдение в ходе опроса принципов социально-психологического общения; учет особенностей и компетенции респондентов и интервьюеров; точность фиксации ответов респондентов; стандартизация условий проведения опросов; все вопросы должны быть пронумерованы, чтобы снизить искажение результатов; начинайте с наиболее безобидных и простых вопросов; следите за тщательной формулировкой наиболее важных вопросов; постановка вопроса должна конкретизировать, сколько вариантов ответов возможно указать.

Программа проведения опросов включает все основные элементы программы социологического исследования. Особое внимание уделяется определению исследовательских задач, построению категорий анализа, их эмпирическому выражению в качестве вопросов респонденту.

Объект опроса - социальная общность, группа, коллектив, индивид. Предмет опроса - субъективно-оценочная информация, выраженная в мнении респондентов и характеризующая их социальное поведение, мотивы, ценностные ориентации, события и факты их жизни.

Вопрос - письменное или устное обращение к респонденту с целью выявления его мнения, которое может служить в качестве данных, относящихся к предметному содержанию исследования. Вопрос к респонденту - результат эмпирической интерпретации задачи, опорных понятий исследований, его гипотез. Вопрос - операциональное выражение, способ фиксации категорий анализа.

Анкета (опросный лист, опросник) - структурно-организованный набор вопросов, каждый из которых связан с программными и процедурными задачами исследования. Это основной инструмент сбора информации в ходе опроса, фиксируемый в виде устных или письменных ответов респондентов. Создание опросников - это один из важнейших этапов при изучении мнения. Это интеративный процесс, который нельзя торопить, потому что никакой последующий анализ не компенсирует ошибки первичных опросников.

Респондент (от лат. слова Respondere - отвечать, осведомлять) - лицо, участвующее в опросе в качестве источника или коммуникатора социальной информации. В оценке значимости представленной респондентами информации важно знать их социальное положение, уровень компетентности по содержанию поставленных вопросов, социально-психологические особенности.

Интервьюер (анкетер) - лицо, ведущее непосредственное общение с респондентами.

Обстановка - место проведение опроса. Выбор места проведения опроса определяется спецификой исследования, его целями, возможностями респондентов. Ведущим критерием выбора служит приближение обстановки опроса к тем ситуациям, которые затрагиваются в вопроснике.

Количественный анализ (контент-анализ)

Наиболее существенным ограничением, связанным с использованием традиционных методов анализа таких документов, как газеты и тому подобные источники, является возможность субъективных влияний на результаты анализа, т.е. влияние установок исследователя, его интересов, сложившихся стереотипных представлений о предмете анализа. Данный недостаток преодолевается методиками формализованного анализа, которые основаны на статистическом учете различных объективных характеристик текста. Например, частота публикаций в газете материалов по определенной теме, число строк, отводимых редакцией отдельным темам, рубрикам, авторам, частота упоминаний проблем, терминов, имен, географических названий и т.п.

Контент-анализ - это перевод в количественные показатели массовой текстовой (или записанной на пленку) информации с последующей статистической ее обработкой. Анализ основан на единообразных стандартизированных правилах поиска, учета и подсчета количественных показателей изучаемых характеристик текста. Его суть заключается в том, чтобы найти и использовать для подсчета такие признаки документа, которые отражали бы определенные существенные стороны его содержания. Контент-анализ целесообразно использовать при наличии больших текстовых массивов с четкой структурой, определяемой коммуникативными намерениями авторов текста.

Эксперимент

Социологический эксперимент - способ получения информации о количественном и качественном изменении деятельности и поведения социального объекта в результате воздействия на него некоторых управляемых и контролируемых факторов.

Классическая модель эксперимента. Ее можно свести к изучению воздействия независимой переменной (например, выступление кандидата в президенты) на зависимую переменную (голосование человека на выборах). Целью эксперимента является проверка гипотезы о наличии или отсутствии влияния независимой переменной на зависимую. Принципиальное значение в такой модели имеет вопрос о подборе экспериментальной и контрольной групп. Основная задача исследователя - достичь до эксперимента максимального подобия (т.к. полной идентичности достичь невозможно) этих двух групп.

Внутренняя и внешняя обоснованность. Проблема внутренней обоснованности означает наличие вероятности того, что выводы, которые исследователь делает на основе экспериментальных результатов, могут не отражать суть происходившего во время самого эксперимента. Источниками этой проблемы могут быть: влияние событий в прошлом на результаты эксперимента; изменение самих участников эксперимента в процессе эксперимента; влияние процесса тестирования и повторения тестирования на поведение людей; влияние инструмента, используемого в процессе эксперимента, включая и самого экспериментатора; несопоставимость экспериментальной и контрольной групп.

Лабораторный эксперимент предполагает, что исследователь создает искусственную среду (например, в лаборатории) для его проведения, что позволяет ему более тщательно контролировать среду, в которую помещены изучаемые группы.

Полевой эксперимент. Для него характерна максимально естественная ситуация - это может быть учебный класс, производственная среда.

Естественный эксперимент. Под ним понимают такой эксперимент, в котором исследователь заранее не выбирает и не подготавливает независимую переменную, не воздействует ею на экспериментальную группу. Исследователь отводит себе роль наблюдателя и фиксатора процессов, самостоятельно происходящих в изучаемой сфере жизни.

Определение способов отбора единиц наблюдения

Сплошное исследование не всегда возможно. В подобных случаях применяют выборочный метод (рис. 3).

Рис. 3. Выборочный метод

Ключевая проблема выборочного исследования заключается в получении репрезентативной (представительной) выборки, по параметрам которой можно объективно судить о характере параметров генеральной совокупности. Обеспечение репрезентативности зависит от способа отбора и единиц наблюдения квалификации персонала.

Рассмотрим более подробно некоторые из указанных выше способов:

Собственно случайный, при котором единицы совокупности или их группы извлекаются по жребию или таблице случайных чисел. При этом элементы совокупности должны иметь равную вероятность попасть в выборку.

Механический, при котором отбор осуществляется каждой 5, 10, или n-ой единицы совокупности. Применяется, когда генеральная совокупность каким-либо образом упорядочена. Например, список рабочих предприятия упорядочен по табельным номерам. При этом способе отбора велика опасность систематической ошибки. Шаг выборки k для механического отбора вычисляется k = N/n, где N - генеральная совокупность, n - выборочная совокупность.

Типический отбор (расслоенный случайный) - единицы совокупности разбиваются на типические группы. Например, студенческие группы, районы, социальные группы. Внутри групп отбор осуществляется собственно-случайным образом. Расслоенный случайный отбор может быть одноступенчатым, когда происходит извлечение случайной выборки из каждого слоя и многоступенчатым, когда внутри слоя выделяется группа, в ней еще какие-то подгруппы, а затем производится случайная выборка.

Серийный - производится, когда единицы совокупности объединены в группы (серии). Например, партии товара, студенческие группы и т.д. Случайным образом извлекается серия, внутри которой производят сплошное обследование.

Метод экспертного опроса в социологическом исследовании
Достоинства метода				Недостатки метода
1) В сравнении с массовыми опросами метод позволяет получать более полную, обоснованную информацию с высокой степенью надежности и достоверности; 2) Получаемая информация уже обобщена и систематизирована, что повышает ее емкость, отличается конкретностью, связью с задачами исследования; 3) Возможность получения разносторонней и неординарной информации по проблемам исследования; 4) Большая, в сравнении с массовыми опросами, гибкость методик сбора и анализа первичной информации; возможность контроля за обоснованностью суждений экспертов		1) Мнение о предмете исследования выражают лица, наиболее компетентные в данной области знания или практической деятельности; 2) Эксперты - активные участники исследования, они хорошо осведомлены о его целях, задачах, методике; 3) К экспертизе может быть привлечено несколько групп экспертов с различными методологическими установками, что повышает объективность и достоверность получаемой информации; 4) Так как экспертный опрос является частным случаем метода опроса, то к нему относятся все ограничения и особенности применения, характерные для любых видов опросов		1) В отличие от массовых опросов, при использовании данного метода в процессе передачи информации появляется посредник - эксперт, т.е. исследователь имеет дело со вторичной информацией; 2) Неверные методологические установки могут значительно повлиять на искажение позиции исследователя; при малочисленности экспертов повышается вес ответа каждого эксперта, влияние его односторонних, ошибочных позиций; увеличение количества экспертов повышает вероятность роста численности некомпетентных экспертов; 3) Возможность завышения ценности данных экспертизы, что может привести к неверным выводам

Рис. 6. Схема метода анализа документов

Тема 11. АНАЛИЗ СОЦИОЛОГИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

Способы анализа и интерпретации данных.

Заключительный этап эмпирического социологического исследования предполагает обработку, анализ и интерпретацию данных, получение эмпирически обоснованных обобщений, выводов и рекомендаций. Обработка данных включает в себя следующие компоненты:

1. Редактирование и кодирование информации. Основное назначение этого шага состоит в унификации и формализации той информации, которая была получена в ходе исследования.

2. Создание переменных. Собранная на основании анкет информация в ряде случаев прямо отвечает на те вопросы, которые необходимо решить в исследовании, поскольку вопросы получили форму индикаторов в процессе операционализации. Сейчас же необходимо провести обратную процедуру, то есть перевести данные в форму, которая бы отвечала на вопросы исследования.

3. Статистический анализ. Этот шаг является ключевым в процессе анализа социологических данных. В ходе статистического анализа выявляются некоторые статистические закономерности и зависимости, которые позволяют социологу сделать определенные обобщения и выводы. Для проведения статистического анализа социологи используют большое число различных математических методов, позволяющих полно и всесторонне анализировать собранную информацию. В современной социологии для этой цели активно применяются ЭВМ, дополненные программами математико-статистической обработки.

В зависимости от методов получения первичной информации возможно применение различных методов обработки и анализа данных.

Описательные однофакторные методы: распределение частот (представление в таблице или на графике); графическое представление распределения переменной (гистограммы и т.д.); статистические показатели - арифметическое среднее, медиана, мода, вариация, дисперсия.

Индуктивные однофакторные методы предназначены для проверки соответствия характеристик выборки характеристикам генеральной совокупности (ГС) и делятся на параметрические тесты, предназначенные для проверки гипотез о неизвестных характеристиках ГС, и непараметрические, предназначенные для проверки гипотез о распределении ГС. Применение метода состоит из: формулирования гипотез; выбора подходящего теста; установления уровня сигнификантности; определение критического уровня проверяемой характеристики по таблице; расчета реальной величины теста; сравнения и интерпретации.

Двух- и многофакторные методы анализа зависимостей - типичная постановка вопроса, на который можно ответить с помощью этих методов, может звучать так: “Какая связь имеется между расходами на рекламу и ценой?” - или: “Имеется ли связь между возрастом человека, выбором определенной марки?”

Регрессионный анализ - статистический метод анализа данных для определения зависимости одной переменной от одной (простая регрессия) или нескольких (многофакторная регрессия) независимых переменных.

Вариационный анализ предназначен для проверки того, существенно ли влияет изменение независимых переменных на зависимые.

С помощью дискриминантного анализа можно разделить заранее заданные группы объектов через комбинацию многих независимых переменных и таким образом объяснить различия между группами. Кроме того, метод дает возможность отнести новый объект к какой-либо группе на основе его характеристик.

Факторный анализ предназначен для исследования взаимосвязей между переменными с целью уменьшения числа влияющих факторов до наиболее существенных.

Кластер-анализ-метод, с помощью которого можно разделить совокупность объектов на отдельные, более или менее однородные группы.

Многомерное шкалирование позволяет получить пространственное отображение отношений, существующих между объектами.

Возможность применения того или иного вида анализа зависит от уровня шкалирования независимых и зависимых переменных.

Общая характеристика шкал

Каждый вопрос в анкете или бланке интервью представляет собой в определенной степени шкалу измерений. Единицами измерений выступают соответствующие альтернативы (позиции), варианты ответов. По этим позициям (вариантам ответов) проводится группировка респондентов. Кроме того, определенную шкалу измерений представляют объективные характеристики опрашиваемых, их субъективные оценки, предпочтения и пр.

Измерение производится с помощью различных шкал, которым соответствуют различные правила математического анализа данных. В социологических исследованиях применяются, как правило, шкалы трех основных-типов: номинальная, ранговая (порядковая) и интервальная.

Простейшая шкала - номинальная. Чаще всего она фиксирует (отражает) дихотомичный ответ: «да» или «нет», «тепло» или «холодно». Применяя ранговую шкалу, можно зафиксировать более определенное состояние, отражающее ранжированное распределение типа «холодно» - «тепло» - «горячо». Но цифровые величины пока отсутствуют. Если же мы точку замерзания, скажем, воды примем за нуль, а точку кипения (пар) - за 100 и расстояние между этими точками разделим на 10 равных интервалов, то получим интервальную шкалу.

Номинальной шкале в анкете обычно соответствуют вопросы, способствующие выявлению мнений, установок, объективных характеристик респондента (пол, возраст, национальность и т. д.). Ранговой шкале (порядковой) соответствует основное число вопросов анкеты или бланка интервью. Варианты ответов в вопросе распределены в строгом порядке убывания или возрастания интенсивности признака. Интервальная шкала более детальна, глубока. Она допускает обстоятельную математическую обработку информации. В социологическом исследовании с ее помощью измеряются те характеристики, которые можно выразить числами: возраст, образование, стаж работы, учебы и др. По этой шкале возможно вычисление различных величин.

Обобщение и отображение результатов исследования

Статистические таблицы

Значение таблиц определяется тем, что они позволяют изолированные статистические данные рассматривать совместно, достаточно полно и точно охватывая сложную природу явлений. Любая статистическая таблица представляет собой форму рационального, наглядного изложения статистических данных о явлениях и процессах, изучаемых статистикой. Если из статистической таблицы изъять все слова и цифры, то получится графленая сетка. Вертикальные столбцы ее называются графами, а горизонтальные - строками. Следовательно, внешне таблица представляет собой перечень граф и строк. Если записать заголовки граф и строк - это будет макет таблицы (рис. 3).

Статистическая таблица, подобно предложению в грамматике, имеет подлежащее и сказуемое. Подлежащее таблицы - это перечень единиц совокупности или группы, т.е. объект изучения. Сказуемым таблицы являются цифровые данные, характеризующие подлежащее. Обычно подлежащее располагается слева в виде названий строк, сказуемое - сверху в виде названий граф.

Подлежащее	Сказуемое
	Заголовки граф
	1	2	3	4	5
Перечень (группы) единиц совокупности

Рис. 7. Макет статистической таблицы

По построению подлежащего таблицы могут быть:

простыми - статистические таблицы, в подлежащем которых группировок. Простые таблицы бывают перечневые (подлежащее - перечень единиц, составляющих объект изучения); территориальными (дается перечень территорий, стран, областей, городов и пр.); хронологическими (в подлежащем приводятся периоды времени или даты);

групповыми - таблицы, в подлежащем которых изучаемый объект разделен на группы по какому-либо признаку;

комбинационными - таблицы, где в подлежащем дана группировка единиц совокупности по двум и более признакам, взятым в комбинации.

Практикой выработаны определенные требования к составлению и оформлению таблиц: таблица по возможности должна быть краткой; каждая таблица должна иметь подробное название; в таблице желательно давать нумерацию граф; приводимые в подлежащем и сказуемом признаки должны быть расположены в логическом порядке с учетом необходимости рассматривать их совместно. Обычный принцип размещения от частного к общему.

Статистические графики

Графиками в статистике называются условные изображения числовых величин и их соотношений в виде различных геометрических образов - точек, линий, плоских фигур и т.п.

Каждый график состоит из графического образа и вспомогательных элементов. Графический образ - это совокупность точек, линий и фигур, с помощью которых изображаются статистические данные. Эти знаки образуют собственно языковую ткань графика, его основу. Вспомогательными элементами графика являются:

поле графика - то пространство, в котором размещаются образующие график геометрические знаки;

пространственные ориентиры, определяющие расположение геометрических знаков в поле графика. Пространственные ориентиры задаются системой координатных сеток или контурных линий, которые делят это поле на части;

масштабные ориентиры, придающие геометрическим знакам количественную определенность. Масштабные ориентиры определяются системой масштабных шкал или специальными масштабными знаками;

экспликация графика, состоящая из объяснения предмета, изображаемого графиком (его названия) и смыслового значения каждого знака, применяемого на данном графике. Без экспликации график нельзя прочитать и понять. Название графика должно кратко и точно раскрывать его содержание. Пояснительные тексты могут располагаться в пределах графического образа или рядом с ним (ярлыки), а также выноситься за его пределы (ключ).

Статистические графики можно классифицировать по разным признакам: назначению (содержанию), способу построения и характеру графического образа.

По содержанию или названию можно выделить графики сравнения в пространстве, графики различных относительных величин (структуры, динами и т.п.), графики вариационных рядов, графики размещения по территории, графики взаимосвязанных показателей. Возможны и комбинации этих графиков, например, графическое изображение вариации в динамике или динамики взаимосвязанных показателей и т.п.

По способу построения графики можно разделить на диаграммы, картодиаграммы и картограммы.

По характеру графического образа различают графики, точечные, линейные, плоскостные (столбиковые, почасовые, квадратные, круговые, секторные, фигурные) и объемные.

Столбиковая диаграмма используется чаще всего для сравнения одноименных показателей, характеризующих различные объекты или территории. Значения сравниваемых показателей изображаются при этом в виде прямоугольных столбиков, имеющих одинаковую ширину и расположенных на общей горизонтальной или вертикальной базовой линии. Высота (или длина) каждого столбика в определенном масштабе соответствует величине изображаемого показателя. Столбики могут располагаться вплотную либо на одинаковом расстоянии друг от друга.

Разновидностью столбиковой диаграммы является полосовая (ленточная) диаграмма, для которой характерны горизонтальная ориентация столбиков (полос) и вертикальное расположение базовой линии. Полосовая диаграмма особенно удобна в тех случаях, когда отдельные объекты сравнения характеризуются противоположными по знаку показателями.

Разновидностью столбиковой диаграммы является полосовая (ленточная) диаграмма, для которой характерны горизонтальная ориентация столбиков (полос) и вертикальное расположение базовой линии. Полосовая диаграмма особенно удобна в тех случаях, когда отдельные объекты сравнения характеризуются противоположными по знаку показателями.

Квадратные и круговые диаграммы менее наглядны, чем столбиковые и полосовые, что связано с трудностью визуальной оценки соотношения площадей. Поэтому на графике следует проставлять величины изображаемых показателей. Еще меньше наглядностью отличаются объемные диаграммы (например, в виде кубов), в которых лимитные размеры графического образа пропорциональны корням кубическим из сравниваемых величин.

Основной формой структурных диаграмм являются секторные диаграммы (рис. 2.16). «Работающим» геометрическим параметром в секторной диаграмме удельных весов служит величина угла между радиусами: 1% принимается на диаграмме равным 3,60, а сумма всех углов, составляющая 3600, приравнивается к 100%.

Возможности применения секторных диаграмм ограничены двумя обстоятельствами. Во-первых, они сохраняют свою выразительность при делении совокупностей на небольшое число частей - не более 4-5, а за этими пределами их применение становится малоэффективным, во-вторых, секторная диаграмма выглядит убедительно лишь при существенных различиях уравниваемых структур.

Рис. 8. Структура активов коммерческого банка по степени риска

Фигурные диаграммы сравнения предназначены в основном для целей популяризации. Показатели в них вычерчиваются в виде определенного количества стандартных фигур, представляющих собой упрощенные изображения объектов, характерных для соответствующих явлений. Недостатком их следует считать некоторую неточность, связанную с необходимостью округления изображаемых показателей.

Для изображения экономических явлений, протекающих во времени, применяют динамические диаграммы, объектом отображения которых являются процессы.

Геометрическими знаками-символами на таких диаграммах служат точки и последовательно соединяющие их прямые линии, складывающиеся в ломанные кривые, конфигурация которых дает представление об изображаемом процессе. Ось абсцисс является в такой диаграмме осью времени с равномерно размещенными отметками, а ось ординат - осью значений, которые принимает с течением времени изучаемый показатель. По отметкам обеих шкал определяют местоположение точек в координатном поле диаграммы, а последовательно соединяя их, находят кривую динамики изображаемого на диаграмме показателя. Конфигурация каждой кривой на динамической диаграмме отражает процесс изменения, а именно: движение кривой с ходом времени вправо и вверх означает рост показателя, а движение ее вправо и вниз - его падение (рис. 9 и 10). таким образом, кривая, проведенная в координатном поле динамической диаграммы, в большей мере, чем другие знаки-символы статистических диаграмм, обусловлен содержательным смыслом отображаемого явления.

Рис. 9 Валовая выработка электроэнергии в Российской Федерации (млрд. кВт.ч.)

Рис. 10. Валютный (обменный) курс рубля

Для изображения вариационных рядов применяются линейные и плоскостные диаграммы, построенные в прямоугольной системе координат. При дискретной вариации признака графиком вариационного ряда служит полигон распределения. Рассмотрим пример его построения по данным о распределении квартир жилого дома по числу проживающих в них:

Тема 12. РАЗРАБОТКА МЕТОДОЛОГИИ ИССЛЕДОВАНИЯ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ И ПОЛИТИЧЕСКИХ ПРОЦЕССОВ В ИСТОРИИ РАЗВИТИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ МЫСЛИ

А. Смит - адепт рыночного либерализма.

Первым выдающимся английским экономистом был А.Смит, широкую известность которому принесла его книга «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776), начальные главы которой посвящены разделению труда и концепции трудовой теории. Разделение труда, считал Смит, повысит его производительность, если в работе будет участвовать машина. Для Смита это стало ключевым принципом, так как, с одной стороны, позволяет объяснить причины повышения производительной силы, а с другой -- приводит к необходимости эффективного развития рынка. Решая проблему стоимости произведенных товаров и услуг, Смит считал, что именно труд создает эту стоимость.

Стоимость товара определяется затраченным трудом не одного конкретного человека, а средним трудом всех работающих, который осуществляется при среднем уровне общественно-нормальных условий производства (средний уровень техники, технологии). Богатство нации представляет продукт совокупного годового труда: ремесленников, торговцев, земледельцев, моряков и др.

После проблемы разделения труда Смит рассматривает сущность денег, их происхождение, формулируя закон обмена товаров на деньги. В главе «О действительной и номинальной цене товаров, или о цене их в труде и цене их в деньгах» содержатся три теории: теория ценности («какую ценность имеет некоторое благо для некоторого человека?»), теория цены («почему это благо имеет именно такую цену на рынке?») и трудовая теория стоимости. Ответ на эти и другие вопросы указанных теорий Смит находит в центральном механизме рыночной системы -- конкуренции. Каждое действующее лицо на рынке вынуждено принять цены, предложенные конкурентами. Этот процесс, который А. Смит назвал «невидимой рукой» рынка, заключается в том, что благодаря свободной конкуренции предпринимателей рыночная экономика приведет к гармонии личной и коллективной воли с максимально возможной выгодой для всех и каждого.

Основной методологический принцип экономики, по Смиту, -- саморегулирование рынка на основе конкуренции, свободных цен, складывающихся в зависимости от спроса и предложения. Разделение труда осуществляет «экономический человек», который связывает в единое общество «эгоистов-индивидов». Основная социальная идея А. Смита -- идея либерализма, минимального вмешательства государства в экономику, где «невидимая рука рынка» формирует и стоимость труда, и необходимую прибыль.

Методологический подход Д. Рикардо к анализу ренты, прибыли и заработной платы.

Еще один крупный английский экономист Д.Рикардо, придерживаясь исследовательских принципов, сформулированных А.Смитом, и признавая труд основой стоимости, глубоко проанализировал его социально-экономические стороны. Основной проблемой, которую исследовал Д.Рикардо, было распределение общественного продукта между тремя основными классами: промышленниками (прибыль), рабочими (заработная плата) и землевладельцами (рента).

Он внес существенный вклад в разработку научного метода исследования трудовой теории стоимости, показав, что любое изменение соотношения «заработная плата -- прибыль» скажется на относительных ценах, поэтому «обменная стоимость» зависит не только от количества труда, но от всей совокупности товарных отношений. Теория о формах земельной ренты, обоснованная Рикардо, имела большое методологическое значение для развития последующей экономической мысли.

Изучение доходов он начинает с анализа ренты с земли и земельной прибыли, затем развивает понятия «естественная цена» и «текущая цена» как необходимое условие для дальнейшего понимания процесса формирования заработной платы и прибыли.

Рента -- это плата, которую земледелец вносит собственнику земли за право эксплуатировать почву. Она подвержена тенденции к увеличению вследствие роста населения.

Большее количество населения требует вводить в эксплуатацию менее плодородные или менее выгодные с точки зрения расположения земли. Производственные издержки (количество необходимого труда) на таких землях определяют обменную стоимость, т.е. цену сельскохозяйственных продуктов питания. Рост цен на эту продукцию приводит к увеличению ренты с более плодородных земель (дифференцированная рента).

Исследование ренты заключается в определении производственных издержек количества необходимого труда, составляющих обменную стоимость (цену) сельскохозяйственных продуктов питания. Рост цен на эту продукцию приводит к дифференцированной ренте. Заработная плата растет медленнее, чем цены на необходимые или полезные вещи. Прибыль фабриканта зависит от увеличения ренты и роста заработной платы.

Экономическая теория К.Маркса

Неуважительное отношение к К.Марксу и его научным достижениям сегодня расценивается некоторыми как знак «экономического новаторства». Но заслуга К.Маркса в экономике были настолько убедительными, что Британский музей выделил ему пожизненно отдельный кабинет. Такой чести могли быть удостоены только выдающиеся ученые. К.Маркс, без сомнения, был таковым. Он и сегодня занимает достойное место в истории экономических учений.

Обосновывая экономические процессы, К.Маркс впервые исходит из природной, социальной и духовной сущности человека. По его мнению, система разделения труда и товарных отношений отнимает у человека его «родовую» (сущностную) жизнь, сводя ее к индивидуальному существованию. При этом человек отчужден и от собственной трудовой деятельности, и от средств производства, и от их продукта -- товара, превращенных в капитал, который к тому же начинает над ним господствовать. В отличие от А.Смита и Д.Рикардо, Маркс усматривает сущность человека не в эгоизме, а в саморазвитии его как личности в рамках общества и (на определенном этапе) -- в его творческом саморазвитии. Решающее значение в экономическом обосновании такой формы жизни К. Маркс придавал форме собственности на средства производства. Общественная собственность является основанием социального равенства людей в их взаимном отношении к средствам производства, и единственным критерием ее присвоения является живой труд в условиях производственных отношений сотрудничества и взаимопомощи.

Социальное неравенство людей, позволяя одним (собственникам) присваивать труд других (не собственников), утверждает себя как частная собственность на средства производства, отношение господства и подчинения. К.Маркс неоднократно писал о необходимости различать материальные (экономические) и идеологические отношения по поводу собственности.

Как экономическая категория собственность представляет собой общественные отношения производства и неотделимые от них общественные отношения распределения, обмена (обращения) и потребления. «Всякое производство есть присвоение индивидом предметов природы в рамках определенной формы общества и посредством нее. В этом смысле будет тавтологией сказать, что собственность (присвоение) есть условие производства».

Как феномен идеологических отношений собственность, по мнению Маркса, есть юридическое выражение производственных отношений: владения, пользования и распоряжения объектом собственности, отражающие общественные отношения производства, распределения, обмена и потребления и закрепляемые в нормах права.

В соответствии с особым характером и способом такого соединения выделяются исторические типы (формы) собственности на средства производства и, следовательно, исторические типы (формы) производственных отношений, составляющих сущность определенных общественно-экономических формаций. Экономическое принуждение к труду формально свободного, но лишенного средств производства работника, вынужденного продавать свою рабочую силу, определяет капиталистический тип собственности.

В книге «Капитал» К. Маркс увязывает проблему собственности со сложной системой взаимообусловленности производственного процесса с товарно-денежными отношениями. Он последовательно строит свою теоретическую систему путем восхождения от абстрактного к конкретному. Попробуем проследить за некоторыми этапами этого логического восхождения.

Экономическая концепция К. Маркса, связанная с понятиями «товарно-денежные отношения», «собственность на средства производства», «абстрактный и конкретный труд», «капитал», «отчуждение», обусловлена конкретно-историческим этапом развития общества и, следовательно, применялась К. Марксом с большей исторической определенностью. Она формирует понимание причинно-следственной связи предшествующих социально-экономических событий с отдаленной перспективой их развития.

Методология маржинализма А. Маршалла

А.Маршалл - основоположник кембриджской школы и продолжатель теории маржинализма. Его главный труд «Принципы экономической науки» (1890) многократно переиздавался и на протяжении многих десятилетий служил основным учебником по экономической теории не только в Англии, но и в других западных странах.

Первые представители поколения маржиналистов попытались создать общую теорию ценности, исходя из предпосылок, противоположных классической школе. В качестве исходного простейшего явления экономической жизни они выбрали отношение человека к вещи, предусматривающее личное потребление и обмен. Модель человека, максимизирующего полезность, позволяла представить экономику в равновесии, т.е. в устойчивом, оптимальном состоянии.

Используя новые методологические принципы, маржиналисты создали целостную теоретическую систему, охватившую все разделы политэкономии. Целью обмена и производства для каждого из их участников является наибольшее удовлетворение потребностей. Однако эта мотивация дополняется тем, что удовольствие, полученное индивидом от единицы блага (полезность), уменьшается с ростом количества этих единиц, находящихся в его распоряжении. Иными словами, все потребности имеют тенденцию к насыщению -- это свойство человеческой природы. Применение закона убывающей полезности позволило маржиналистам усовершенствовать и счетный аппарат своего экономического субъекта. Поскольку полезная отдача от каждой следующей единицы блага падает, а неприятности, связанные с ее добыванием, возрастают (будь то затраты труда при производстве или потеря других благ при обмене), неизбежно должен наступить момент, когда дальнейшее приращение благ даст не прирост, а сокращение удовольствий.

В 90-х гг. А.Маршалл дополнил эту теорию отдельными элементами рикардианства, а также более четко разработанным математическим аппаратом. Предметом политической экономии Маршалл считал обыкновенную жизнедеятельность человеческого общества. Он делает установку не на абстрактную, дедуктивную теорию, как первые маржиналисты, а на более приближенное к реальности сочетание дедукции и индукции, теории и описания. Маршалл постоянно подчеркивал, что экономисты имеют дело не с абстрактным «экономическим», а с живым человеком. В целом концепция экономического субъекта у Маршалла представляет собой наиболее фундаментальную в истории политической экономии попытку соединить реалистическое описание экономического поведения с абстрактными законами, полученными с помощью упрощенной рационально максимизационной модели человека.

Ключевая идея Маршалла -- переход от теоретических споров о стоимости к изучению проблем взаимодействия спроса и предложения как сил, определяющих социальные процессы, протекающие на рынке.

Методология маржинализма А. Маршалла отличается тем, что он разделил микроэкономическую теорию на четыре равнозначные части:

* теория спроса, объясняющая, как изменится количество товара, которое захотят приобрести потребители, если изменяется рыночная цена;

* теория предложения, объясняющая, как реагируют на изменение рыночной цены производители;

* теория равновесия, обосновывающая, установление рыночной цены в зависимости от спроса и предложения;

* теория фирмы, или теория прибыли, объясняющая поведение фирм, стремящихся получить максимально возможную прибыль.

А. Маршалл исследовал экономический выбор с позиций «чистой» экономической теории и идеальной модели хозяйствования, возможной только при условии «совершенной конкуренции». Подобный подход стал определяющим как для созданной им кембриджской школы, так и для большинства неоклассиков конца XIX -- первой трети XX в.

Институциональные и неоинституциональные течения XX в. (Т. Веблен, Дж. Гэлбрейт).

Основателем институционализма считается американский ученый Т. Веблен. В книге «Теория праздного класса» он впервые обосновал исследовательскую специфику институционализма, заключающуюся в следующем:

* отрицается принцип индивидуальной оптимизации, при котором хозяйствующие субъекты следуют приобретенным правилам поведения и социальным нормам, что предопределяет исследования не только экономических, но и многих социальных проблем;

* отрицается методологический индивидуализм. Утверждается, что действия отдельных субъектов в значительной мере определяются ситуацией в экономике в целом, а их цели и предпочтения -- социальными факторами;

* основная задача экономической науки сводится к «пониманию» функционирования хозяйства, а не к прогнозу и предсказанию;

* изменяется понятие экономики как (механически) равновесной системы: экономика понимается как эволюционирующая система, управляемая процессами, носящими кумулятивный (последовательного суммирования) характер, т.е. экономическое развитие характеризуется причинным взаимодействием различных экономических феноменов, усиливающих друг друга;

Можно сказать, что методология институционализма носит междисциплинарный характер, поскольку использует совокупность антропологических, социологических, правовых, статистических, психологических и других исследований применительно к экономическим проблемам.

Эти идеи получили развитие у одного из ведущих экономистов современности профессора Гарвардского университета Дж.К.Гэлбрейта в его книге «Экономические теории и цели общества». Исследуя «общество изобилия», Гэлбрейт Документально подтвердил, что оно развивает экономический дисбаланс, направляя слишком много ресурсов на производство потребительских товаров и недостаточное количество ресурсов -- на общественные нужды и инфраструктуру. Он не разделяет тезис об абсолютной свободе рынка и считает манипуляцию со стороны современных корпораций аморальной охотой за покупателями и их психопрограммированием с применением самых передовых информационных достижений. Методологически это определяется безобидным понятием «управление спросом». Будучи одним из теоретиков постиндустриального общества, Гэлбрейт считает приоритетным фактором развития возрастание роли государства, выраженное в «регулировании рынка, совокупности спроса, цен и зарплаты».

В конце 1970-х гг. представитель неоинституционализма Д.Норт сосредоточил основное внимание на исследовании проблем эволюции институциональной среды и экономического роста. Он исходил из того, что институциональные изменения могут возникать спонтанно за счет стихийного взаимодействия отдельных хозяйствующих субъектов. При этом меняются неформальные правила игры, которые под влиянием государства приводятся в соответствие друг с другом. Если государство заимствует формальные правила игры из-за границы, осуществляя «импорт институтов», но эти правила в корне не соответствуют обычаям и традициям, принятым в данном обществе (примером может служить импорт норм цивилизованного рыночного предпринимательства в мафиозное или традиционное общество), то такое заимствование не будет иметь успеха.

С точки зрения Д. Норта и его последователей, исследование истории экономик различных стран следует трактовать именно с точки зрения институциональных изменений. Там, где такие изменения оказывались эффективными, т.е. с их помощью сокращались трансакционные издержки, они способствовали экономическому росту; в других странах эти изменения тормозили хозяйственное развитие.

Норт выделяет два фактора функционирования института: институциональные соглашения (или организации), т.е. договоры между отдельными индивидами с целью снижения трансакционных издержек (один из примеров институциональных соглашений -- фирма, которая трактуется как совокупность контрактных обязательств ее участников, принятых для минимизации трансакционных издержек), и институциональная среда, т.е. совокупность «правил игры», норм и санкций, образующих политические, социальные и юридические рамки взаимодействий между людьми (неформальные правила игры -- обычаи, традиции -- и формальные, воплощенные в виде конкретных законов и нормативных актов); иными словами, рамки, в которых заключаются институциональные соглашения.

Исследование роли государственного регулирования экономики в учении Дж. М. Кейнса

Своеобразное осмысление выдающимся ученым-экономистом XX в. Дж.М. Кейнсом последствий самого длительного и тяжелого экономического кризиса 1929--1933 гг., охватившего многие страны мира, отразилось в неординарных положениях его книги «Общая теория занятости, процента и денег» (1936). Это произведение принесло ему известность и мировое признание, поскольку послужило теоретике-методологической базой разработки правительственных программ стабилизации экономики в ряде государств Европы и США.

Основой своей макроэкономической теории Кейнс сделал формирование эффективного спроса в масштабе всей страны, состоящего из спроса на предметы потребления и спроса на товары производственного назначения. Ранее предполагалось, что наличие экономических ресурсов и эффективность их использования определяют величину реального производства и предложения товаров, а следовательно, и общего уровня национального дохода.

Кейнс сформулировал проблему иначе: спрос определяет то, сколько будет инвестировано и произведено. От уровня и колебаний спроса зависят динамика национального дохода и прямо связанные с ней уровень и колебания занятости. Следовательно, нужен соответствующий спрос на сбережения, т.е. инвестиционный спрос, который определяется двумя моментами: ожидаемой выгодой от инвестиций и процентной ставкой по банковским кредитам, которая образует нижний предел выгодности инвестиций. Чем ниже процентная ставка, тем больше может быть ожидаемая прибыль, тем выше склонность к инвестированию. И наоборот, неспособность процента к снижению -- важнейшее ограничение инвестиционного процесса.

Учение о монетаристских методах регулирования рыночного равновесия в теории М. Фридмена.

М. Фридмен - американский экономист, продолжатель методологической традиции кембриджской школы А. Маршалла, -- в экономическом исследовании исходит из различия нормативной и позитивной экономической науки: нормативная предписывает, какой должна быть экономика; позитивная имеет дело с воздействием на экономическое развитие различных факторов, включая политические действия, предпринимаемые для решения экономических проблем.

Пропагандируя учение о монетаристских методах регулирования рыночного равновесия, Фридмен выступал как ярый антикейнсианец. Он одним из первых экономистов стал активным сторонником введения системы плавающих валютных курсов. В очерке «Доводы в пользу плавающих валютных курсов» Фридмен предсказывал, что введенные Бреттон-Вудсским соглашением в 1944 г. с целью обеспечения устойчивости международных валютных отношений фиксированные валютные курсы в конечном счете потерпят провал. Это предвидение Фридмена, как и его предсказание неизбежности ликвидации системы золотого стандарта, фактически сбылось в 70-е гг. XX в.

...