Управління активами на ЗАТ "Компанія з управління активами "Dragon Capital"

Чітких процесуальних інструкцій з управління процентним, валютним, інфляційним і кредитним ризиком у менеджерів фондів КУА «Dragon Capital» не мають. Проте передбачено, що працівники КУА повинні бути неупереджені при здійсненні фінансового моніторингу, дотримуватись принципу конфіденційності інформації, яка надається Держфінмоніторингу (у тому числі про факт передачі відомостей про фінансову операцію), та іншої інформації з питань фінансового моніторингу, повинні запобігати залученню їх до легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

7. Взаємодія КУА з іншими професійними учасниками рику цінних паперів та СРО

Порядок взаємодії КУА зі зберігачем.

Зберігачем активів ІСІ може бути юридична особа, що має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану ДКЦПФР.

Зберігачем активів ІСІ не може бути КУА та незалежний оцінювач майна ІСІ, а також їх пов'язані особи. Кожен корпоративний або пайовий інвестиційний фонд повинен мати рахунок у цінних паперах тільки в одного зберігача.

Зберігач надає наступні послуги: зберігання активів Фонду у формі цінних паперів та грошових коштів; здійснення обліку прав власності на цінні папери Фонду; здійснення контролю за діяльністю Фонду відповідно до законодавства і внутрішніх документів Фонду (Статуту, Регламенту Фонду, Проспекту емісії тощо). Зберігач проводить перевірку правильності розрахунку вартості чистих активів ІСІ, виконаного КУА; здійснює контроль за законністю проведення операцій з активами ІСІ; діє виключно на користь інвесторів. Якщо зберігач виявляє порушення з боку КУА, то він зобов'язаний повідомити про це ДКЦПФР, а також може вимагати скликання позачергових зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду.

Надання послуг щодо зберігання активів ІСІ та обслуговування операцій з ними здійснюється зберігачем активів ІСІ на підставі договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ. Договір укладається:

Для корпоративного інвестиційного фонду (КІФ) - від імені корпоративного інвестиційного фонду спостережною (наглядовою) радою фонду та зберігачем активів ІСІ. Договір повинен бути затверджений загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду. Компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду виступає представником корпоративного інвестиційного фонду у взаємовідносинах зі зберігачем.

Для пайового інвестиційного фонду (ПІФ)- компанією з управління активами та зберігачем активів такого фонду.

За Договором зберігач зобов'язується приймати і зберігати активи ІСІ у формі цінних паперів та грошових коштах, здійснювати облік прав власності на цінні папери ІСІ та контроль за діяльністю ІСІ відповідно до законодавства і внутрішніх документів ІСІ (регламенту ІСІ, проспекту емісії ІСІ тощо).

Вимоги до договору щодо обслуговування зберігачем активів ІСІ. Договір обов'язково має містити:

1. Повну назву та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ зберігача.

2. Номер та дату видачі зберігачу ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, строк її дії.

3. Застереження про те, що зберігач не бере до виконання розпорядження (доручення) КУА у разі, коли це призведе до порушення законодавства, регламенту ІСІ та/або проспекту емісії цінних паперів ІСІ відносно вимог до складу та структури активів ІСІ.

4. Порядок здійснення зберігачем контролю за операціями з випуску, продажу, викупу та анулювання цінних паперів (ЦП) ІСІ.

5. Порядок, згідно з яким зберігач здійснює щоквартальну перевірку правильності розрахунків ВЧА, виконаних КУА.

6. Порядок надання зберігачем спостережній (наглядовій) раді КІФу або КУА ПІФу інформації про результати перевірки правильності розрахунків ВЧА ІСІ, виконаних КУА.

7. Порядок та форму надання зберігачем інформації про напрями використання прибутків, отриманих на активи ІСІ, розміщення та викупу ЦП ІСІ

8. Умови та порядок заміни зберігача

9. Розмір та порядок сплати винагороди зберігачу

10. Порядок надання зберігачем КУА згоди або (мотивованої письмової відмови) на списання коштів з грошових рахунків ІСІ.

11. Порядок, строки та форми зв'язку надання інформації згідно з Договором між зберігачем і КУА, спостережною (наглядовою) радою фонду.

12. Відомості про уповноважених осіб сторін Договору.

13. Права та обов'язки зберігача.

14. Права та обов'язки сторони, що укладає договір зі зберігачем

15. Обов'язки зберігача щодо необхідності збереження конфіденційної інформації стосовно активів ІСІ та операцій з ними, крім випадків, передбачених законодавством.

16. Відповідальність сторін за виконання або неналежне виконання умов Договору та порушення конфіденційності.

17. Строки дії договору.

18. Умови дострокового припинення дії Договору.

Порядок відкриття рахунку у цінних паперах у зберігача. Відкриття рахунку в ЦП депоненту або клієнту здійснюється депозитарною установою після укладання відповідного договору (договору про відкриття рахунку в ЦП, депозитарного договору, договору про обслуговування емісії ЦП, договору про кореспондентські відносини) та подання визначених законодавством документів.

Договори про відкриття рахунку у ЦП повинні відповідати вимогам типових договорів, затверджених ДКЦПФР

У договорі про відкриття рахунку у ЦП визначаються умови ведення рахунку власника ЦП, порядок проведення операцій емітента, порядок надання облікової та фінансової інформації зберігачем, а також умови оплати його послуг тощо. Структура договору про включає: предмет договору, обов'язки сторін, вартість робіт та послуг і розрахунки, взаємні обов'язки сторін, виконання умов договору, відповідальність сторін, термін дії договору. умови розірвання договору та закриття рахунку у ЦП, умови розірвання договору та закриття рахунків, порядок вирішення спорів. арбітраж, заключні положення.

Депозитарні установи зобов'язані ідентифікувати осіб, які відкривають рахунки в ЦП, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, у порядку, установленому законодавством України. Ідентифікація зберігачем особи не є обов'язковою, якщо вона вже була раніше ідентифікована відповідно до вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Відкриття рахунку в ЦП здійснюється депозитарною установою шляхом присвоєння депозитарного коду рахунку в ЦП у відповідності до стандарту депозитарного обліку, затвердженого Національним депозитарієм України.

Депозитарні установи не можуть використовувати депозитарні коди рахунків у ЦП, які вже використовувалися депозитарною установою, повторно відкривати раніше закриті рахунки в ЦП або повторно використовувати депозитарні коди рахунків у ЦП після їх закриття.

Відкриття рахунку у ЦП не обов'язково супроводжується зарахуванням на нього ЦП.

У одного зберігача на ім'я КУА, крім рахунку в ЦП, на якому обліковуються ЦП, що належать самій КУА, можуть відкриватися окремі рахунки в ЦП для створених нею ПІФ на підставі окремих договорів про відкриття рахунку в ЦП.

Керуючим рахунком КІФу може бути тільки КУА цього ІСІ протягом строку дії своїх повноважень щодо управління активами такого ІСІ.

Для відкриття рахунку в цінних паперах активів ІСІ компанія з управління активами цього фонду (керуючий рахунком) подає зберігачу такі документи:

Для корпоративного інвестиційного фонду

- заяву на відкриття рахунку в ЦП ;

- анкету рахунку в ЦП ;

- анкету керуючого рахунком у ЦП ;

- копії свідоцтв про державну реєстрацію КІФу та керуючого рахунком, засвідчені нотаріально або органом, який видав свідоцтва про державну реєстрацію;

- копії довідок про внесення КІФу та керуючого рахунком до ЄДРПОУ, засвідчені органом, що видав довідки, або нотаріально;

- копію свідоцтва про внесення КІФу у до ЄДРІСІ;

- копії зареєстрованих установчих документів КІФу та керуючого рахунком, засвідчені органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

- копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені КІФу та керуючого рахунком без довіреності;

- оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в ЦП , видану та підписану керівником керуючого рахунком і засвідчену печаткою керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку не є керівник керуючого рахунком;

- оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок КІФу, та номер цього рахунку;

- картку із зразками підписів розпорядників рахунку в ЦП та відбитка печатки керуючого рахунком, затверджену керівником керуючого рахунком;

- копію договору з КУА цього фонду;

- копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої керуючому рахунком;

- копію зареєстрованого регламенту КІФу;

- перелік пов'язаних осіб КІФу, засвідчений керуючим рахунком.

Для пайового інвестиційного фонду

- заяву на відкриття рахунку в ЦП ;

-анкету рахунку в ЦП ;

- копію свідоцтва про внесення ПІФу в ЄДРІСІ;

- копію свідоцтва про державну реєстрацію КУА, засвідчену нотаріально або органом, який видав свідоцтва про державну реєстрацію;

- копію довідки про внесення КУА до ЄДРПОУ засвідчену органом, що видав довідку, або нотаріально;

- копію зареєстрованих установчих документів КУА, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

- копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені КУА без довіреності;

- оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в ЦП , видану та підписану керівником КУА і засвідчену печаткою КУА, якщо розпорядником рахунку не є керівник компанії з управління активами;

- оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок КУА, та номер цього рахунку;

- копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої КУА;

- копію зареєстрованого регламенту ПІФу;

- перелік пов'язаних осіб КУА, засвідчений КУА;

- картку із зразками підписів розпорядників рахунку в ЦП та відбитка печатки КУА, затверджену керівником КУА

Усі документи, що подаються до депозитарної установи для відкриття рахунку в ЦП, мають зберігатися депозитарною установою протягом терміну існування відповідного рахунку в цінних паперах та протягом п'яти років з дати його закриття.

Підставами для відмови у відкритті рахунку у ЦП є:

- ненадання власником ЦП визначених документів;

- невідповідність документів вимогам чинного законодавства, Положення про депозитарну діяльність, регламенту зберігача;

- невідповідність даних про розпорядників рахунку, зазначених в картці зразків підписів, із даними про розпорядника рахунку в анкеті рахунку у ЦП та довіреністю розпорядника рахунку у ЦП;

- неналежне оформлення документів, необхідних для відкриття рахунку відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність та інші підстави, визначені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством.

Обмеження діяльності зберігача активів ІСІ. Зберігач не має права:

- здійснювати діяльність без отримання відповідної ліцензії, виданої в установленому порядку;

- провадити діяльність з управління активами ІСІ;

- здійснювати діяльність з надання послуг з оцінки незалежного майна ІСІ;

- використовувати активи ІСІ для здійснення власних операцій та операцій, не передбачених умовами Договору;

- здійснювати обслуговування ІСІ без дотримання вимог регламенту, проспекту емісії ЦП ІСІ та нормативно-правових актів Комісії щодо депозитарної діяльності.

Зберігач не має права розпоряджатися активами інвестиційного фонду - він забезпечує виконання операцій з активами ІСІ та контролює дотримання КУА, що управляє активами інвестиційного фонду, норм законодавства, регламенту та інвестиційної декларації інвестиційного фонду.

Посадовими особами зберігача, з яким укладено Договір, не можуть бути посадові особи ІСІ та КУА (крім КУА венчурного фонду).

Зберігачем не можуть бути пов'язані особи КУА ІСІ та незалежного оцінювача майна ІСІ.

Обов'язки та відповідальність зберігача ІСІ. Зберігач зобов'язаний:

- здійснювати депозитарну діяльність щодо бездокументарних та знерухомлених ЦП, власником яких є ІСІ, відповідно до Договору про відкриття рахунку в цінних паперах;

- приймати і зберігати сертифікати ЦП, випущених у документарній формі, що становлять активи ІСІ, а також інші документи, які підтверджують право власності на ЦП, або через які можна довести право власності (тимчасові свідоцтва);

- засвідчувати довідку про ВЧА ІСІ;

- здійснювати контроль за відповідністю операцій з випуску, продажу, викупу та анулювання ЦП ІСІ регламенту, проспекту емісії ЦП ІСІ та чинному законодавству;

- виконувати розпорядження (доручення) КУА, якщо вони не суперечать законодавству, регламенту ІСІ та/або проспекту емісії ЦП ІСІ відносно вимог до складу активів ІСІ;

- здійснювати контроль за діяльністю КУА стосовно порядку розрахунку ВЧА, розміщення та викупу ЦП ІСІ, напрямків використання прибутків, отриманих на активи ІСІ;

- надавати інформацію про результати перевірки правильності розрахунків ВЧА, виконаних КУА, спостережній (наглядовій) раді КІФу або КУА ПІФу в порядку, передбаченому Договором;

- вимагати скликання позачергових зборів акціонерів КІФу у випадках, що передбачені ЗУ "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)";

- повідомляти іншу сторону Договору про припинення (анулювання) ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача ЦП, попередження та санкції з боку ДКЦПФР та інших органів державної влади, що стосуються виконання зберігачем своїх обов'язків з обслуговування активів ІСІ.

- інформувати ДКЦПФР про виявлені порушення КУА регламенту ІСІ, законодавства України.

Зберігач зобов'язаний не розголошувати будь-яким іншим особам ніяку інформацію, яка була отримана у результаті укладення цього Договору, якщо на це немає згоди Клієнта або якщо цього не вимагатиме будь-яке відповідне законодавство, будь-який адміністративний орган або рішення суду, та не буде використовувати таку інформацію у спосіб, який негативно впливає або може вплинути на права та інтереси Клієнта

Зберігач не несе відповідальності за зобов'язаннями ІСІ, а ІСІ не несе відповідальності за зобов'язаннями зберігача. Відповідальність зберігача щодо ІСІ, який він обслуговує, визначається умовами договору про обслуговування ІСІ та законодавством.

Зберігач несе майнову відповідальність за збитки, що були завдані ІСІ та/або КУА діями (бездіяльністю) зберігача згідно з законом.

Не вступаючи в протиріччя із загальними положеннями вищезазначеного пункту, Зберігач не несе відповідальності, якщо будь-які Активи, отримані від третьої сторони за рахунок Клієнта, є юридично недійсними або фальшивими в силу недійсності, відсутності підпису, підробки, фальсифікації, відсутності встановлених реквізитів тощо, окрім випадків, коли вищезазначене є результатом грубої недбалості, умисного невиконання зобов'язань або обману з боку Банку.

Будь-яка відповідальність зберігача щодо збитків, пов'язаних з активами, обмежується зобов'язанням добросовісної спроби замінити втрачені активи цінними паперами, які у всіх відношеннях еквівалентні втраченим активам, або, за вибором Зберігача, виплатити Клієнту грошовими коштами суму, еквівалентну ринковій вартості таких Активів (що визначається зберігачем) на дату такої втрати, а будь-яка відповідальність щодо упущеної вигоди використання грошових коштів обмежується виплатою відсотків на звичних умовах Зберігача за період такої втрати.

Зберігач несе відповідальність за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації спостережній (наглядовій) раді Клієнта відповідно до Договору, а до Комісії - відповідно до закону.

Особливості ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ.Система реєстру власників іменних цінних паперів - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім'я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів.

Реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, випущених у документарній формі, веде реєстратор за договором з корпоративним інвестиційним фондом або КУА пайового інвестиційного фонду з урахуванням вимог законодавства. Реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ може вести зберігач активів ІСІ без отримання ліцензії Комісії.

Зберігач організує реєстрацію належних ІСІ іменних цінних паперів українських емітентів в реєстрі акціонерів на ім'я зберігача як номінального утримувача. Клієнт надає право зберігачу делегувати повноваження відповідному депозитарію цінних паперів зареєструвати себе у відповідному реєстрі цінних паперів як номінального утримувача цінних паперів клієнта.

У разі, якщо кількість акціонерів (учасників пайового інвестиційного фонду) ІСІ не перевищує 500 осіб, ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ може здійснювати компанія з управління активами такого фонду без отримання ліцензії Комісії.

КУА відкритого типу може самостійно вести реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ в порядку, визначеному Комісією. Облік прав власності на цінні папери ІСІ, що існують у бездокументарній формі, здійснюється згідно із законодавством.

Порядок взаємодії КУА з депозитарієм. Депозитарій цінних паперів - юридична особа, яка провадить винятково депозитарну діяльність та може здійснювати кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів.

Відносини КУА з депозитарієм визначаються договором, який укладається між КУА та депозитарієм чи КІФом та депозитарієм Предметом такої угоди можуть бути операції з надання послуг щодо: виплати доходів за цінними паперами у вигляді цінних паперів та грошових коштів, переведення цінних паперів з документарної форми у бездокументарну на підставі розпоряджень емітента відповідно до Положення про депозитарну діяльність, що затверджується рішенням ДКЦПФР, Регламенту Депозитарію та чинного законодавства України.

Контроль з боку спеціалізованого депозитарію за дотриманням КУА нормативно-правових актів і регламенту інвестиційного фонду. Спеціалізований депозитарій діє лише в інтересах інвесторів. Відповідно до чинного законодавства, спеціалізований депозитарій зобов'язаний здійснювати контроль за майном інвестиційного фонду. Тобто спеціалізований депозитарій відслідковує виконання управляючої компанії нормативно-правових документів та Регламенту інвестиційного фонду. У випадку якщо депозитарій виявляє порушення у КУА пов'язані з управлінням майна фонду, то він зобов'язаний повідомити про це ДКЦПФР.

Членство КУА в Українській Асоціації Інвестиційного Бізнесу (УАІБ). Українська Асоціація Інвестиційного Бізнесу (УАІБ) є добровільною, недержавною, некомерційною організацією, заснованою на засадах саморегулювання, рівноправності, вільного волевиявлення і спільності інтересів своїх членів. УАІБ заснована в квітні 1995 року і є однією з найстаріших професійних організацій учасників фондового ринку. На сьогодні це єдина в Україні саморегулівна недержавна організація, якій держава делегувала частку своїх повноважень, яка об”єднує компанії з управління активами.

Членство в асоціації здійснюється на договірних засадах, при цьому засновники Асоціації не мають ні яких переваг перед іншими членами Асоціації. Порядок прийняття до Асоціації нових членів та припинення членства в Асоціації встановлюється внутрішніми документами УАІБ.

Права та обов'язки КУА як члена УАІБ.

Права:

· одержувати інформацію про діяльність УАІБ та її органів;

· брати участь в Загальних зборах членів УАІБ;

· голосувати з ycix питань, винесених на розгляд Загальних зборів;

· брати участь у виборах органів УАІБ i бути обраним до цих органів;

· брати участь в роботі над документами, які визначають основні напрямки діяльності УАІБ, подавати до Ради Acoцiaцiї пропозиції i рекомендації;

· використовувати логотип УАІБ;

· користуватися методичними розробками i матеріально-технічними засобами УАІБ, а також послугами, консультаціями i рекомендаціями, що їx надають УАІБ чи її органи.

· В будь-яких публічних заявах член УАІБ має право згадувати про своє членство в УАІБ. Він не може згадувати про своє членство в Acoцiaцiї, якщо компетентним органом прийнято рішення про припинення чи призупинення членства в УАІБ.

Зобов'язання:

· виконувати вимоги чинного законодавства i вимоги даного Статуту, інших актів УАІБ;

· брати участь в діяльності УАІБ;

· виконувати рішення органів УАІБ;

· сприяти своєю діяльністю досягненню головних цілей i завдань УАІБ;

· виконувати правила i вимоги Кодексу заходів дисциплінарного впливу, інших внутрішніх документів УАІБ;

· дотримуватись правил комерційної конкуренції;

· сприяти укріпленню захисту прав інвесторів;

· вживати заходи для усунення недоліків в роботі i помилок, якщо того вимагають органи УАІБ;

· інформувати органи Acoцiaцiї, якщо їм стало відомо про факти, які можуть впливати на діяльність УАІБ, або про порушення даного Статуту;

· інформувати у встановленому порядку УАІБ про свою діяльність i її результати;

· підвищувати професійний рівень i компетентність своїх працівників i слідкувати за тим, щоб у своїй роботі вони дотримувалися основних вимог i цілей УАІБ;

· регулярно сплачувати членські внески

Звітування КУА перед УАІБ: склад, порядок і терміни подання інформації визначається Положенням про збір та обробку інформації, яка надається до Української асоціації інвестиційного бізнесу компаніями з управління активами - учасниками асоціації, затверджене рішенням Загальних Зборів УАІБ, Протокол Зборів від 23.03.2005 р.

Компанії з управління активами подають до Дирекції УАІБ регулярну та нерегулярну Інформацію. Регулярна інформація - це щоденна, щомісячна, щоквартальна та річна інформація. Нерегулярна інформація - інформація, яка виникає внаслідок зміни в даних, подача яких передбачена Положенням.

Регулярна Інформація:

- Щоденна інформація складається з інформації, подача якої передбачена чинними нормативно-правовими актами Комісії щодо порядку подання інформації (адміністративних даних) компанією з управління активами про результати діяльності ІСІ.

- Щомісячна інформація складається з інформації, подача якої передбачена чинними нормативно-правовими актами Комісії, щодо діяльності КУА.

- Щоквартальна інформація складається з Інформації, подача якої передбачена чинними нормативно-правовими актами Комісії щодо порядку подання інформації (адміністративних даних) компанією з управління активами про результати діяльності ІСІ та/або НПФ за звітний квартал та щодо діяльності КУА.

- Річна інформація складається з:

1. Інформації, подача якої передбачена чинними нормативно-правовими актами Комісії щодо порядку подання інформації (адміністративних даних) КУА про результати діяльності ІСІ та/або НПФ за звітний рік та щодо діяльності КУА;

2. Висновку аудитора (аудиторської фірми) про фінансовий стан КУА та ІСІ за останній звітний рік;

3. Відомостей про стан виконання Ліцензійних умов;

4. Довідки про перелік фондів, активами яких управляє КУА.

Щоденна інформація розраховується для ІСІ відкритого типу кожного робочого дня, для ІСІ інших типів відповідно до їх Регламентів. Надається до 15 годин наступного дня.

Щомісячна та щоквартальна інформація складається за станом на кінець останнього дня звітного періоду та подається до 30-го числа (включно) місяця, наступного за звітним кварталом.

Нерегулярна Інформація подається протягом десяти робочих днів з дати виникнення факту змін в:

1) Відомостях про стан виконання Ліцензійних умов;

2) Довідці про перелік фондів, активами яких управляє Компанія.

У разі, якщо останній день подачі Інформації припадає на неробочий, термін подачі Інформації переноситься на перший після неробочого робочий день.

Склад регулярної та нерегулярної інформації та форми її подання.

Регулярна інформація - це щоденна, щомісячна, щоквартальна та річна інформація. Електронна форма регулярної інформації має відповідати встановленому Комісією формату.

Електронна форма Відомостей про стан виконанння Ліцензійних умов складається у форматі, визначеному Положенням:

про юридичну особу КУА;

про пов'язаних осіб;

про сертифікованих фахівців.

Ксерокопія висновку аудитора (аудиторської фірми) про фінансовий стан КУА та ІСІ за останній звітний рік, завірена печаткою та підписом керівника Компанії, надається у паперовому вигляді.

Нерегулярна інформація - інформація, яка виникає внаслідок зміни в даних, подача яких передбачена Положенням.

Нерегулярна інформація про стан виконання Ліцензійних умов складається з:

- інформації про юридичну особу (Компанію);

- інформації про пов'язаних осіб;

- інформації про сертифікованих фахівців;

- інформація про фонди в управлінні.

Нерегулярна інформація про юридичну особу (Компанію) подається внаслідок:

зміни у назві Компанії;

зміни організаційно-правової форми Компанії;

зміни адреси Компанії;

зміни розміру статутного капіталу;

зміни банківської установи (зміни банківських реквізитів);

переоформлення (заміни) ліцензії, виданої Комісією.

Нерегулярна інформація про пов'язаних осіб подається внаслідок будь-яких змін, що відбулися в Відомостях про пов'язаних осіб.

Нерегулярна інформація про сертифікованих фахівців подається внаслідок :

змін у складі сертифікованих фахівців - працівників компанії

зміни номеру сертифікату сертифіковного фахівця - працівника компанії (у зв'язку з пересертифікацією)

зміни прізвища або номера та серії паспорту сертифіковного фахівця - працівника компанії

Нерегулярна інформація про зареєстровані фонди в управлінні КУА подається внаслідок:

реєстрації (створення) нового ПІФ та/або укладання нового договору на управління активами КІФ та/або НПФ;

досягнення нормативів діяльності новим ІСІ;

передачі ІСІ та/або НПФ в управління іншій Компанії;

отримання ІСІ та/або НПФ в управління від іншої Компанії;

прийняття рішення про ліквідацію (реорганізацію) Фонду;

реєстрації (скасування) емісії цінних паперів ІСІ;

виключення ІСІ з ЄДРІСІ.

8. Організація внутрішнього обліку в КУА

Ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ. Реєстр власників іменних цінних паперів - перелік за станом на певну дату власників та номінальних утримувачів іменних цінних паперів, які обліковуються на їх особових рахунках, що є складовою частиною системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників, кількість, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних паперів

Ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ здійснюється реєстратором або зберігачем активів ІСІ відповідно до договору з компанією з управління активами з урахуванням вимог законодавства. Реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ може вести зберігач активів ІСІ без отримання ліцензії Комісії.

У разі, якщо кількість акціонерів (учасників пайового інвестиційного фонду) ІСІ не перевищує 500 осіб, ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ може здійснювати корпоративний інвестиційний фонд або компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду.

Компанія з управління активами ІСІ відкритого типу самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ в порядку, встановленому Комісією.

Основні вимоги до складання договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду.

Договір між корпоративним інвестиційним фондом і КУА про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, між корпоративним інвестиційним фондом і зберігачем укладається на строк не більш як три роки, і його дія може бути продовжена тільки за рішенням загальних зборів акціонерів фонду або наглядової ради цього фонду з його обов'язковим подальшим затвердженням рішенням загальних зборів акціонерів фонду.

Корпоративний інвестиційний фонд - ІСІ, який створюється у формі відкритого акціонерного товариства і провадить виключно діяльність із спільного інвестування.

Вимоги до договору про управління активами.

Договір про управління активами повинен містити:

* повне найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ сторін, термін дії договору;

* серію, номер та дату видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), термін її дії. У разі, якщо стороною договору є інший професійний учасник, зазначаються серія, номер та дата видачі ліцензії на здійснення відповідного виду професійної діяльності та термін її дії;

* предмет договору - управління активами за винагороду протягом терміну дії договору;

* права й обов'язки сторін згідно із законодавством;

* відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов договору, порушення конфіденційності, розголошення інсайдерської інформації;

* порядок змін умов договору;

* умови дострокового припинення договору;

* відомості про уповноважених осіб сторін договору.

Невід'ємним додатком до договору є інвестиційна декларація інституційного інвестора.

Пайовий інвестиційний фонд - це активи, що належать інвесторам на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні КУА та обліковуються останньою окремо від результатів її господарської діяльності. Пайовий інвестиційний фонд створюється за ініціативою КУА шляхом придбання інвесторами випущених нею інвестиційних сертифікатів. Пайовий інвестиційний фонд не є юридичною особою.

Бухгалтерський та податковий облік операцій та результатів діяльності зі спільного інвестування здійснюється КУА окремо від обліку операцій та результатів її господарської діяльності та обліку операцій та результатів діяльності інших пайових інвестиційних фондів, активи яких перебувають в її управлінні.

Склад та вимоги до договору про управління активами пенсійного фонду. За договором про управління активами одна сторона (НПФ) передає іншій стороні (яка здійснює управління активами) на певний строк пенсійні активи, які належать учасникам НПФ на праві власності, в управління, а інша сторона зобов'язується за винагороду здійснювати від свого імені юридичні і фактичні дії з інвестування цих активів у дозволені законодавством фінансові інструменти в інтересах учасників НПФ (вигодонабувачів) та з метою отримання прибутку на їхню користь. Рада пенсійного фонду має право укладати договір про управління активами пенсійного фонду з особою, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з управління активами.

Істотними умовами договору про управління активами пенсійного фонду є:

ь повна назва та місцезнаходження (юридична адреса) органів управління договірних сторін;

ь вид пенсійного фонду (відкритий, корпоративний чи професійний);

ь предмет договору;

ь права і обов'язки сторін;

ь обсяги пенсійних активів та умови їх розподілу між особами, що надають послуги з управління активами пенсійного фонду (в разі укладення договору про управління активами пенсійного фонду більше ніж з однією такою особою);

ь застереження щодо конфіденційності;

ь порядок подання звітності та інформації;

ь відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов договору та порушення конфіденційності;

ь строк дії договору;

ь розмір винагороди за надання послуг з управління активами;

ь порядок зміни умов договору;

ь умови дострокового розірвання договору.

Договір може містити за згодою сторін інші умови, які не суперечать законодавству.

Невід'ємним додатком до договору є інвестиційна декларація пенсійного фонду

Загальні вимоги до складання договорів між КУА та зберігачем. Основні реквізити договорів. Між корпоративним інвестиційним фондом і компанією з управління активами та між корпоративним інвестиційним фондом і зберігачем, а в пайовому інвестиційному фонді - між компанією з управління активами і зберігачем укладаються відповідні договори, істотними умовами яких є:

ь повна назва та місцезнаходження (юридична адреса) сторін;

ь предмет договору;

ь права і обов'язки сторін;

ь застереження щодо конфіденційності;

ь порядок надання звітності та інформації з дотриманням вимог цього Закону;

ь відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов договору та порушення конфіденційності;

ь строк дії договору;

ь розмір винагороди;

ь порядок зміни умов договору;

ь умови дострокового припинення договору.

Крім зазначених істотних умов, договори повинні містити умови договору про відкриття рахунку у цінних паперах згідно з вимогами законодавства про Національну депозитарну систему України.

Договір може містити за згодою сторін й інші умови, які не суперечать законодавству.

У договорі із зберігачем повинні бути зазначені особи, визначені зберігачем відповідальними за виконання договору.

Договір не може обмежувати обов'язків зберігача, встановлених Законом «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» та законодавством про Національну депозитарну систему України.

У договорі з компанією з управління активами також зазначається зобов'язання компанії з управління активами щодо інвестування активів ІСІ з метою отримання максимального інвестиційного доходу при мінімально можливих ризиках відповідно до інвестиційної декларації.

Невід'ємним додатком до договору із зберігачем є основні напрями інвестиційної політики та нормативи інвестування коштів фонду.

Особливості оподаткування КУА.

Оподаткування КУА здійснюється на підставі Закону України «Про оподаткування прибутку підприємств».

Облік операцій з ЦБ: Юридична особа веде окремий податковий облік фінансових результатів операцій з цінними паперами в розрізі окремих видів цінних паперів (акції, інвестиційні сертифікати, інші)

Якщо впродовж звітного періоду витрати на придбання цінних паперів перевищують доходи, отримані від відчуження цінних паперів такого звітного періоду, від'ємний фінансовий результат переноситься на зменшення фінансових результатів від операцій з цінними паперами майбутніх звітних періодів.

Якщо протягом звітного періоду доходи від продажу кожного з окремих видів цінних паперів платником податку, перевищують витрати, понесені (нараховані) платником податку внаслідок придбання цінних паперів протягом такого звітного періоду (з урахуванням від'ємного фінансового результату від операцій з цінними паперами такого ж виду минулих періодів), прибуток включається до складу валових доходів такого платника податку за результатами такого звітного періоду.

Усі інші витрати та доходи такого платника податку, крім витрат та доходів за операціями з цінними паперами (корпоративними правами), беруть участь у визначенні об'єкта оподаткування такого платника податку на загальних умовах.

Норми цього пункту не поширюються на операції з емісії корпоративних прав або інших цінних паперів, що здійснюються платником податку, а також з їх зворотного викупу або погашення таким платником податку.

Вищезазначені норми поширюються на платників податку - торгівців цінними паперами, а також на будь-яких інших платників податку, які здійснюють операції з торгівлі цінними паперами.

У відповідності до. Закону України «Про оподаткування прибутку підприємств», кошти спільного інвестування, а саме кошти, залучені від інвесторів інститутів спільного інвестування (ІСІ), доходи від здійснення операцій з активами ІСІ та доходи, нараховані за активами ІСІ, а також кошти, залучені від власників сертифікатів фондів операцій з нерухомістю, доходи від здійснення операцій з активами фондів операцій з нерухомістю та доходи, нараховані за активами фондів операцій з нерухомістю, створених відповідно до закону не включаються до складу валового доходу ІСІ.

Іншими словами, пайові та корпоративні інвестиційні фонди (ПІФи та КІФи) звільнені від сплати податку на прибуток. При цьому варто розуміти, що податкові пільги на кошти Інвесторів надаються до того часу, поки вони знаходяться в активах інвестиційного фонду.

Податком обкладається прибуток інвесторів, який вони отримують від:

? Продажу цінних паперів фонду третій особі (не фонду)

? Продажу цінних паперів фонду цьому ж фонду (наприклад, при викупі цінних паперів фондом внаслідок припинення його діяльності, за заявою інвестора при прийнятті відповідного рішення Спостережною радою фонду, у будь - який день для відкритих фондів, у визначені проспектом емісії дати для інтервальних фондів);

? Виплати дивідендів корпоративним інвестиційним фондом, у разі прийняття такого рішення на Загальних зборах акціонерів фонду.

У разі продажу цінних паперів Фонду оподатковується різниця між цінами їх купівлі та продажу. У випадку отримання прибутку від дивідендів, оподатковується сума дивідендів, отримана інвестором.

Податкова ставка та порядок оподаткування відрізняються залежно від того, ким є інвестор (фізичною чи юридичною особою) і з якого із перерахованих випадків він отримав прибуток. Якщо інвестор є юридичною особою, то його прибуток від інвестицій у фонд оподатковується за ставкою 25%. Порядок оподаткування доходу юридичної особи від операцій з цінними паперами фондів регулюється ЗУ «Про оподаткування прибутку підприємств».

Порядок оподаткування прибутку інвесторів - фізичних осіб регулюється ЗУ «Про податок з доходів фізичних осіб» та «Про оподаткування прибутку підприємств» (у частині порядку визначення бази оподаткування).

Прибуток, отриманий у вигляді дивідендів фонду і прибуток, отриманий від продажу цінних паперів фонду третій особі оподатковуються за ставкою 15%.

КУА не є податковим агентом інвестора - фізичної особи, проте вона зобов'язана подавати до податкової інспекції інформацію про всі викуплені у фізичних осіб інвестиційні сертифікати у формі 1-ДФ.

Щодо оподаткування операцій інститутів спільного інвестування податком на додану вартість заслуговує на увагу той факт, згідно з ЗУ "Про податок на додану вартість" діяльність управління активами (у тому числі пенсійними активами), відповідно до закону не є об'єктом оподаткування ПДВ), а тому компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду або корпоративний інвестиційний фонд не повинні сплачувати податок на додану вартість з операцій придбання (відчуження) активів фонду (цінних паперів, корпоративних прав, нерухомості).

9. Інформаційні технології в діяльності КУА

Ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ у вигляді записів в електронних базах даних.

При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних система ведення реєстру повинна забезпечувати:

ь підготовку на підставі записів в електронних базах даних паперової копі і реєстру шляхом друкування на принтері;

ь перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих осіб відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних, поєднаних номером одного рахунка), та іх роздрукування на принтері;

ь перевірку кожної операції щодо змін у системі реєстру та підтвердження іі на відповідному особовому рахунку.

У разі, якщо програмний комплекс ведення системи реєстру включає ведення журналів системи, він повинен забезпечувати:

ь роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та витягів з них у вигляді окремих записів;

ь контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що надійшли.

Реєстр власників іменних цінних паперів містить:

Інформацію про емітента:

ь повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами;

ь ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

ь дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер свідоцтва, дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво;

ь місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

ь адреса для поштових повідомлень;

ь телефон, факс;

ь перелік посадових осіб емітента, які мають право діяти від імені емітента без доручення. Для кожної особи вказуються прізвище, ім'я, по батькові та посада;

ь перелік уповноважених осіб емітента. Для кожної особи вказуються прізвище, ім'я, по батькові та посада;

ь статутний капітал;

ь банківські реквізити;

ь інформацію про всі випуски цінних паперів емітента, які перебувають в обігу.

Інформацію про реєстратора:

ь повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами;

ь ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

ь дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер свідоцтва, дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво);

ь інформацію про ліцензію реєстратора (номер ліцензії, дата видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії);

ь місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

ь телефон, факс;

ь прізвище, ім'я, по батькові та посада керівника.

Інформацію про випуск цінних паперів, для якого складено реєстр:

ь вид цінних паперів (із зазначенням типу);

ь дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво та реєстраційний номер випуску);

ь код цінних паперів;

ь номінальна вартість одного цінного папера даного випуску;

ь кількість випущених цінних паперів даного випуску;

ь сумарна вартість випущених цінних паперів даного випуску за номіналом;

ь частка випущених цінних паперів даного випуску в статутному капіталі емітента (указується для акцій).

Інформацію про власників іменних цінних паперів, зареєстрованих у системі реєстру.

Для кожного з власників іменних цінних паперів - фізичних осіб указуються:

ь номер особового рахунку;

ь прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності);

ь громадянство (підданство);

ь місце проживання;

ь адреса для поштових повідомлень;

ь дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

ь ідентифікаційний номер платника податків (для резидентів).

Якщо фізична особа-резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то ідентифікаційний номер платника податків не зазначається; місце та дата народження; кількість та номінальна вартість належних особі цінних паперів кожного коду, за якими складено реєстр; частка належних особі цінних паперів, за якими складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій); кількість належних особі цінних паперів, за якими складено реєстрі, щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування.

Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних осіб указуються:

ь номер особового рахунку;

ь ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

ь повне найменування;

ь місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

ь кількість та номінальна вартість належних особі цінних паперів кожного коду, за якими складено реєстр;

ь частка належних особі цінних паперів, за якими складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій);

ь загальна кількість належних особі цінних паперів, за якими складено реєстрі щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження зобов'язаннями або блокування.

Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних осіб-нерезидентів указується країна реєстрації, а замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи. Крім того, додатково вказуються країна реєстрації юридичної особи, орган, що здійснив реєстрацію юридичної особи-нерезидента.

Інформацію про номінальних утримувачів. Для кожного з номінальних утримувачів указуються:

ь номер особового рахунку;

ь ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

ь повне найменування;

ь місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

ь дані ліцензії номінального утримувача (серія, номер, дата видачі та строк дії ліцензії, орган, що видав ліцензію);

ь кількість та номінальна вартість (за кожним кодом цінних паперів) знерухомлених цінних паперів, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, за якими складено реєстр;

ь частка цінних паперів у статутному капіталі емітента, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача (указується для акцій).

Інформація про власників іменних цінних паперів - клієнтів номінальних утримувачів.

Така інформація включається до реєстру в разі складання його на дату обліку або на запит Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Інформація не включається до реєстру в разі невиконання номінальним утримувачем вимог законодавства щодо її надання. Для кожного із зареєстрованих у системі реєстру номінальних утримувачів указуються дані, передбачені пунктом 5.5 цього розділу, а також:

ь для номінальних утримувачів - зберігачів цінних паперів на підставі даних, наданих за станом на дату обліку номінальним утримувачем реєстратору, наводиться перелік власників іменних цінних паперів випуску (за кожним кодом цінних паперів), за яким складено реєстр клієнтів зберігача. Для кожної з осіб, унесених до переліку, указуються дані, передбачені для власника іменних цінних паперів, зареєстрованого в системі реєстру (юридична особа, фізична особа, резидент, нерезидент);

ь для номінальних утримувачів - депозитаріїв на підставі даних, наданих за станом на дату обліку номінальним утримувачем реєстратору, наводиться перелік власників цінних паперів випуску (за кожним кодом цінних паперів), за яким складено реєстр клієнтів тих зберігачів, які відкрили рахунки в депозитарії та обліковують на них вищевказані цінні папери клієнтів, а також перелік зберігачів, для яких депозитарій веде облік вищевказаних цінних паперів, належних зберігачу на правах власності. Дані про власників у переліку повинні бути згруповані за належністю до зберігача. Для кожного власника повинні вказуватись дані, передбачені в пункті 5.4 цього розділу.

Інформацію про іменні цінні папери, які обліковуються на особовому рахунку емітента:

ь номер особового рахунку емітента;

ь ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

ь повне найменування;

ь кількість та номінальна вартість зареєстрованих за емітентом цінних паперів за якими складено реєстр (із зазначенням кодів цінних паперів), та їх частка у статутному капіталі;

ь частка зареєстрованих за емітентом цінних паперів, за якими складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій).

Операційні системи, системи управління базами даних при здійсненні діяльності з управління активами.

При здійсненні діяльності з управління активами КУА «Dragon Capital» використовує операційну систему Windows XP. Причиною є невисокі вимоги до комп'ютерних ресурсів, стабільність та швидкість. Відносно програмного забезпечення для ведення баз даних, використовується Microsoft Office 2003. Це також не остання версія продукту, але її повністю достатньо для здійснення діяльності. Крупні міжнародні компанії з управління активами іноді для цих цілей використовують власні програми, які доповнюють та збільшують продуктивність вищевказаного програмного забезпечення, але КУА «Dragon Capital» не має такої практики.

Міжнародні інформаційні системи.

1. Інформаційне агентство Bloomberg було засноване Майклом Блумбергом в 1981 році. Є приватною компанією, засновникові належить 92% акцій, 20% продала Merrill Lynch.

Bloomberg (разом з Рейтер) - один з двох провідних постачальників фінансовій інформації для професійних учасників фінансових ринків. Основний продукт -- термінал Bloomberg Professional, через який можна дістати доступ до поточних і історичних цін практично на всіх світових біржах і багатьох позабіржових ринках, стрічці новин агентства Bloomberg і інших провідних засобів масової інформації, системі електронної торгівлі облігаціями і іншими цінними паперами.

Окрім терміналів Bloomberg Professional важливим продуктом є сімейство спеціалізованих телевізійних каналів BLOOMBERGTV (по окремому каналу для всіх основних ринків) і радіо BloombergRadio.

2. Агентство Рейтер (англ. Reuters Group plc) -- одна з найбільших в світі міжнародних агентств новин і фінансової інформації, існує з середини XIX століття.

У 2008 році куплено корпорацією Thomson, яка після цього стала називатися Thomson Reuters.

Reuters Group plc є публічною компанією, акції обертаються на Лондонській фондовій біржі (LSE) і включені у фондовий індекс FTSE 100 Index.

Агентство Рейтер засновано в 1851 році Полом Джуліусом Рейтером, який відчинив перший офіс майбутнього агентства в Лондоні для передачі біржових новин до Парижа за допомогою нового телеграфного кабелю. До цього він використовував для передачі біржових зведень між Аахеном і Брюсселем поштових голубів.

Рейтер (разом Bloomberg і Dow Jones) один з двох провідних постачальників фінансовій інформації для професійних учасників фінансових ринків. Основні продукти включають термінали для доступу до електронних торгівельних майданчиків (Reuters Dealing) і термінали для отримання і аналізу фінансової інформації (Reuters 3000 Xtra). Через інформаційні термінали можна дістати доступ до поточних і історичних цін практично на всіх світових біржах і багатьох позабіржових ринках.

Термінал Reuters 3000 Xtra включає компонент для побудови графіків (ліцензований у Metastock) і бібліотеку компонентів Microsoft Excel для побудови фінансових моделей (PowerPlusPro).

Важливим продуктом є новинна стрічка Рейтер, яка доступна через термінали Рейтер. На стрічці в режимі реального часу виходять новини (такі як оголошення про фінансові результати компаній, даних економічної статистики, політичні новини), які є значимими для інвесторів на ринках.

Разом з фінансовою інформацією Рейтер так само виробляє і поставляє матеріали для інших засобів масової інформації на суспільно-політичні теми. Основні продукти: стрічка новин, фото- і відео-матеріали.

3. Міжнародна інформаційна група «Інтерфакс» була створена в 1989 році і стала першим недержавним інформаційним агентством в СРСР. Сьогодні «Інтерфакс» є одним з трьох найбільших інформагентств Росії.

До складу групи входять галузеві («Интерфакс-АВН», «Интерфакс-АГИ», «Интерфакс-АКИ», «Интерфакс-АНИ», «Интерфакс-АФИ», «Интерфакс-Дилинг», «Интерфакс-Телеком») та регіональні інформаційні агентства («Інтерфакс-центр», північний «Інтерфакс-захід», «Інтерфакс-Поволжье», «Інтерфакс-південь», «Інтерфакс-Урал», «Інтерфакс-Сибір», «Інтерфакс - Далекий Схід», а також «Інтерфакс-Україна», «Інтерфакс-захід», «Інтерфакс-Казахстан», «Інтерфакс-Азербайджан», «Інтерфакс-Китай»).

«Інтерфакс» в партнерстві зі світовим лідером рейтингового бізнесу агентством Moody's Investors Service створило «Moody's Interfax Rating Agency», яку займає лідируючі позиції на російському ринку рейтингових послуг.

...