Характеристика институциональной экономики

В условиях рыночного хозяйства законодательная база достаточно стабильна, права и обязанности участников рыночных отношений чётко определены и прописаны. Легализм в этих условиях выгоден экономическим агентам. Он поддерживает доверие между участниками сделки, облегчает взаимное понимание интересов и намерений контрагентов, принимающих участие в сделке.

Несмотря на проводимые в России рыночные преобразования не произошло трансформации провозглашаемого легализма в легализм. Мы, безусловно, ушли от двоемыслия: сейчас не принята демонстрация подчинения законам. Напротив, общество открыто говорит о неплатежах налогов в бюджет, значительной доле теневого сектора в российской экономике и т.п. Такая неформальная норма в условиях переходной экономики может быть названа антилегализмом. Причины антилегализма: а) состояние современного законодательства;

б) низкая способностью государства принуждать граждан к исполнению законов.

2.3 Институциональная среда и институциональные матрицы

Понятие институциональной среды и институциональной структуры были заимствованы экономистами у социологов. Институциональная среда определяет направление и быстроту институциональных изменений. Её считают институтом особого рода.

Институциональная среда - совокупность основополагающих социальных, политических, юридических и экономических правил, определяющих рамки человеческого поведения.

Рассмотрим два подхода к институциональной среде, авторы которых - Дуглас Норт и Светлана Кирдина.

Д. Норт в рамках институциональной среды выделил надконституционные, конституционные и экономические правила. Надконституционные правила - наиболее общие, трудно изменяемые неформальные правила, имеющие глубокие исторические корни в жизни народов. Конституционные правила устанавливают иерархическую структуру государства, определяют правила принятия решений. Существуют как на уровне государства, так и на уровне других организаций (фирм, некоммерческих фондов и др.). Это могут быть уставы, кодексы. Экономические правила - непосредственно определяют формы организации хозяйственной деятельности.

С.Г. Кирдина совокупность базовых институтов, регулирующих взаимодействия людей, называет институциональной матрицей. В состав институциональной матрицы при этом включаются экономические, политические и идеологические институты. Впервые концепция институциональных матриц была изложена в монографии С.Г. Кирдиной «Институциональные матрицы и развитие России» (1999).

В структуре государства выделяются два типа доминирующих матриц: «как можно разделить миллиарды людей, живущих на Земле, всего лишь на две группы: мужчин и женщин, так и всё многообразие институциональных порядков можно свести к двум основным матричным исходным типам: Х- и У-матрицы» (рис. 2.1).

Рис. 2.1. Х- и Y-матрицы

В Y-матрице сочетаются экономические институты рынка, политические институты федерации (построения общества «снизу» из отдельных самостоятельных территориальных общностей), идеологические институты субсидиарности : закрепляется приоритет Я над Мы. Y-матрица доминирует в институциональной структуре большинства стран Европы и в США.

Х-матрица образована экономическими институтами редистрибуции , политическими институтами унитарного устройства: построения общества «сверху» на основе иерархической централизации, идеологическими институтами коммунитарности, в которых закрепляется приоритет Мы над Я. Россия, страны Азии и Латинской Америки отличаются доминированием Х-матрицы. Пример тотального доминирования институтов Х-матрицы даёт нам СССР: редистрибутивный экономический комплекс (тотальное участие центра во всех хозяйственных процессах), унитаризм в политике (жёсткая иерархическая централизация), господство коммунитарных ценностей. Рыночные реформы 90-х годов предполагали замещение Х-матрицы У-матрицей.

Какие причины объясняют существование двух типов институциональных матриц? Причина - в особенностях материально-технической среды обитания. К примеру, коммунальная материально-техническая среда характеризуется внутренней неразрывностью (единая система энергообеспечения), которая способствует становлению Х-матрицы. Напротив, некоммунальная среда характеризуется автономностью (объекты технологически разобщены и могут функционировать самостоятельно). Это служит материальной основой для У-матрицы.

2.4 Взаимодействие индивида и институциональной среды. Институциональные соглашения

Взаимодействие между индивидами и институциональной средой осуществляется через институциональные соглашения. Институциональное соглашение - это договорённости между индивидами и (или) их группами.

Воспользуемся трехуровневой схемой исследования, предложенной О.Уильямсоном (рис. 2.2).

Рис. 2.2. Взаимодействие индивида с институциональной средой посредством институциональных соглашений

Исследованием институциональных соглашений занимаются представители Нового французского институционализма (экономики соглашений) - наиболее позднего направления институционализма, возникшего на рубеже 1980-1990-х годов. Основателем данного направления является Лоран Тевено, который предложил семь типов соглашений, регулирующих деятельность индивидов в различных сферах.

1. Традиционное соглашение - современный человек взаимодействует с семьёй;

2. Гражданское соглашение - взаимодействие индивида с гражданским обществом;

3. Индустриальное соглашение - индивид является участником производства;

4. Рыночное соглашение - человек в рыночной экономике выступает в роли покупателя или продавца;

5. Общественное мнение - человек взаимодействует со средствами массовой информации;

6. Творческая деятельность, в которой участвует человек, являясь составной частью тварного мира;

7. Экологическое соглашение, необходимость которого вытекает из того, что человек - часть природы.

Представим более подробную характеристику названных соглашений (табл. 2.3).

Таблица 2.3. Сравнительная характеристика институциональных соглашений

Тип соглашения	Цель деятельности	Предметный мир	Источник информации	Сфера деятельности
Традиционное	Воспроизводство традиций	Предметы старины	Обычаи, традиции	Семья
Гражданское	Подчинение индивидуальных интересов коллективным	Общественные блага	Закон	Политическая сфера
Индустриаль-ное	Обеспечение непрерывности производственного процесса	Средства производства	Стандарты	Производство
Рыночное	Максимизация индивидуальной полезности через удовлетворение потребностей других индивидов	Товары и деньги	Цены	Рынок
Общест- венное мнение	Достижение известности	Предметы престижа	Слухи	СМИ
Творческая деятельность	Достижение неповторимого результата	Изобретения	Озарение	Творческая деятельность
Экологи-ческое	Обеспечение гармонии с природой	Природные объекты	Состояние окружающей среды	Природо- охранная деятельность

Анализ рассмотренных выше институциональных соглашений привёл исследователей к выводу о существовании проблемы соотношения соглашений. Возникает вопрос: каким образом можно одновременно играть роль примерного семьянина, рационального покупателя, квалифицированного специалиста и т.д.? Институциональная экономика предлагает следующие варианты соотношения институциональных соглашений: экспансия, компромисс и касание.

Экспансия - захват норм одного из соглашений тех сфер, где раньше господствовали нормы других соглашений. Классический пример - распространение норм рыночного соглашения на гражданское соглашение приводит к возникновению политического рынка.

Компромисс приводит к появлению синтетических норм, которые снимают противоречия между различными соглашениями. Пример - возникновение социальной ответственности бизнеса, которая сглаживает противоречия между нормами экологического соглашения, рыночного и индустриального.

Касание - одно и то же взаимодействие может быть осуществлено на основе взаимоисключающих норм. Лоран Тевено описывает касание на примере сдачи крови, которая может быть либо за деньги (рыночное соглашение), либо бесплатно, из соображений солидарности (гражданское соглашение) (рис. 2.3).

Рис. 2.3. Касание как вариант соотношения институциональных соглашений: сдача крови

Определённость во взаимодействии наблюдателя и донора присутствует лишь при условии, что они находятся в рамках одного и того же соглашения. «Непонимание», а, следовательно, и неопределённость возникают в случае нахождения их в рамках разных соглашений.

Институциональные соглашения, как следует из трехуровневой схемы О.Уильямсона (см. рис. 2.2), оказывают влияние на институциональную среду. Это влияние институциональных соглашений на институциональную среду означает опосредованное влияние индивида на формирование системообразующих правил игры. О. Уильямсон выделяет две формы воздействия институциональных соглашений на институциональную среду:

1. Инструментальную. Инструментальная форма носит координационный характер и позволяет улучшить положение всех участников, т.е. добиться Парето-улучшения.

2. Стратегическую. Стратегическая форма влияния означает получение одной из групп специальных интересов распределительных преимуществ, что известно в теории как поиск ренты (рентоориентированное поведение) и вымогательство ренты.

Контрольные вопросы и задания

1. Каково соотношение формальных и неформальных институтов, а также динамики формальных и неформальных институтов?

2. Проанализируйте влияние импорта институтов на динамику институционального развития.

3. Сравните неформальные нормы командно-административной и рыночной социально-экономических систем.

4. Дайте сравнительную характеристику институтов Х-матрицы и У-матрицы.

5. Дайте общую характеристику основных положений французского институционализма (экономики соглашений).

Тема 3. Теория прав собственности

Кто чем владеет? Вот основной вопрос, практический и моральный аспекты которого беспокоили человечество на всём протяжении его истории с момента изгнания Адама и Евы из рая. Фуруботн Э., Рихтер Р.

3.1 Общая характеристика прав собственности

Спецификация прав собственности

Теория прав собственности изучает правила, регулирующие отношения в частной сфере (Р. Коуз, А. Алчиан, Г. Демсец). Правила, регулирующие отношения в публичной сфере, изучает теория общественного выбора (Дж. Бьюкенен, Г. Таллок, М. Олсон и др.) Названные концепции различаются по теоретической направленности. Если в первой акцент делается на потерях, которые порождаются деятельностью политических институтов, то во второй - на выигрыше в благосостоянии, который обеспечивают институты права.

Экономическая теория прав собственности ассоциируется в первую очередь с именем А. Алчиана, который считается ее основателем.

Права собственности - это отношения между людьми, которые возникают вследствие ограниченности ресурсов и относятся к их использованию. Почему ограниченность ресурсов является предпосылкой возникновения прав собственности? Потому что ресурс, имеющийся в изобилии не вызовет конфликта при его использовании и не потребует установления прав собственности. Если предмет владения перестает быть редким, то возможен отказ от утверждения прав собственности. «Пайпс приводит в своей книге следующий пример: после Второй мировой войны механизация сельского хозяйства в Америке и решение командования приостановить закупку лошадей для кавалерии привели к тому, что лошади упали в цене, поэтому стало невыгодно утверждать право собственности на них и множество лошадей было выпущено на вольные пастбища и оказалось бесхозным».

С точки зрения экономической теории, права собственности - это признанное обществом право производить определенные действия. Пример: «быть собственником земли» обычно означает иметь право возделывать землю, добывать полезные ископаемые, предлагать эти права на продажу и т.д., но не право бросать землю в прохожих, использовать ее, чтобы изменить течение реки или заставить кого-то купить ее».

Понимание прав собственности в новой институциональной экономической теории не следует смешивать с юридическим значением этого выражения. Экономическое определение прав собственности шире, чем их юридическое определение, поскольку охватывает не только формальные правила, но и многообразные неформальные социальные нормы, которые регулируют права индивидов по использованию ресурсов.

Важной проблемой существования прав собственности является проблема спецификации собственности. Специфицировать право собственности значит точно определить

- субъект собственности,

- объект собственности,

- способ наделения объектом собственности.

Спецификация прав собственности способствует созданию устойчивой экономической среды, уменьшает неопределенность и формирует у индивидуумов стабильные ожидания относительно того, что они могут получить в результате своих действий и на что они могут рассчитывать в отношениях с другими экономическими агентами. Спецификация прав собственности является важным условием эффективного функционирования экономики.

Каким образом происходит установление, или спецификация прав собственности? Права собственности могут быть специфицированы как государством, так и установлены в результате самопроизвольного децентрализованного развития.

Пример, в начальный период освоения Американского Дикого Запада достаточно было дать объявление в газете о том, что данный участок занят. Затем государство стало предъявлять более жесткие требования: для подтверждения своих прав на землю нужно было в течение пяти лет обрабатывать землю, высаживать на участке определенное количество деревьев.

Более современный пример. Эрнандо де Сото в книге «Иной путь. Невидимая революция в третьем мире» описал процедуру спецификации прав собственности на землю для нелегального жилищного строительства в Перу. Последовательность «освоения» земельных участков была следующей. Сначала организовывалась некая группа лиц для осуществления насильственного захвата пустующих земель. На участников захвата ложилось много издержек: организация и проведение захвата земли, риск того, что они будут изгнаны, кроме того, им приходилось постоянно находиться на своем участке, утверждая своим присутствием право на землю.

Постепенно права набирали силу. Поселенцы проводили перепись, которая подтверждала факт владения землей, после чего необходимость физического присутствия на земле уменьшалась. Как только становилось ясно, что государство не намерено разгонять поселенцев, они начинали строить дома не из тростниковых, а из более основательных материалов. Строительство, в свою очередь, укрепляло ожидаемые права, так как в Перу политически невозможно снести должным образом построенный дом.

На сегодняшний день специалисты насчитывают до десяти правовых традиций: мусульманское, китайское, африканское, социалистическое и.т.д. право. Характерно, что та или иная правовая традиция во многом определяет специфику экономического развития страны.

У истоков формирования рынка в развитых странах стоят две правовые традиции, которые по-разному определяют права собственности. Поэтому в правовой литературе можно встретить два различных определения прав собственности.

Основная идея континентального права Европы, которое восходит к Римскому праву, состоит в том, что право собственности является неограниченным и неделимым. Считается, что собственник имеет неограниченное право распоряжения своей вещью (если его действия не противоречат другим законам и не нарушают прав третьих лиц). Право собственности относится только к материальным объектам.

Англо-саксонская правовая система восходит к традиции феодального права, при которой право собственности на землю не было абсолютным. Собственник земли делил это право с королем. Эта правовая система допускает раздробление собственности на какие-либо объекты на частичные правомочия отдельных лиц.

Первая правовая традиция лежала у истоков формирования рынка в Великобритании и её колониях, включая США. Вторая - в странах континентальной Европы. Обратимся к сравнительной характеристике общего и романо-германского права (табл. 3.1).

Таблица 3.1. Сравнительная характеристика общего и романо-германского права

Характеристики	Романо-германское право	Общее право
1. Источники права	Существующие законы: конституции, кодексы и т.д.	Традиции и предыдущие решения судов по сходному вопросу
2. Роль судьи	Строгое «подчинение закону»	Судье предоставляется большая свобода действий. На допущении субъективного фактора строится механизм индивидуализации судебных решений
3. Трактовка права собственности	Собственником какого-либо ресурса может быть только один человек, который наделяется правом владения, пользования и распоряжения	Собственность-сложный пучок правомочий, причём правомочия на один и тот же ресурс могут принадлежать разным людям

На какие правомочия распадается сложный пучок правомочий в общем праве? Английский юрист А. Оноре выделил 11 элементов, которые могут комбинироваться определенным образом. Полный «пучок прав» включает следующие права:

Право владения, т.е. право исключительного физического контроля над вещью;

Право пользования, т.е. право применения полезных свойств вещи для себя;

Право управления, т.е. право решать кто и как будет использовать вещь;

Право на доход, т.е. право обладать результатами от использования вещи;

Право суверена, т.е. право на уничтожение, потребление, изменение или уничтожение вещи;

Право на безопасность, т.е. право на защиту от экспроприации вещи и от вреда со стороны внешней среды;

Право на передачу в наследство;

Право на бессрочность обладания;

Право на ответственность в виде взыскания, т.е. возможность передачи вещи в залог или взыскания в уплату долга;

Право на остаточный характер, т.е. право на восстановление нарушенных прав собственности (предполагает наличие институтов, восстанавливающих нарушенные права собственности);

11. Право на запрещение вредного использования вещи (способом, наносящим вред).

Экономисты обычно пользуются более коротким перечнем (так называемая классификация С. Пейовича):

1. Право использования актива (usus), которое определяет, какие способы использования актива являются законными;

2. Право получать доход, приносимый активом (usus fructus);

3. Право изменять форму актива и его субстанцию (abusus);

4. Право передавать актив другим лицам по взаимосогласованной цене, т.е. право отчуждать актив.

Неполнота спецификации прав собственности называется «размыванием» прав собственности. Размывание прав собственности может иметь место, когда

- права собственности неточно определены и плохо защищены. Это происходит, когда слабое государство не в состоянии обеспечить защиту прав собственности;

- быстрые экономические перемены приводят к изменению ценности благ, и идет борьба за распределение богатства;

- появление новых технических средств, автомобилей, (копировальных устройств, компьютеров, видеомагнитофонов) может привести к тому, что права собственности окажутся не определены, и часть ценных благ останется в сфере общего доступа. Проходит определенное время, прежде чем государство четко установит права собственности в этой сфере;

- высокие издержки измерения по сравнению с ценностью ресурса. Примером здесь могут служить права пользования воздухом или права на косяки мигрирующих рыб в океане.

Подход экономической теории к правам собственности близок подходу англо-американской правовой системы. Экономическая теория допускает возможность расщепления права собственности на отдельные правомочия и возможность обмена отдельными правомочиями.

Таким образом, трактовка спецификации права собственности общим правом более гибок, чем права, распространённого в странах континентальной Европы. Отсюда - большие возможности для заключения сложных сделок на рынке, осуществления разнообразных взаимодействий между индивидами по поводу использования ресурсов. В то же время больше неопределённости, следовательно, элемента риска в экономических отношениях.

В настоящее время побеждают положения общего права: оно постепенно проникает в правовые системы стран континентальной Европы. Именно оно берётся за основу при составлении международном права, так как свойственная ему гибкость больше отвечают сложным экономическим, социальным и политическим реальностям высокоразвитого современного общества.

В заключении приведённого анализа наиболее распространённых правовых традиций остановимся на характеристике славянской правовой традиции, которой принадлежит особое место среди правовых традиций. Самобытность славянской правовой семьи, и прежде всего российской правовой системы, обусловлена глубокими социальными, культурными, государственными началами жизни славянских народов.

1. Самобытность русской государственности, не поддающаяся элиминации даже после длительных и массированных включений иностранных управленческих и конституционных форм. Для русского права всегда была исключительно важной связь с государством.

2. Особые условия экономического прогресса, для которого характерна опора на коллективные формы хозяйствования, крестьянскую общину, артель, сельскохозяйственный кооператив, основывающиеся на специфической трудовой этике, взаимопомощи, трудовой демократии, традициях местного самоуправления.

3. Формирование особого типа социального статуса личности, которому свойственно преобладание коллективистских элементов правосознания.

4. Тесная связь традиционной основы права и государства со спецификой православной ветви христианства с ее акцентами не на мирском жизнепонимании Бога и человека (католицизм) и тем более не на благословении стяжательства (протестантизм), а на духовной жизни человека с соответствующими этическими выводами (нестяжание, благочестие и т.д.).

3.2 Альтернативные режимы собственности

Институциональная экономика различает 4 режима использования ограниченных ресурсов:

1. Свободного доступа;

2. Коммунальной собственности;

3. Частной собственности;

4. Государственной собственности.

Свободный доступ (общая собственность) - ситуация, в которой ни один из экономических агентов не может исключать других из доступа к данному благу. Система свободного доступа предполагает, что каждый экономический агент может воспользоваться ресурсом без согласия, предварительной договорённости об этом с другими агентами.

Режим свободного доступа возникает тогда, когда выгоды от спецификации (определения) прав собственности оказываются меньше, чем затраты на спецификацию. Этот режим может сохраняться как для экономических, так и для неэкономических благ.

Свободный доступ может привести к «сверхиспользованию ресурса». Общий ресурс сверхиспользуется, так как никто не отвечает за последствия от истощения ресурсной базы. Проблема сверхиспользования ресурса известна в институциональной теории как трагедия общин, которая была исследована в статье Гаррета Гардиена «Трагедия общедоступной собственности» (1968).

Гардин рассуждал следующим образом. Представьте себе пастбище, доступное всем. Каждый пастух как рационально мыслящий экономический агент стремится максимизировать свою выгоду. Явным образом или неявно он задает себе следующий вопрос: «Какова будет моя полезность, если я добавлю еще одну корову к моему стаду. Эта полезность складывается из положительных и отрицательных компонентов.

Положительный компонент представляет собой функцию от увеличения стада на одну корову. Поскольку пастух получает весь доход от дополнительной продажи молока сам, то положительная полезность будет равна +1.

Отрицательный компонент - это функция от дополнительного уменьшения количества травы при выпасе еще одного животного. Но этот эффект -- истощение ресурса вследствие увеличения стада еще на одну корову, ложится не на этого пастуха, который должен принять решение об увеличении стада, а распределяется равномерно между всеми пастухами. Поэтому отрицательный компонент для каждого отдельного пастуха, принимающего решение, будет только какой-то частью от (- 1).

Складывая эти частичные полезности, рационально мыслящий пастух сделает вывод, что вполне разумно добавить еще одну корову к своему стаду. Но точно также рассуждают все пастухи. В этом и заключалась, по мнению Гардина, трагедия общедоступной собственности. Она возникает всякий раз, когда лицо, принимающее решение, совершает действие (добавляет еще одну корову к своему стаду или идет ловить рыбу), которое приносит выгоду ему самому, но создает при этом существенные внешние эффекты для других, так что общие потери при этом перевешивают выгоды от этого действия.

Рассмотрим данную проблему на конкретном примере (табл. 3.2).

Таблица 3.2. Трагедия общедоступной собственности

Количество коров C, шт.	Общий продукт Q, кг	Средний продукт AP, кг, отражающий индивидуальный интерес (Q:C)	Предельный продукт MP, кг, отражающий коллективный интерес (Qn-Qn-1)
1	10	10	10
2	18	9	8
3	24	8	6
4	28	7	4
5	30	6	2
6	30	5	0
7	28	4	-2
8	24	3	-4
9	9	1	-15

Перенесём табличные данные на график (рис. 3.1).

Рис. 3.1. Графическая иллюстрация трагедии общедоступной собственности

Если предельный продукт - стоимость дополнительного количества молока, получаемого от прибавления к стаду одной дополнительной коровы - больше, чем цена, уплачиваемая за эту корову (MP (c) > a), то выгодно прибавить еще одну корову к стаду, если MP (c) < a, то необходимо убрать одну корову.

Если пастбище находится в частной собственности, т.е. имеется собственник, который может принять решение об ограничении доступа к ресурсу, то частный владелец, чтобы максимизировать свои доходы, допускал бы не более С1 коров на этом пастбище. Треугольник В на графике представляет ту ренту, которая будет получена в этом случае с данного пастбища.

Если пастбище находится в общем доступе, т.е. каждый пастух самостоятельно принимает решение о количестве коров, которое он приведет на это пастбище, в этом случае каждый пастух увеличивает поголовье коров до тех пор, пока стоимость выпуска, получаемого от коровы, превышает а - цену коровы (АР(с)>a). Равновесное количество коров в этом случае будет С2. При условии выпаса на пастбище С2 коров стоимость предельного продукта МР(с)<0. В данном случае происходит рассеивание ренты. Треугольник С на графике отражает потерю ренты с пастбища, обусловленную чрезмерным использованием ресурса.

Режим свободного доступа, будучи внутренне нестабильным, эволюционирует по направлению либо к коммунальной собственности, либо к частной, либо к государственной.

Коммунальная собственность - режим использования ограниченных ресурсов, в рамках которого исключительными правами обладает группа людей. Согласно методологии трансакционного подхода, система коммунальной собственности складывается там, где издержки по спецификации и защите индивидуальных прав собственности слишком высоки.

Недостатки коммунальной собственности похожи на недостатки свободного доступа и возрастают с увеличением числа пользователей. Речь идёт о нещадной эксплуатации и быстром истощении ресурсов, находящихся в общей собственности.

Система коммунальной собственности жизнеспособна тогда, когда общность людей однородна и сравнительно невелика. Чем больше численность людей, тем сложнее сохранить режим коммунальной собственности.

Оптимизацию размера группы при коммунальной собственности можно представить следующим образом (рис. 3.2).



Рис. 3.2. Оптимальный размер группы при режиме коммунальной собственности

Анализ рисунка 3.2 показывает, что оптимальный размер группы в условиях коммунальной собственности соответствует N* её участников. В случае N1 участников группы слишком мало и издержки защиты прав собственности от посягательства других лиц слишком высоки. Напротив, в случае N2 участников группы слишком много и это приводит к росту издержек достижения соглашения в расчёте на одного члена группы.

Частная собственность - режим использования ограниченного ресурса, при котором исключительными правами обладает отдельный индивид.

Режим исключительности может поддерживаться

- государством,

- самим субъектом права,

- социальными нормами.

Важное преимущество частной собственности состоит в том, что при ней возникает институциональная преграда сверхиспользованию ресурсов. Другое преимущество - высокая степень гарантированности права частной собственности - обеспечивает эффективное использование ресурса. Именно данный режим обеспечивает наиболее жёсткую связь между предпринимаемыми отдельным индивидом решениями и получаемыми результатами. В частности, возникает существенная экономия на издержках согласования решения с другими экономическими агентами. Пример - деятельность предприятия с несколькими учредителями оказывается при прочих равных условиях менее эффективной по сравнению с одним учредителем.

Государственная собственность - режим использования ограниченного ресурса, при котором исключительность доступа существует не только для аутсайдеров (экономических агентов, не связанных непосредственно с деятельностью данного предприятия), но и для инсайдеров (работников предприятия).

Назовём отличия государственной собственности от частной с точки зрения структуры пучков правомочий:

1. Неспособность совладельца государственной собственности продать или передать свою долю участия в ней. Более того, никто не может уклониться от обладания ею: владение государственной собственностью не добровольно; оно обязательно до тех пор, пока некто остается членом общества;

2. Отсутствие тесной связи между поведением совладельцев
государственной собственности и результатами ее использования: при государственной собственности издержки любого решения в меньшей степени ложатся на избирателя, чем на владельца в условиях частной собственности;

3. У совладельцев государственной собственности меньше стимулов контролировать поведение наемных управляющих (бюрократов), которым делегированы права пользования объектами государственной собственности;

4. Бюрократ имеет меньше стимулов производить то, на что общество предъявляет спрос. Мнение бюрократа о том, что общество должно иметь, обычно называют «интересами общества».

Институциональное изменение, предполагающее трансформацию свободного доступа, частной или коммунальной собственности в государственную собственность, называется национализацией. Примером национализации является трансформация частной собственности, произведённая в России в октябре 1917 г. на землю, промышленные предприятия, железные дороги и т.п.

Обратный процесс - трансформация государственной собственность в частную - называется приватизацией. О приватизационных процессах в России 90-х годов свидетельствуют данные таблицы 3.2.

Таблица 3.2. Масштабы государственного и негосударственного секторов в России

Годы	Численность занятых в экономике, млн. чел.	В том числе	Доля госсектора в общей численности занятых, %
		В государственном секторе	В негосударственном секторе
1990	75,3	62,2	13,1	82,6
1991	73,8	55,7	18,1	75,5
1992	72,1	49,7	22,4	68,9
1993	70,9	37,6	33,3	53,0
1994	68,5	30,6	37,9	44,7
1995	66,4	28,0	38,4	42,2
1996	66,0	27,7	38,3	42,0
1997	64,7	25,9	38,8	40,0
1998	63,8	24,3	39,5	38,1
1999	64,0	24,4	39,6	38,1
2000	64,3	24,4	39,9	37,9
2001	64,7	24,2	40,5	37,4
2002	65,4	24,2	41,2	37,0
2003	65,7	23,9	41,8	36,4
2004	66,4	23,6	42,8	35,5

3.3 Практическое значение теории прав собственности (на примере теоремы Коуза)

Анализируя причины возникновения государственной собственности, экономисты говорят о так называемых «провалах рынка». Один из таких провалов - внешние эффекты или экстерналии. Внеший эффект - это издержки или выгоды, которые выпадают на долю отдельных лиц или групп людей, не участвующих в рыночной сделке.

Положительные внешние эффекты возникают тогда, когда деятельность одних экономических субъектов приводит к возникновению дополнительных выгод для других субъектов, причем это не отражается в ценах на производимое благо.

Отрицательные внешние эффекты возникают тогда, когда деятельность одних экономических субъектов вызывает дополнительные издержки для других.

В качестве примеров внешних эффектов можно привести следующие: причинение неудобств, загрязнение окружающей среды, опасное поведение, чреватое риском несчастного случая, истощение общедоступного ресурса, полезная деятельность

Задача государства в случае внешних эффектов - принятие законодательства, направленного на сокращение отрицательных и поощрение положительных внешних эффектов. В этой связи известны рекомендации Артура Пигу (1877-1959) - английский экономиста, ученика А. Маршалла, автора «Экономической теории благосостояния» (1920).

Рекомендации А. Пигу по преодолению «провалов рынка»:

1. Организовать налогообложение всех видов деятельности, связанных с отрицательными экстерналиями. В экономической теории известен так называемый пигувианский налог -- налог, названный по имени Пигу. Этим налогом облагается создатель отрицательного внешнего эффекта и его величина равна сумме, необходимой для того, чтобы частные издержки создающей внешний эффект стороны были равны социальным издержкам.

2. Организовать выдачу субсидий для всех видов деятельности, связанных с положительными экстерналиями.

Рассмотрим пример влияния налогообложения отрицательных внешних эффектов на состояние экономики (рис. 3.3).

Таким образом, экономисты полагали, что для борьбы с загрязнениями необходимо прямое государственное вмешательство: государство должно определять ПДК -- предельно допустимые концентрации вредных веществ в отходах производства, ПДВ -- предельно допустимые нормы выбросов вредных веществ и т.д. Если фирма нарушает установленные государством нормативы, то она подвергается штрафным санкциям. Данный взгляд был распространён до Рональда Коуза. Р. Коуз пришёл к выводу, что при определённых условиях рынок сам способен справится с внешними эффектами.

Рис. 3.3. Внешние эффекты и налог Пигу

В опубликованной в 1960 г. статье «Проблема социальных издержек» Рональд Коуз проанализировал конфликты между «загрязнителями» и теми, кто страдает от их деятельности.

Теорема, изложенная в данной статье, считается классикой современной экономической мысли. Однако сам Р. Коуз не стремился сформулировать в этой работе какую-либо общую теорему. Выражение «теорема Коуза», а также её первая формулировка принадлежат Джорджу Стиглеру: «если права собственности четко определены и трансакционные издержки равны нулю, то размещение ресурсов (структура производства) будет оставаться неизменным и эффективным независимо от изменений в распределении прав собственности». Тем самым предполагается, что в условиях нулевых трансакционных издержек (а именно из них неявно исходила неоклассическая теория) рынок способен справляться с внешними эффектами сам, без всякого вмешательства государства. Это положение доказывалось Коузом на ряде примеров, частично условных, частично взятых из реальной жизни.

Ещё одна формулировка теоремы Коуза: проблемы внешних эффектов могут быть эффективно решены без государственного вмешательства путем прямых соглашений между заинтересованными сторонами, если

- права собственности четко определены;

- стоимость сделки относительно невелика;

- сделка вовлекает небольшое число сторон.

Новизна идей Коуза связана с тем, что он начал изучать права собственности на нематериальные блага. Так, объектом конфликта между загрязнителями и страдающими от загрязнений является не само предприятие, загрязняющее окружающую среду, а право на производство этим предприятием загрязнений. Это право может становиться объектом соглашений или купли-продажи.

Вместо того, чтобы разрабатывать нормативы ПДК и ПДВ, государство должно лишь определить максимально допустимый объем загрязнений, выпустить соответствующее количество лицензий на загрязнения, организовать их распродажу с аукциона по принципу «кто больше заплатит». Таким образом, создается рынок квот на вредные выбросы (прав на загрязнения). Фирмы, купившие на государственном аукционе лицензии, могут затем их перепродавать другим компаниям.

Рекомендации экономической теории прав собственности постепенно начали использоваться на практике - прежде всего, в сфере регулирования атмосферных загрязнений.

В 1968 году канадский экономист Джон Дэйлс предложил создать рынок прав на загрязнение, чтобы ограничить загрязнение водоёмов промышленностью. В английском языке подобная практика называется cap and trade (ограничить и торговать). В том случае, если запланированные квоты на загрязнение окружающей среды окажутся меньше фактических, предприятие имеет возможность продать их часть тем фирмам, которые по факту превысили плановые квоты по загрязнению.

Данный механизм купли-продажи квот по загрязнению окружающей среды можно представить следующим образом (рис. 3.4).

Рис. 3.4. Механизм ограничения и торговли правами на загрязнение окружающей среды

В США после 1990 года развивается торговля квотами выбросов сернистого ангидрида, в Великобритании с 2002 работает британская система торговли выбросами парниковых газов.

Киотский протокол стал первым глобальным соглашением об охране окружающей среды, основанным на рыночном механизме регулирования, предполагающим международную торговлю квотами на выбросы парниковых газов. Первый период осуществления протокола начался 1 января 2008 года и продлился пять лет до 31 декабря 2012 года. Страны определили для себя количественные обязательства по ограничению либо сокращению выбросов на период с 1 января 2008 года по 31 декабря 2012 года. Цель ограничений - снизить в этот период совокупный средний уровень выбросов шести типов газов (углекислый газ, метан, фторуглеводороды, фторуглероды, закись азота, гексафторид серы) на 5,2 % по сравнению с уровнем 1990 года.

Специалисты отмечают, что механизм Киотского протокола не является эффективным средством борьбы против загрязнения окружающей среды. Это лишь первый шаг на пути к решению экологических проблем нашей планеты. И тем не менее теорема Коуза, послужившая его теоретической базой, называется выдающимся достижением экономической мысли ХХ века.

3.4 Теории возникновения и развития прав собственности

В экономической литературе принято выделять три теории, объясняющие происхождение прав собственности:

1. «Наивную» теорию;

2. Теорию групп интересов;

3. Теорию рентоориентированного поведения.

Рассмотрим более подробно «наивную» теорию, поскольку две другие теории происхождения прав собственности являются её частным случаем. «Наивная» теория предлагает анализировать ту или иную систему прав собственности, сравнивая издержки и выгоды от ее существования с издержками и выгодами от ее отсутствия. В отношении какого-либо объекта собственности можно поступить двояко:

- сделать права на него исключительными - обеспечить режим частной собственности;

- разрешить к нему открытый доступ - обеспечить режим общего доступа.

В первом случае возникнут определенные издержки (связаны с охраной объекта частной собственности) и выгоды (связаны с преимуществами частной собственности).

Во втором случае также возникнут издержки, (связаны с переиспользованием объекта собственности) и выгоды (связанны с лёгким доступом к объекту собственности).

Таким образом, основной постулат «наивной» теории - сравнение издержек и выгод либо от исключительности доступа к ресурсу, либо от доступности ресурса.

Обратимся за примером к анализу процесса возникновения режима частной собственности. Г. Демсец изучал формирование исключительных прав собственности на добычу пушнины у восточно-канадских индейцев. При отсутствии возможности продавать пушнину белым людям, индейцы использовали добытых бобров лишь для собственных нужд, и никакого переиспользования ресурса не происходило. Как только появилась возможность торговли, бобров принялись интенсивно отлавливать, и их популяция начала сокращаться. Истощение ресурса и возрастание его альтернативной стоимости (не только для собственного потребления, но и для продажи) привели к вооруженным конфликтам. Тогда и возник стимул к формированию таких прав собственности, которые бы четко определили, кто и на что в этих краях имеет право. В результате, буквально за два десятка лет индейцы перешли от полного открытого доступа к полным эксклюзивным правам собственности на каждый участок, где водились бобры.

Одной из модификаций «наивной» теории является теория «групп интересов», которые лоббируют эти правила, добиваются выгодных им изменений прав собственности и прямых трансфертов. Теория «групп интересов» объясняет существующую структуру прав собственности взаимодействием различных групп интересов на политическом рынке. Теория групп давления была впервые сформулирована А. Бентли. Он рассматривал политику как взаимодействие заинтересованных групп, преследующих свои цели. В основе теории А. Бентли и его подхода к изучению процесса государственного управления лежит понятие деятельности людей, предопределенной их интересами и направленной на их реализацию. Общие интересы объединяют людей по группам, которые различаются по своей деятельности.

Теория рентоориентированного поведения близка к теории групп давления. Рентоориентированное поведение в экономике представляет собой деятельность индивидуумов, организаций или фирм, направленную на получение выгод путём манипулирования законодательными или экономическими условиями, а не путём производства и продажи товаров или услуг. Часто выступает в виде узурпации прав на перераспределение государственных ресурсов.

Контрольные вопросы и задания

1. Определите суть специализации и «размывания» прав собственности. Назовите основные причины «размывания» прав собственности.

2. Какова роль специализации прав собственности для экономики?

3. Охарактеризуйте альтернативные режимы собственности:

а) К каким последствиям приводит режим общедоступной собственности (в чём заключается «трагедия общедоступной собственности»)?

б) Что предполагает коммунальная собственность и при каких условиях она оказывается жизнеспособной?

4. Что такое внешний эффекты, отрицательные внешние эффекты и какие способы решения проблемы внешних эффектов существуют (рассмотрите взгляды на данный вопрос А. Пигу и Р. Коуза)?

5. Дайте сравнительную характеристику общего и романо-германского права.

6. Что такое национализация?

Тема 4. Контрактный подход к исследованию институтов

Для русского человека юридический дух представляется мелочной арифметизацией жизни и нравственности, и потому глубоко противен Ф.М. Достоевский

4.1 Определение контракта

Понятие «контракт» занимает центральное место в институциональной экономической теории. Посредством контракта осуществляется передача прав собственности на блага. Следует различать юридический и экономический подходы к трактовке контракта.

Контракт в юридическом смысле - это соглашение, договор, устанавливающий гражданские права и обязанности сторон и оговаривающий сроки действия соглашения. Контракты как обязывающие соглашения, защищенные законом, появляются только в XVI веке.

Контракты в экономической теории - не только чисто рыночные договоры, но и «отношения», которые стороны стремятся поддерживать.

Представители институциональной теории трактуют контракт как двустороннюю (или многостороннюю) законную трансакцию (сделку), в которой две стороны (или много сторон) согласились на определенные взаимные обязательства.

Основополагающими принципами контрактных обязательств являются:

1. Свобода контракта, т.е. свобода определения содержания и формы контракта; свобода выбора контрагентов;

2. Ответственность за выполнение контракта. Поэтому составными частями контракта являются описание обязательств сторон; санкции в случае нарушения принятых обязательств.

Контракт как юридическая форма, в которую облекаются экономические отношения равноправных участников, призван повысить общую эффективность хозяйствования экономических субъектов по сравнению с чисто рыночной формой экономической организации. При этом повышение эффективности предполагает в первую очередь минимизацию трансакционных издержек .

Контракт предполагает взаимодействие двух сторон - принципала и агента. Под принципалом можно понимать собственника средств производства, под агентом - наёмного менеджера.

Принципал нанимает агента и делегирует ему полномочия для совершения каких-либо действий; агент предпринимает усилия по выполнению задач и получает вознаграждение.

Схематично взаимодействие принципала и агента можно изобразить следующим образом (рис. 4.1).

Рис. 4.1. Взаимодействие принципала и агента

Можно привести разнообразные примеры взаимодействия принципала и агента в различных сферах.

Таблица 4.1. Взаимодействие принципала и агента в различных сферах

Сфера взаимодействия	Принципал	Агент
Рынок	Пациент Клиент Арендодатель Кредитор	Врач Адвокат Арендатор Заёмщик
Фирма	Наниматель Бригадир Совет директоров Акционер	Наёмный работник Рабочий Исполнительный директор Менеджер
Политический рынок	Избиратель Подданный	Депутат Правитель
Государство	Госплан СССР	Отраслевые министерства

Принципал отличается от агента тем, что обладает меньшей информированностью. Интересы принципала и агента находятся в сложной зависимости. Возможны три варианта их взаимодействия:

1. Агент имеет слабую форму следования личным интересам, так как отождествляет свою целевую функцию с целевой функцией агента. Следствием является полное послушание агента.

2. Агент имеет среднюю форму следования личным интересам, так как имеет свою целевую функцию, отличную от целевой функции принципала. Но в данном случае агент подчиняется условиям контракта и соблюдает их.

3. Агент имеет сильную форму следования личным интересам, так как имеет свою целевую функцию, отличную от целевой функции принципала. Но в данном случае агент не подчиняется условиям контракта и готов пойти на обман.

В рамках институциональной экономики прежде всего рассматриваются контракты, в которых агент имеет сильную форму следования личным интересам и, пользуясь недостаточной информированностью принципала, ведёт себя оппортунистически.

Значение контрактной экономики заключается в том, чтобы не устранять недостатки рынка задним числом, а с самого начала создавать условия честной конкуренции.

4.2 Типы контрактов

Контракты можно классифицировать с правовой и с экономической точки зрения.

Типы контрактов с правовой точки зрения:

1. Контракт купли-продажи - передача на постоянной основе прав собственности на соответствующий актив

2. Контракт найма: контракт найма физического объекта (аренда) - передача права пользования и права на доход; контракт найма личной собственности - передача только права пользования

3. Трудовой контракт - выполнение действий одного индивида (наемного работника) в соответствии с инструкциями другого (работодателя)

4. Кредитный контракт.

Типы контрактов с экономической точки зрения:

1. Классический контракт. Классический контракт носит безличный характер, и его отличительной чертой является присутствие четко оговоренных пунктов. В классическом контракте не имеет значения личность контрагента - его участником может быть любой. С выполнением сделки классический контракт прекращает существование. Контракт носит двухсторонний характер: четко оговариваются санкции за нарушение санкций контракта и все споры по нему решаются в суде. Названный вид контрактов возможен для достаточно простых ситуаций. Пример - контракт купли-продажи. Классический контракт - это законное обоснование концепции системы с нулевыми трансакционными издержками. В мире с положительными трансакционными издержками такое понимание контрактных соглашений пригодно лишь для мгновенного обмена между незнакомыми людьми. (Классические контракты более эффективны, если сделки разовые, а активы общего назначения).

2. Неоклассический контракт. Это долговременный контракт в условиях неопределенности. Не все будущие события могут быть оговорены в качестве условий при его подписании. Как правило, специфичен объект контрактных отношений. Неоклассический контракт, в отличие от классического, считается неполным, устные договоренности признаются наряду с письменными. Поэтому участники такого контракта соглашаются на привлечение третейской стороны, решение которой обязуются выполнить в случае наступления неоговоренных в контракте событий. Контракт приобретает трехсторонний характер. Споры по нему решаются органами арбитража. Сфера распространения - франчайзинг, долгосрочные контракты между транспортными, энергетическими, сырьевыми компаниями.

Наличие третейского судьи является признаком классического и неоклассического контракта (рис. 4.2).

Рис. 4.2. Третейский судья и разрешение споров в классическом и неокласссическом контракте

3. Отношенченский (или обязательственный) контракт. Такие контракты складываются в условиях долговременных, сложных, взаимовыгодных отношений между сторонами. Обоюдная заинтересованность в продолжении отношений играет решающую роль. Неформальные условия имеют перевес над формальными пунктами, иногда договор вообще не оформляется в виде документа. Личность участников приобретает решающее значение (важным условием отношенческого контракта является доверие). Зачастую выполнение такого контракта гарантируется взаимной заинтересованностью сторон. В условиях отношенческого, самовыполняющегося контракта нецелесообразно обращаться к третьей стороне из-за риска прерывания трансакции. Споры решаются в ходе неформальных переговоров, двустороннего торга. Сюда относится весь комплекс внутрифирменных отношений, в том числе контракт между работодателем и наёмным работником.

Выделение перечисленных выше трёх типов контрактов связано со следующими критериями:

- специфичностью активов: контракты заключаются по поводу неспецифических, специфических (приобретают особую ценность в рамка данных контрактных отношений) и идиосинкратических (уникальных) активов;

- регулярностью сделок, которые могут быть разовыми, случайными или регулярными.

Схематично взаимосвязь между специфичностью активов, регулярностью сделок и типом контракта можно представить следующим образом (табл. 4.2).

Таблица 4.2. Типы контрактов в зависимости от регулярности сделок и специфичности активов

Активы Сделки	Неспецифические	Специфические	Уникальные
Разовые	Классический	Неоклассический	Неоклассический или отношенческий
Случайные	Классический	Неоклассический	Неоклассический или отношенческий
Регулярные	Классический	Отношенческий	Отношенческий

Таким образом, экономический обмен представляет собой целый спектр контрактов. Э. Фуруботн и Р. Рихтер, анализируя разнообразие контрактов, предполагали «продвижение контрактов, абсолютно гарантированных законом к контрактам, менее защищённых законом и тяготеющих к их «отношенческому» полюсу, предполагающему самовыполнение.

4.3 Проблема оппортунистического поведения

«... кажется, что на свете гораздо более воров, чем не воров и что нет даже такого самого честного человека, который бы хоть раз в жизни чего-нибудь не украл» Ф.М. Достоевский

Неоклассическая экономическая теория предполагает простую степень следования собственной выгоде. Экономические агенты не обманывают, поскольку обман просто невыгоден, о нем сразу же становится известно другим субъектам экономики, а издержки наказания равны нулю.

...