Характеристика институциональной экономики

Выбор той или иной формы ведения бизнеса определяется, прежде всего, исходя из возможности минимизации трансакционных издержек. Назовём некоторые критерии выбора организационно-правовой формы:

1. Степень спецификации правомочий;

2. Проблема принципал- агент и варианты её решения;

3. Степень разделения и перенесения рисков;

4. Возможность аккумулирования капитала с минимальными трансакционными издержками.

Важнейшие выводы представителей институциональной экономики А. Алчиана, Г. Демсеца, О. Уильямсона и др. таковы: в современной экономике складывается рынок организационных форм, на котором фирмы разного типа вступают между собой в конкуренцию. Побеждают те организационно-правовые формы, которые обеспечивают экономию трансакционных издержек. При этом важно отметить, что не существует абсолютных преимуществ одного вида фирм перед всеми остальными.

Ещё одно обстоятельство, на которое следует обратить внимание в связи с принятием решения о выборе той или иной организационно-правовой формы - необходимость учёта национальных традиций. В этом отношения показательны рассуждения А. Елисеева.

Во-первых, с точки зрения материального эффекта. Артель представляла собой высокоэффективную хозяйственную организацию, члены которой всегда получали огромный материальный стимул к хорошей работе - великолепные заработки, во много раз превышающие заработки наёмных рабочих -- и государственных, и «частных». (Например, зарплата ярославских строителей, артельно работающих в Петербурге, составляла примерно 400-500 руб. в год (вторая половина XIX в.), тогда как работающие по найму зарабатывали не более 80 руб.).

Во-вторых, с точки зрения духовного начала. Замечательный русский экономист М. Берви-Флеровский писал: «Русский работник не может жить без артели, везде, где работает несколько человек, составляется и артель: причем они не преследуют цель наживы. Главное - потребность общения... Отношение между капиталистом и работником холодное, оно основано на одном расчёте... Артельная жизнь не слишком строгий расчёт, где иногда место денежного вознаграждения занимает уважение -- вот его настоящая сфера; работник при этом не теряет ни своей индивидуальности, ни достоинства, заслугу трудно оценить на деньги -- он для артели сделает из уважения, артель ему за это отплатит почётом». Артельная этика побуждала каждого рабочего считать своё предприятие действительно своим, чувствовать себя полноценным хозяином, жизненно важной «частью» единого организма.

6.5 Типология фирм в институциональной теории

Развитие фирмы как хозяйственной организации базируется на законах организации. Наряду с общими законами, которые едины для фирм, функционирующих в различных социально-экономических условиях, существуют особенные законы, которые характеризуют поведение фирмы и отражают цель её функционирования в конкретных социально-экономических условиях. Так, в командной экономике цель деятельности основной хозяйственной единицы - выполнение плана с нормальной напряжённостью; в американской фирме - максимизация прибыли; в фирме переходного типа цель - выживание, сохранение трудового коллектива.

Рассмотрим особенности деятельности названных выше типов фирм с точки зрения взаимодействия принципала и агента.

1. Предприятие, действующее в командной экономике (рис. 6.5):



Рис. 6.5. Отношения принципала и агента на предприятии в условиях командной экономики

1 - трудящиеся - принципал, плановый орган - агент;

2 - плановый орган - принципал, дирекция предприятия - агент;

3 - дирекция предприятия - принципал, трудящиеся - агент.

Центральная проблема данного типа предприятия заключалась в том. что эффективные механизмы контроля существовали только в отношениях

- между плановым органом и дирекцией предприятия;

- между дирекцией предприятия и его работниками.

Механизмы же контроля плановых органов со стороны трудящихся отсутствовали. Поэтому трудящиеся не могли реализовать свои интересы в качестве принципалов. Фактически плановый орган превратился из агента в единственного принципала.

2. Американская фирма (рис. 6.6):

Рис. 6.6. Отношения принципала и агента на американской фирме

1 - акционеры - принципал, менеджеры - агент;

2 - менеджеры - принципал, дирекция предприятия - агент.

Решение проблемы принципал-агент на американской фирме происходит на базе двух альтернативных механизмов: «голоса» - посредством участия в годовом собрании акционеров; «выхода» - продавая свои акции и тем самым выражая неодобрение действиям менеджеров.

2. Предприятие переходного периода (рис. 6.7):

Рис. 6.7. Отношения принципала и агента на предприятии переходного типа

1 - акционеры - принципал, менеджеры - агент;

2- менеджеры - принципал, дирекция предприятия - агент.

Отличительная особенность предприятия переходного типа по сравнению с американской фирмой заключается в том, что для фирмы переходного типа характерны: размытость границ частной и государственной собственности; размытость организационных границ фирмы; собственники не могут реализовать право контроля над менеджерами.

Прямым следствием названных выше особенностей является непреодолимый оппортунизм агентов, что можно признать ключевой проблемой функционирования фирмы переходного типа.

Контрольные вопросы и задания

1. Какие организационно-правовые формы ведения бизнеса известны и в чём суть главной проблемы партнёрства с точки зрения институциональной теории?

2. Что можно отнести к критерию выбора организационно-правовой формы?

3. В чём суть неоклассической трактовки фирмы, какова цель неоклассической фирмы и чем определяются её границы?

4. Какова причина возникновения институционального подхода к анализу фирмы, в чём специфика институционального анализа фирмы? Чем определяются границы фирмы в институциональной теории?

5. Назовите общие и особенные законы организации.

6. Охарактеризуйте предприятие в условиях командной экономики, переходной экономики, американскую фирму. Чем отличается американская фирма от предприятия в условиях командной экономики. Какова главная проблема предприятия в переходной экономике?

Тема 7. Институциональная теория государства

Нормальное функционирование общества невозможно при отсутствии хотя бы минимальной добровольной кооперации между его членами. Фуруботн Э., Рихтер Р.

7.1 Теории происхождение государства

Вопрос о причинах происхождения государства, формах и стадиях этого процесса является сложным и недостаточно изученным. Существует множество теорий происхождения государства. Это объясняется, во-первых, особенностями исторического развития различных регионов;

во-вторых, относительностью человеческого познания - невозможностью вследствие этого создать абсолютную теорию в данной области. Среди наиболее известных теорий происхождения государства можно назвать следующие:

- теологическая,

- патриархальная,

- теория насилия,

- классовую или марксистско-ленинскую,

- теорию общественного договора.

Теологическая теория: государство рассматривается как продукт Божественной воли. Зародилась в глубокой древности. Является одной из древнейших теорий происхождения государства Наибольшее распространение получила в средние века. Ее представителями были многие религиозные деятели (самый известный из них - Фома Аквинский, ХIII век). Определенное распространение имеет и сейчас (представляет официальную доктрину Ватикана).

Патриархальная теория. (Аристотель, Конфуций). Государство возникает в результате разрастания семьи. Конфуций (551- 479 гг. дон. э.) трактовал государство как большую семью. Выдающийся философ русского зарубежья И.А. Ильин рассматривал государство как форму человеческого духовного единения. Обращает на себя оценка Ильиным роли семьи как ячейки общества, «первый естественный и в то же время священный союз, который люди, его основавшие, призваны строить на любви, доверии и свободе с тем, чтобы научиться в нём первым совестным движениям сердца и подняться от него к дальнейшим формам человеческого духовного единения - Родине и государству».

Великие крушения и исчезновения народов возникают, как считал учёный, из духовно-религиозных кризисов, которые выражаются, прежде всего, в разложении семьи. Власть монарха над своими подчиненными является естественным продолжением власти главы семьи над своими детьми.

Данная теория получила современное звучание в идее государственного патернализма, т.е. принятии государством на себя заботы о своих гражданах и подданных в случаях наступления неблагоприятной для них ситуации - болезни, инвалидности, безработицы и др. Позитивным в патриархальной теории было то, что ее сторонники, в частности Н. Михайловский, русский социолог, последователь патриархальной теории, призывали устранять из жизни все безнравственное, вредное, неразумное по отношению к человеку. А это возможно лишь в обществе, которое построено по типу семейных отношений.

Теория насилия (Е. Дюринг, К. Каутский) возникает в ХIХ веке в Германии в двух вариантах как теория внутреннего насилия (государство возникает в результате насилия одной части общества над другой в целях подчинения меньшинства большинству) и теория внешнего насилия (государство возникает в результате завоевания одного племени или народа другим. Государство - аппарат подавления порабощенного народа и поддержания необходимого для завоевателей порядка.

Марксистко-ленинская или классовая теория государства появляется в ХIХ веке. Исходит из того, что государство возникает на развалинах родового строя в результате появления частной собственности и раскола общества на классы с непримиримыми интересами. С помощью государства экономически господствующий класс становится и политически господствующим. Известны слова В.И. Ленина: «Государство - это комитет по управлению делами господствующего класса».

Теория общественного договора своё развитие получила в ХVII - ХVIII веках, исходит из того, что государство возникает в результате общественного договора, заключенного между людьми. Общественный договор был формой самоограничения свободы каждым индивидом во имя достижения урегулированности и порядка в масштабах общества.

Сегодня теория общественного договора вошла составной частью в доктрину правового государства (правовое государство - тип государства, в котором сформированы и функционируют режим конституционного правления, развитая правовая система и верховенство правового закона в общественной жизни). В рамках теории общественного договора можно выделить два основных подхода. Первый - подход Т. Гоббса - представление о вертикальной контрактации. Договорную концепцию Т. Гоббс использовал для обоснования абсолютистского государства, суверенная власть которого носит произвольный и бесконтрольный характер.

Второй - подход Д. Локка, согласно которому государство - горизонтальный социальный контракт. Договорные отношения людей с государством - это постоянно длящийся и обновляющийся процесс, основанный на принципе согласия. В соответствии с этим принципом народ, будучи источником суверенитета, имеет право свергнуть деспотическую власть как нарушителя условий общественного договора.

Подходы Томаса Гоббса и Джона Локка отражают по сути две группы теорий государства - теорию контрактного и теорию эксплуататорского государства.

7.2 Сущность и функции государства

Вмешательство государства в экономику связано с так называемыми «провалами рынка»: институциональный рыночный собственность теневой

- неэффективность рыночного механизма в сфере образования, здравоохранения, науки;

- невозможность производства общественных благ;

- наличие побочных эффектов - экстерналий;

- стремление рыночной экономики к монополизации;

- социальная дифференциация.

В соответствии с подходом, предложенным Д. Нортом, государство - это организация со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, распространяющимися на географический район, границы которого устанавливаются его способностью облагать налогом подданных.

Д. Норт сформулировал основные постулаты так называемой неоклассической теории государства:

1. Правитель предоставляет защиту и справедливость в обмен на доходы

В качестве услуги, предоставляемых правителем, были названы:

- Конституция

- определение формальных правил функционирования экономики

- спецификация и закрепление прав собственности

- снижение трансакционных издержек функционирования экономики

- общественные блага.

2. Цель правителя - установление прав собственности, которые бы максимизировали ренту правителя. Поэтому правитель «разбивает избирателей на группы и для каждой устанавливает права собственности таким образом, чтобы максимизировать поступления в казну. Вот ещё одно, быть может, не столь приятное объяснение прогрессивной шкалы налогообложения, которое отличается от аргумента о необходимости «справедливого распределения».

3. Деятельность правителя ограничена:

- затратами на эмиграцию в другое государство с более благоприятными условиями жизни («выход»);

- затратами на свержение нынешнего правителя и приход к власти его противника, обещающего предоставить лучшие услуги избирателям («голос»).

Джеймс Бьюкенен в свое работе «Границы свободы», которая вышла в свет в 1975 году, выдвинул идею о двух функциях государства:

1. Государство защищающее. Государство является гарантом соблюдения Конституции. Подчёркивая значение государства, Лауреат Нобелевской премии по экономике за 1993 год американский экономист Дуглас Норт отмечает огромную роль, которую сыграло государство в экономическом прогрессе человечества. Эту роль исследователь связывает с защитой государством договорного права между отдельными индивидами. Именно наличие третьей стороны - государства - позволило людям вступать в сложные отношения с другими людьми, с которыми они лично не были знакомы. (Хотя есть и другая версия: А. Маршалл считал, что в развитии экономики исключительное значение принадлежит распространению в мире христианских заповедей: следующие им люди не боятся вступать в экономические отношения друг с другом).

2. Государство производящее. Государство выступает в роли производителя общественных благ. Под общественными благами принято понимать блага, для которых отсутствует исключительность доступа (в противоположность частным благам) и конкурентность при потреблении (потребление блага каким-либо субъектом не исключает возможность потребления того же самого блага другими субъектами).

Классический пример общественного блага, предоставляемого государством - защита населения от угрозы внешней агрессии.

7.3 Типы государств

Современная наука предлагает большое разнообразие классификационных подходов к типам государств.

В зависимости от уровня экономического развития

- развивающиеся или страны третьего мира (иногда их называют аграрными, основу экономики составляет сельское хозяйство, продажа полезных ископаемых т.е. развита сырьевая промышленность и т. д.);

- индустриальные (основу экономики этих государств составляет промышленность);

- постиндустриальные (это современные развитые государства, в которых произошла научно-техническая революция; основные богатства этих государств создаются в сфере услуг, в индустриальной сфере).

В зависимости от формы правления

- монархии;

- республики.

В зависимости от господствующей идеологии государства

- идеологизированные - государства, в которых существует официально признанная идеология, следование которой считается обязательным. Идеология - определенная система взглядов, выражающая какие-то интересы (марксистская идеология, фашистская идеология. Идеологизированные государства подразделяются на две группы: религиозные - в качестве идеологии выступает официальная религия; государства с политической идеологией - здесь существует официально провозглашенная политическая доктрина, постулаты которой определяют политическую и правовую систему в данном государстве (например, социалистические государства).

- деидеологизированные (светские) государства - здесь официальная идеология отсутствует. Провозглашается идеологический плюрализм, то есть возможность проповедовать, развивать любую идеологию. Государство может запрещать крайние формы идеологии, например, расистские.

В институциональной экономике исходя из целей функционирования и степени следования собственным интересам выделяют два типа государств - контрактное и эксплуататорское.

Контрактное государство - это продукт добровольного соглашения между свободными индивидами, которые нашли потенциальные выгоды в ограничении проявления индивидуальной свободной воли других индивидов и своей собственной (рис. 7.1).

Рис. 7.1. Контрактное государство

Цель контрактного государства - такое распределение прав собственности, которое максимизирует совокупный доход общества. Максимизация совокупного дохода достигается за счёт передачи прав собственности в руки тех экономических субъектов, которые распорядятся ими самым оптимальным образом. При этом государство использует монополию на насилие в интересах граждан и только в рамках делегированных гражданами полномочий. В свою очередь граждане обязуются выплачивать налоги.

Для существования контрактного государства требуются определенные условия:

- четкое распределение прав государства и граждан;

- возможность альтернативного, помимо государства, способа защиты прав собственности -- третейский суд, оппозиция, мировое сообщество и другое;

- наличие гражданского общества, то есть влияние граждан на решение экономических и социальных вопросов через институты самоуправления, общественные организации, независимых экспертов.

Наличие в контрактном государстве двух сторон контракта - принципала и агента, а также сложный характер складывающихся между ними отношений приводит к возникновению проблемы взаимодействия, получившей названия «парадокса подчинённого»:

- с одной стороны, гражданин, являясь принципалом, поручая государству - агенту выполнение определённых функций.

- с другой стороны, гражданин, подчиняясь решениям государства, становится агентом.

В данном случае сложно определить, кто в этих отношениях принципал, а кто - агент. Здесь и гражданин, и государство играют двойственную роль. Дж. Бьюкенен назвал такую двойственность «парадоксом подчиненного» (рис. 7.2).

Рис. 7.2. Механизм взаимодействия индивида с государством

В этих условиях государство может игнорировать интересы собственных граждан. И контрактное государство уступает место эксплуататорскому.

Эксплуататорское государство - это совокупность агентов, образующих социальную группу или класс, в чьи цели входит извлечение ренты из граждан в свою пользу (рис. 7.3).

Рис. 7.3. Эксплуататорское государство

Цель эксплуататорского государства - максимизация собственного дохода.

При таком типе государства нет существенных ограничений функций госаппарата, наоборот, происходит расширение и захват все больших полномочий в обществе.

Приведём обобщающую сравнительную характеристику контрактного и эксплуататорского государства (табл. 7.1):

Таблица 7.1. Сравнительная характеристика контрактного и эксплуататорского государства

Характеристики	Контрактное государство	Эксплуататорское государство
Цель	Максимизация ВВП	Максимизация ренты
Функции	Гарант в спецификации прав собственности	Активное вмешательство в социально-экономические отношения, не ограниченное ролью гаранта
Средства достижения цели	Социальный договор	Политическая воля руководителя
Основные статьи доходов	Налоговые поступления	Неналоговые поступления
Основные статьи расходов	Правоохранительная деятельность	Оборона, государственное управление

Американский экономист Мансур Олсон сравнил эксплуататорское государство с «оседлым бандитом», который отбирал часть дохода у населения. В то же время эксплуататорское государство во главе с «оседлым бандитом» более эффективно по сравнению с ситуацией передела власти «бандитами-гастролерами», поскольку отбиралась только часть дохода, а не весь, оставляя стимулы к хозяйствованию. В частности, автократ, решая задачу максимизации собственного будущего дохода, должен оптимизировать как уровень налогообложения, так и количество производимых общественных благ. Помимо этого, государство как «оседлый бандит» защищало своих подчиненных от сторонних бандитов. Яркий пример «бандитов-гастролёров» содержит период гражданской войны в России: «красные придут - грабят, белые придут - грабят».

Сравнение государства во главе с «оседлым бандитом» и государства во главе с «бандитами-гастролерами» можно представить в виде таблицы 7.2.

Таблица 7.2. Сравнительная характеристика государства во главе с «оседлым (стационарным) бандитом» и государства во главе с «бандитами-гастролерами»

Характеристики	Тип бандита
	Гастролёр	Стационарный
1. Цель	Максимизация краткосрочного дохода	Максимизация долгосрочного дохода
2. Институциональная активность	Создание институтов перераспределения	Создание институтов, поддерживающих хозяйственную деятельность
3. Изъятие доходов	Полное	С учётом осуществления процесса перераспределения
4. Ожидания	Непредсказуемые	Предсказуемые

Дж. Бьюкенен предложил набор правил, которые препятствовали бы развитию государства в направлении автократического режима. В работе «Границы свободы» американский экономист отмечает исключительное значение законов: «Система законов… представляет из себя общественный капитал, отдача от которого повышается с течением времени… Если капитал приносит доход сразу же после инвестирования, … то в случае с законом … выгоды, заключающиеся в росте стабильности межиндивидуальных взаимоотношений увеличиваются с течением времени во всё возрастающей пропорции». Общественным благом являются хорошие законы. Наказание за невыполнение законов - антиблага. Эффективный правовой режим предполагает наличие наказаний - не столько тяжёлых, сколько неотвратимых.

7.4 Государство в переходной экономике

Для достижения государством успехов в переходной экономике необходимо решить три задачи:

осваивать перемены и новые механизмы;

преодолевать негативные последствия перемен и ошибок;

сохранять главное из наследия прошлого.

Д. Норт

Переходный период - это исторически непродолжительный отрезок времени, в течение которого завершается демонтаж командно-административной системы и формируется система основных рыночных институтов. В течение переходного периода происходит разгосударствление экономики. Мировая практика свидетельствует о четырёх способах разгосударствления:

1. Либерализация рынков, что предполагает многообразие товаропроизводителей, сбывающих свою продукцию независимым покупателям по свободно устанавливаемым ценам.

2. Стимулирование создания акционерных предприятий.

3. Сокращение объёмов бюджетных вливаний, снижение размера государственного заказа.

4. Приватизация как процесс передачи хозяйственных объектов из рук государства в частную собственность

Однако государство не отстраняется полностью от экономической деятельности. Оно становится активным участником экономического процесса.

Важнейшими функциями государства в переходный период являются правовое обеспечение реформ. В России до 90-х годов практически отсутствовала правовая база рыночных преобразований. В течение 1992-1996 годов государство развернуло активную законотворческую деятельность. Появились «экономические статьи» Конституции РФ, Гражданский кодекс РФ, законы о предприятиях и предпринимательской деятельности, о бюджетном устройстве. Вместе с тем нормативно-законодательная база в нашей стране имеет определённые недостатки: низкое качество и слабый контроль за соблюдением законов.

Стоит говорить о пяти наиболее актуальных проблемах в плане правового обеспечения реформ, решением которых должно заниматься государство в переходный период:

Первая проблема связана с отношениями собственности. При её решении необходимо защитить средний и малый бизнес, права мелких акционеров, все виды интеллектуальной собственности. Вторая проблема - урегулирование отношений регионов и центра. Третья - выработать порядок соглашений между работодателями и профсоюзами в области заработной платы и условий труда. Четвёртая - определить правовые рамки деятельности естественных монополий. Пятая - способствовать участию страны в процессе международного разделения труда.

Кроме законотворчества на государство в условиях переходной экономики ложится задача осуществлять экономическое регулирование. В переходный период государство берёт на себя ряд специфических функций. Например, мобилизация финансовых ресурсов для осуществления инвестиционных проектов в условиях практического отсутствия финансового рынка. Также государство призвано обеспечивать социальную защиту населения.

Приведём сравнительную характеристику институциональной среды, а именно роли государства и степени распространения коррупции, в условиях трёх экономических систем: плановой, рыночной и переходной (табл. 7.3).

Таблица 7.3. Институциональная среда, государство и коррупция

Масштабы госсектора	Институциональная среда	Регулирующие рамки	Коррупция
Плановая экономическая система
Практически все отрасли	Правительство действует вне правового поля, но использует свою власть для помощи бизнесу. Контракты выполняются благодаря вмешательству чиновников	Активное государственное регулирование для развития производства	Широко распространена в госсекторе и хорошо организована
Рыночная экономическая система
Естественные монополии, коммунальные сооружения, непрестижное производство	Правительство действует в рамках закона и производит минимум общественных благ. Суды обеспечивают выполнение контрактов	Государство соблюдает закон. Регулирующее воздействие минимально	Незначитель- ная, главным образом в госсекторе
Постсоветская экономическая система
Остаточная государствен-ная собственность (ещё не приватизированные активы)	Правительство действует вне правового поля. Чиновники используют власть для получения ренты. Юридическая система не работает. Контракты выполняются благодаря вмешательству организованной преступности	Хищническое регулирование	Широко распростране-на как в государствен-ном, так и в частном секторах, не организована

Анализ роли государства в современной России позволяет сделать вывод об «упадке государственности».

7.5 Эффективность государственного регулирования экономики

Эффективность государственного регулирования экономики экономисты связывают с экономическим ростом и повышением благосостояния населения. В качестве интегрального показателя рассматривают экономическую безопасность - состояние экономики, обеспечивающее:

- достаточный уровень социального, политического и оборонного существования и прогрессивного развития страны;

- неуязвимость и независимость экономических интересов страны по отношению к возможным внешним и внутренним угрозам и воздействиям.

Представители институционализма склонны считать, что политический рынок менее эффективен по сравнению с экономическим. Этому есть ряд объяснений, приведённых, в частности, в работе Д. Норта «Трансакционная теория государственной политики» (1991) Д. Норт провёл сравнение обращения товаров на экономическом рынке (материальные объекты и услуги) с обращением товаров на политическом рынке (в качестве товара выступает обещание избирателя отдать свой голос). Для экономического рынка характерно наличие:

- чётких критериев для оценки количественных и качественных характеристики производимых благ и услуг (размер, вес, цвет и т.д.),

- законодательных критериев для оценки соответствующего пучка прав собственности;

- соблюдением заранее известных правил игры отслеживается третьей стороной (государством),

- рыночной конкуренцией служит снижению трансакционных издержек.

Названные факторы обеспечивают экономическому рынку достаточную эффективность.

Политический рынок менее эффективен. Это связано:

- со спецификой объекта обмена, в качестве которого выступают «обещания отдать свой голос», при этом сам избиратель не имеет стимула к тому, чтобы быть полностью информированным (вероятность того, что его голос что-то решит, ничтожна),

- никто не может выступить в качестве беспристрастного арбитра,

- конкуренция всегда несовершенна.

Кроме того, следует говорить о сложности решаемых политическим рынком задач. Как правило, перед правительством стоит многоцелевая задача. Перечислим наиболее распространённые в современном обществе экономические цели: экономический рост. Желательно обеспечить производство большего количества и лучшего качества товаров и услуг;

- полная занятость. Подходящее занятие следует обеспечить всем, кто желает и способен работать; экономическая эффективность. Мы хотим получить максимальную отдачу при минимуме издержек от имеющихся ограниченных производственных ресурсов; стабильный уровень цен. Необходимо избегать значительного повышения или снижения общего уровня цен, то есть инфляции и дефляции;

- экономическая свобода. Управляющие предприятиями, рабочие и потребители должны обладать в своей экономической деятельности высокой степенью свободы;

- справедливое распределение доходов. Ни одна группа граждан не должна пребывать в крайней нищете, когда другие граждане купаются в роскоши; экономическая обеспеченность. Следует обеспечить существование хронически больных, нетрудоспособных, недееспособных, престарелых и других иждивенцев; торговый баланс. Мы стремимся к поддержанию разумного баланса нашей международной торговли и международных финансовых сделок.

Анализ названных выше целей показывает, что они могут быть: взаимоисключающими; взаимодополняющими; нейтральными.

Ещё одна серьёзная проблема, с которой сталкивается государство - лаги регулирования - наличие определённого промежутка времени между принятием решения правительством и результатом: лаг распознавания: время, требуемое для осознания самой проблемы; лаг решения: время, которое проходит между осознанием проблемы и принятием конкретного решения; лаг воздействия: время, в течение которого объект государственного регулирования начинает реально меняться под воздействием тех или иных инструментов макроэкономической политики.

Вторая половина ХХ века характеризовались усилением государственного вмешательства в рыночную экономику. Начиная с 80-х годов наблюдается обратный процесс. Приватизация государственной собственности происходит в Европе, Латинской Америке. Экономисты связывают уменьшение государственного вмешательства в экономику с так называемыми «провалами государства» - возможностью принятия государством экономических решений неоптимальных или нежелательных с точки зрения интересов общества. К «провалам государства» относят:

1. Недостаток объективной информации для принятия оптимальных или желательных для общества решений. Например, негосударственные экономические организации могут преувеличить значимость своего производства для того, чтобы получить государственные субсидии.

2. Недостаток контроля общества над бюрократией. Вследствие профессионализации управленческих функций высшие государственные структуры, особенно неизбираемые, могут преследовать собственные цели: упрочение своего высокого положения, получение дополнительного государственного финансирования и т.д.

3. Несовершенство политического процесса. Существует понятие избирательного цикла: перед выборами государственные органы, как правило, смягчают экономическую политику (увеличивают социальные льготы, сдерживают инфляцию и т.п.). После выборов проводятся меры по ужесточению экономической политики. При этом опять же руководствуются в первую очередь не экономическими, а политическими мотивами.

4. Недостаток мотивации к эффективному хозяйствованию на государственных предприятиях и к принятию рациональных управленческих решений. В отличие от частного предпринимателя, перед директором государственного не стоит проблема выживания в конкурентных условиях. Поэтому он меньше заинтересован в минимизации издержек производства.

Таким образом, возможности государственного регулирования экономики ограничены. И в случае чрезмерного роста вмешательства государства неизбежно снижение эффективности народного хозяйства. Фридрих фон Хайек, английский экономист, один из наиболее последовательных представителей либерализма в своей работе «Дорога к рабству» (1944) любую форму государственного вмешательства в экономику рассматривал как разновидность тоталитаризма.

Контрольные вопросы и задания

1. Что представляет собой неоклассическая теория государства и кто является её автором?

2. В чём смысл «парадокса подчинённого» Дж. Бьюкенена?

3. Что следует понимать под «провалами рынка»?

4. Каковы основные функции государства (по Дж. Бьюкенену)?

5. Что такое общественное благо?

6. Дайте сравнительную характеристику контрактного и эксплуататорского (во главе с оседлым бандитом и во главе с бандитом-гастролёром) государства. Определите роль государства в условиях переходной экономики.

7. Какие теории происхождения государства известны? Кто их авторы?

8. Дайте сравнительную характеристику рыночного и государственного регулирования экономики, заполните таблицу:

Признаки	Рыночное регулирование	Государственное регулирование
1.Уровень принятия управленческих решений (микроуровень - макроуровень)
2.Структура управления (горизонтальные - вертикальные связи)
3.Способы реализации управленческих решений

Тема 8. Институциональные аспекты теневой экономики

8.1 Сущность и причины теневизации экономики

Изучение теневой экономики стало развиваться лишь в XX в. Начало экономической теории преступлений и наказаний положила статья Г. Беккера «Преступление и наказание: экономический подход» (1968) Хотя преступность является достаточно древним явлением, экономический подход к ее изучению стал складываться совсем недавно. Экономическая теория XVIII - XIX вв. фактически игнорировала теневые стороны экономической жизни, рассматривая их как отклонение от нормы.

Экономическая теория преступлений и наказаний возникает там и тогда, где и когда преступность начинает рассматриваться не как отклонение от нормы, а как специфическая норма.

Сущность теневой экономики можно определить с разных точек зрения. Как правило, используется

экономико-статистический подход: теневая экономика - это все виды экономической деятельности, которые официально не учтены, не отражены в официальной статистике (т. е. это экономика, укрытая от статистического учета).

юридический подход: теневыми можно называть экономические процессы, идущие вразрез с правовыми нормами (укрываемые от «ока закона»).

этический подход: теневой называют экономическую деятельность, нарушающую общепринятые моральные нормы (укрываемую от морального осуждения).

Нетрудно заметить, что хотя все перечисленные определения по-разному очерчивают границы теневой экономики, но согласованно отмечают главный ее признак - скрытый характер.

В зависимости от субъектно-объектной характеристики теневой экономики в её структуре выделяют три сектора (рис. 8.1):

1. «Беловоротничковая» теневая экономика;

2. «Серая» теневая экономика;

3. «Черная» теневая экономика.

Рис. 8.1. Структура теневой экономики

В «беловоротничковой» теневой экономике заняты «респектабельные люди» из руководящего персонала («белые воротнички»). Здесь не производится никаких товаров или услуг. Происходит только негласное перераспределение общественного дохода.

Серая теневая экономика (неформальный сектор экономики) - это разрешенная законом (легальная или полулегальная) экономическая деятельность (преимущественно мелкий бизнес), которая не учитывается официальной статистикой. В этом секторе теневой экономики производятся в основном обычные товары и услуги, но производители уклоняются от официального учета, не желая нести расходов, связанных с получением лицензии, уплатой налогов и т. д. Это явление в наибольшей степени изучено на материалах развивающихся стран, где развитие неформального сектора является главной стратегией выживания беднейших слоев населения.

Черная экономическая деятельность (экономика преступности, прежде всего организованной) - это запрещенная законом (нелегальная) экономическая деятельность, связанная с производством и реализацией запрещенных и остродефицитных товаров и услуг (организация наркобизнеса, азартных игр, рэкета и т. д.).

Таблица 8.1. Сравнительная характеристика видов теневой экономики

Основные признаки	«Беловоротничковая» экономика	«Серая» экономика	«Чёрная» экономика
Субъекты	Менеджеры	Неофициально занятые	Профессиональные преступники
Объекты	Перераспределение доходов без производства	Производство обычных товаров и услуг	Производство запрещенных товаров и услуг
Связи с «белой» экономикой	Неотрывна от «белой»	Относительно самостоятельна	Автономна по отношению к «белой» экономике

Причины теневой экономики многообразны. Можно выделить:

- антропологические,

- экономические,

- социальные,

- правовые,

- политические.

Антропологические факторы связаны с двойственной природой человека. Личный интерес часто приходит в противоречие с интересами общества. Эгоистические мотивы могут побудить человека к деятельности, нарушающей устои, зафиксированные в морали, традициях и праве.

Экономические факторы. Уход экономики в «тень» является следствием общего состояния экономики. В периоды кризисов, экономической нестабильности, как правило, происходит распространение теневых отношений. Кроме того, теневизации способствует высокий уровень налогообложения.

Факторы социального характера. К ним можно отнести безработицу, наличие беженцев, невыплаты заработной платы и т. д. Действительно, люди, потерявшие работу или не получающие долгое время заработную плату, соглашаются на условия нелегальной, теневой занятости: отношения с работодателем подчас основываются только на устной договоренности, увольнение возможно без социальных гарантий и т. д.

К четвертой группе факторов, объясняющих феномен теневой экономики, следует отнести несовершенство правовой базы предпринимательства. В первую очередь имеется в виду незащищенность прав собственности, что порождает у предпринимателей психологию временщика.

К политическим факторам относят политическую нестабильность, которая также стимулирует и развивает психологию временщика.

В зависимости от предпочтений, которые отдают исследователи социальным или же правовым факторам, можно говорить о двух принципиально различных подходах:

1. О правовой предопределённости теневой экономики, или правовом детерминизме;

2. О предопределённости теневых отношений нормами культуры, или культурологическом детерминизме.

Таблица 8.2. Правовой и культурологический детерминизм теневой экономики

Основные проблемы	Правовая предопределённость теневой экономики	Культурологическая предопределённость теневой экономики
«Кто виноват?»	Главная причина развития теневой экономики - несовершенство законов и правоохранительной деятельности, которые создают большие издержки для легальной зашиты прав собственности	Главная причина развития теневой экономики - культурные нормы, которые рассматривают конкурентную частнопредпринимательскую деятельность как маргинальную, морально осуждаемую
«Что делать?»	Для сдерживания теневой экономики необходимы дебюрократизация и широкая либерализация хозяйственной жизни в сочетании с укреплением легальной системы защиты прав собственности	Для сдерживания теневой экономики необходимо развивать те формы предпринимательства, которые одобряются традиционной хозяйственной культурой, и пропагандировать те ценности, которые стимулируют предпринимательство
«Когда придет желанный день?»	При проведении радикальных реформ можно добиться быстрого и крупного позитивного эффекта	Быстрое получение заметных позитивных результатов маловероятно; необходимы длительные программы, эффект которых будет проявляться лишь постепенно

8.2 Трансакционные издержки ведения нелегального и легального бизнеса

Перуанский экономист, специалист по проблемам теневой экономики Эрнандо Де Сото в книге «Иной путь: невидимая революция в третьем мире» предложил оригинальную классификацию трансакционных издержек на основе критерия «легальность - нелегальность».

В этой связи были выделены две группы издержек:

1. «Цена подчинения закону» или издержки законопослушного поведения. Предприниматель в легальном бизнесе должен нести:

? «единовременные издержки доступа», связанные с получением права заниматься определенным видом экономической деятельности. Получив официальную санкцию на свой бизнес, он должен постоянно нести

? издержки «продолжения деятельности в рамках закона»: платить налоги и социальные платежи, подчиняться бюрократической регламентации производственных стандартов, соблюдать обязательные нормы при руководстве персоналом, нести потери из-за неэффективности судопроизводства при разрешении конфликтов или взыскании долгов.



Эрнандо де Сото (род. 1941 г.)

2. «Цена уклонения от легальных санкций» (риск поимки и наказания частично снижается взятками как особой формой страхования). Предприниматель, выбирая нелегальный бизнес, сталкивается с дополнительными затратами:

- издержки связанные с трансфертом доходов,

- повышенные ставки на теневом рынке капиталов,

- невозможность участвовать в наукоемких и капиталоемких областях производства,

- относительно слабая защищенность прав собственности,

- «цена невозможности использовать контрактную систему» (опасность нарушения деловых обязательств) и недостаточная эффективность внеконтрактного права.

Таким образом. делая выбор в пользу нелегальной организации, предприниматель избавляется от «цены подчинения закону», но вынужден оплачивать «цену внелегальности».

В 1972 г. была опубликована небольшая статья американского экономиста Майкла Сесновица «Доход от кражи со взломом». Ее автор на основе конкретных данных криминологической статистики штата Пенсильвания за 1967 г. попытался точно оценить, насколько прибыльна «профессия» взломщика (кражи со взломом, burglary, - самый широко распространенный в США вид преступлений). Сопоставление выгод и издержек от совершения преступления нашло отражение в следующей формуле:

R = S - р D,

где R - доход (return) взломщика;

р - вероятность (probability), что вор будет пойман и наказан;

S - величина украденного (stolen);

D - денежная (dollar) величина потерь взломщика, которые он несет в результате наказания.

Расчеты М. Сесновица дали следующий результат:

1. Средняя величина чистой добычи от преступления составляет примерно 120 долл.;

2. Вероятность осуждения за кражу со взломом около 6 %;

3. Ожидаемые потери от в среднем 40-месячного тюремного заключения примерно 5.300 долл.;

5. Следовательно, ожидаемый доход взломщика составляет около 200 долл. Иначе говоря, средний ожидаемый чистый доход преступника, оказался отрицательной величиной.

Эта закономерность проявляется практически во всех видах правонарушений. Каждый, кто любит ездить безбилетником, рано или поздно убеждается, что вероятность встретить контролера и величина штрафа таковы, что систематические поездки без билета оказываются убыточными.

Российский специалист в области теневых отношений Ю.В. Латов считает, что эта формула имеет универсальное значение и может использоваться для расчета доходности любых видов преступной деятельности корыстной направленности: уклонения от налогов, ограбления банков, наркоторговли и т. д..

8.3 Масштабы распространения и последствия функционирования теневой экономики

По оценкам Всемирного банка, в 1999-2007 годах доля теневой экономики в ВВП 162 стран мира составила 34,5%. За эти годы она выросла с 32,9% до 35,5%. На одном полюсе оказались страны с «тенью» в размере 9-10% ВВП (Швейцария, США, Австрия, Люксембург). На другом - Грузия, Боливия, Азербайджан, Перу (60-70% ВВП). Масштаб распространения теневой экономики на Украине, в Беларуси и Россия составил 50-55% ВВП.

В среднем в промышленно развитых странах «в тень» уходит 15 % валового национального продукта, в развивающихся - около 33 %. С учетом этих цифр доля мировой теневой экономики оказалась сопоставима по объемам с официальной экономикой США.

Скрытый характер внелегальной деятельности затрудняет её измерение. Для определения масштабов распространения теневой экономики используется ряд методов, основанных на учёте следующих показателей:

- расхождение между фактическими и официально учтёнными трудовыми ресурсами;

- соотношение наличных денег и вкладов;

- учёт энергопотребления;

- расхождение между расходами и доходами;

- метод выборочных обследований.

По причине значительных различий в названных методах различны результаты - размеры теневого сектора. Приведём данные, полученные известным специалистом по вопросам теневой экономики, австрийским профессором Фридрихом фон Шнайдером, которые свидетельствуют о неоднозначности различных методов измерения теневой экономики (табл. 8.3).

Таблица 8.3. Оценки средних масштабов теневой экономики в Канаде, Германии, Великобритании, Италии и США в 1970-1990-е гг.

Масштабы теневой экономики	Методы оценки
24,4	Расхождение между фактическими и официально учтёнными трудовыми ресурсами
15,5	Соотношение наличных денег и вкладов
12,7	Учёт энергопотребления
6,4	Расхождение между расходами и доходами
3,1	Метод выборочных обследований

Экономисты говорят о необходимости оптимизации расходов, связанных с проведением мероприятий по сокращению масштабов теневого сектора. В этой связи можно обратиться к экономическому анализу предупреждения правонарушений (рис. 8.2).

Рис. 8.2.Оптимизация общественных потерь от преступлений (чёрная теневая экономика)

Y/t - количество преступлений за период t;

С - издержки;

Y - общественные потери от преступлений;

Х - расходы на борьбу с преступностью

Минимальные общественные потери будут при том уровне преступности, при котором Х=Y. По словам Дж. Стиглера: «Если уровень общественных расходов на борьбу с преступностью оптимален, общество не будет тратить два доллара на предотвращение преступления, ущерб от которого равен одному доллару, или тратить только один доллар на предотвращение преступления, ущерб от которого больше этой суммы».

Распространение теневых отношений неоднозначно влияет на функционирование народного хозяйства.

С одной стороны, теневая экономика действует стабилизирующе. Ю.В. Латов предлагает рассматривать теневую экономику как необходимый для развития общества сектор экономики, в рамках которого происходит вызревание новых, дублирование существующих и угасание отмирающих формальных институтов.

Существует несколько направлений стабилизирующего влияния теневой экономики на российское общество и его экономку.

Во-первых, с точки зрения хозяйствующих субъектов, она обеспечивает более эффективные формы экономической деятельности. «Теневая» экономия на налоговых изъятиях позволяет предприятию увеличить чистую прибыль и дает преимущество по сравнению с теми, кто работает полностью легально.

Во-вторых, создает условия для выживания населения в период спада официальной экономики в качестве источника новых рабочих мест и дохода. Речь идёт о стабилизирующем воздействии теневой экономики.

В-третьих, она формирует финансовую базу для негосударственной социальной деятельности. К примеру, благотворительность в сфере искусства (театр, кино и др.) в значительной мере осуществляется за счет наличных денег, поступающих из теневой экономики.

С другой стороны, теневые отношения дестабилизируют народнохозяйственный комплекс. Главные направления дестабилизирующего воздействия следующие.

Во-первых, вытеснение официальных механизмов налогообложения и, соответственно, пропорциональное снижение объемов собираемых налогов. На практике взяточничество выступает в качестве альтернативы официальному налогообложению.

Во-вторых, теневая деятельность приводит к снижению управляемости работников.

В-третьих, наличие теневого сектора в экономике ставит под угрозу защищённость бизнеса: по данным социологических опросов от 30 до 40% руководителей предприятий лично сталкивались со случаями рэкета, вымогательства, попытками поставить предприятие под контроль криминальных групп.

Сравнивая стабилизирующее и дестабилизирующее воздействие теневой экономики на деятельность народного хозяйства в России, учёные выделяют два этапа.

На первом этапе (первая половина 90-х годов) имело место стабилизирующее воздействие теневой экономики на российское общество. Она сыграла роль социального стабилизатора, когда традиционные рабочие места в официальной экономике (прежде всего на больших промышленных предприятиях, в научно-исследовательских институтах и т.п.) перестали обеспечивать средства к существованию для многих миллионов людей.

На втором этапе (после1995 года) преобладали факторы дестабилизации. Для России характерно, что само государство оказалось вовлеченным в теневую деятельность. Это проявилось в коррумпированности чиновников и формировании олигархических групп в результате слияния власти и капитала.

Социологи отмечают высокий уровень терпимости общества к теневой деятельности. 42% граждан не видят большого греха, если рядовой гражданин скрывает свои доходы от налоговой инспекции, 47% считают нормальным получать зарплату в конвертах, «черным налом».

Можно сказать, что вследствие широкого распространения теневых отношений оказался сломан механизм поощрения за следование социальной норме и наказания за ее нарушение. Произошло «размывание» социальных норм. Люди потеряли социальные ориентиры. Они не могут предугадать, какова будет реакция общества: ожидает ли их наказание за совершение преступления или же они могут совершить преступление безнаказанно.

Контрольные вопросы и задания

1. Дайте определение теневой экономики с точки зрения экономико-статистического, правового и морального подходов.

2. Каковы п ричины распространения теневых отношений.

3. Какие методы оценки теневой экономики известны? Назовите масштабы распространения теневой экономики в разных странах.

4. В чём суть издержек ведения легального и нелегального бизнеса? Кто автор данной классификации?

5. Сравните «беловоротничковую», серую и чёрную теневую экономику.

6. Кто является первым разработчиком теории преступлений и наказаний? Как трактуется преступление в рамках данной теории?

7. Каковы последствия распространения теневых отношений?

Тема 9. Институциональные изменения

Хотя формальные правила можно изменить за одну ночь путём принятия политических или юридических решений, неформальные ограничения, воплощённые в обычаях, традициях и кодексах поведения, гораздо менее восприимчивы к сознательным человеческим усилиям.

9.1 Стабильность институтов и институциональная динамика

«Главная роль, которую, институты играют в обществе, заключается в уменьшении неопределенности путем установления устойчивой (хотя и необязательно эффективной) структуры взаимодействия между людьми».

Стабильность институциональной среды достигается за счёт:

...