Анализ существующей практики и возможностей развития механизмов саморегулирования в различных секторах экономики Российской Федерации с учетом реализации закона

Размещено на http://www.allbest.ru/

Анализ существующей практики и возможностей развития механизмов саморегулирования в различных секторах экономики Российской Федерации с учетом реализации Закона



1. Обзор законодательства, регулирующего деятельность саморегулируемых организаций в отдельных секторах экономики

Отдельно следует остановиться на реализации государственной политики в области развития саморегулирования в России. Необходимо отметить, что саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности стало рассматриваться как возможная альтернатива государственному регулированию еще с 2001 года, при этом, однако, активных шагов по развитию данного института до настоящего времени предпринято не было.

Фактически политика в области развития саморегулирования проявлялась в двух направлениях: попытке создать общие стимулы к развитию саморегулирования в рамках Закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» и формировании отраслевого законодательства, содержащего в числе прочего нормы, касающиеся деятельности саморегулируемых организаций.

В рамках Закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» была сделана важная попытка создать стимулы к развитию саморегулирования бизнеса. В соответствии с указанным Законом для членов саморегулируемых организаций допускался особый режим государственного контроля, который предполагает, что плановые контрольные мероприятия проводятся органом государственного контроля выборочно в отношении 10% членов саморегулируемой организации (но не менее чем двух хозяйствующих субъектов). То есть в этом случае речь реально шла о развитии добровольного саморегулирования, хотя и с возможностью получить определенные привилегии.

Однако реальных стимулов к развитию саморегулирования закон не создал. Представляется, что баланс выгод от членства в саморегулируемых организациях и требований к таким организациям, в соответствии с нормами Закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)», не может считаться оптимальным. Во-первых, в законе было заложено весьма жесткое требование субсидиарной ответственности членов саморегулируемой организации за ущерб, причиненный ее членами вследствие несоблюдения обязательных требований. На такую схему ответственности готовы идти далеко не все организации и их члены. Во-вторых, для перевода организации саморегулирования на особый порядок законом устанавливались требования к соответствию предмета саморегулирования предмету государственного контроля. Таким образом, даже создание механизмов субсидиарной ответственности не могло ограничить хозяйствующих субъектов от многих видов контроля. Члены профессиональной ассоциации, очевидно, не готовы согласиться контролировать, например, соблюдение норм пожарной безопасности и нести субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный нарушением этих норм.

Новый Федеральный закон от 26 декабря 2008 года № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», который заменяет закон о государственном контроле № 134-ФЗ, устранил указанные недостатки. Из закона исчезло жесткое требование субсидиарной ответственности членов саморегулируемой организации за ущерб, причиненный ее членами вследствие несоблюдения обязательных требований, и соответствия предмета саморегулирования предмету государственного контроля. Кроме того, предусмотрена обязанность контрольно-надзорных органов уведомлять саморегулируемые организации о проведении проверок в отношении их членов.

До принятия закона «О саморегулируемых организациях» в ряде отраслевых законов были определены статус, права и обязанности саморегулируемых организаций в этих сферах.

Арбитражное управление

Саморегулируемые организации, объединяющие арбитражных управляющих, являются «квазирегулирующими» организациями с обязательным членством в одной и не более из них всех профессиональных участников данного рынка.

Основанием для включения некоммерческой организации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих является выполнение ею следующих условий:

1. Соответствие не менее чем ста ее членов следующим требованиям:

- регистрация в качестве индивидуального предпринимателя;

- наличие высшего образования;

- наличие стажа руководящей работы не менее чем два года в совокупности;

- прохождение теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;

- прохождение стажировки сроком не менее шести месяцев в качестве помощника арбитражного управляющего;

- отсутствие судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления.

2. Участие членов не менее чем в ста (в совокупности) процедурах банкротства, в том числе не завершенных на дату включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, за исключением процедур банкротства по отношению к отсутствующим должникам.

3. Наличие компенсационного фонда или имущества у общества взаимного страхования, которые формируются исключительно в денежной форме за счет взносов членов в размере не менее чем пятьдесят тысяч рублей на каждого члена.

В Законе «О несостоятельности (банкротстве)» достаточно четко отражены и детализированы «необходимые» и «дополнительные» функции саморегулируемых организаций.

Среди «необходимых» функций присутствует функция обеспечения соблюдения своими членами законодательства РФ, а также обязательных требований к профессиональной деятельности.

Спецификой саморегулируемых организаций, объединяющих арбитражных управляющих, является порядок утверждения арбитражного управляющего (другими словами, выбор производителя услуги).

После получения запроса о представлении кандидатур арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация составляет список своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего и в наибольшей степени удовлетворяющих требованиям к кандидатуре арбитражного управляющего, содержащимся в указанном запросе (далее - список кандидатур). В списке кандидатур должны быть указаны три кандидатуры, расположенные в порядке уменьшения их соответствия требованиям к кандидатуре арбитражного управляющего, содержащимся в запросе, а при равном соответствии этим требованиям - с учетом их профессиональных качеств.

В случае получения не содержащего требований к кандидатуре арбитражного управляющего запроса о представлении кандидатур арбитражного управляющего заявленная саморегулируемая организация проводит отбор кандидатур арбитражных управляющих из числа своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего. В списке кандидатур должны быть указаны три кандидатуры в порядке снижения уровня их профессиональных качеств.

Должник и заявитель (представитель собрания кредиторов) вправе отвести по одной кандидатуре арбитражных управляющих, указанных в списке кандидатур. Оставшаяся кандидатура утверждается арбитражным судом, за исключением случаев выявления нарушений процедуры отбора или несоответствия отобранной кандидатуры требованиям ст. 20 закона.

В данном случае налицо прямое участие СРО в осуществлении сделки по предоставлению услуги арбитражного управляющего.

В итоге в соответствии с законодательством РФ СРО арбитражных управляющих осуществляет государственные функции по отношению к своим членам, проявляет активное участие в совершении сделки на рынке (а именно: выступает в роли единственного работодателя по отношению к арбитражным управляющим), членство в СРО является необходимым условием занятия данной профессиональной деятельностью, присутствует механизм обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих, организационная структура и основные правила ведения деятельности закреплены законодательно. При этом СРО может являться негосударственной некоммерческой организацией, соответствующей указанному в законе перечню требований, то есть субъектом гражданско-правовых отношений, хотя фактически является звеном вертикально интегрированной структуры, ставящей экономическое поведение арбитражных управляющих на рынке в жесткую зависимость от государства. Другими словами, законодательство о СРО арбитражных управляющих обеспечивает существование административных механизмов в данной отрасли при отсутствии рыночных.

Таким образом, в Законе «О несостоятельности (банкротстве)» реализован весьма жесткий принцип делегированного саморегулирования. Обязательное членство арбитражных управляющих в организации саморегулирования заменило государственное лицензирование этой деятельности с июля 2003 г.

Оценочная деятельность

В соответствии со ст. 22 Закона «Об оценочной деятельности в РФ» саморегулируемой организацией оценщиков признается некоммерческая организация, созданная в целях регулирования и контроля оценочной деятельности, включенная в единый государственный реестр саморегулируемых организаций оценщиков и объединяющая на условиях членства оценщиков. Статус саморегулируемой организации оценщиков приобретается некоммерческой организацией в соответствии с положениями настоящей статьи с даты ее включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций оценщиков. Основанием для включения некоммерческой организации в единый государственный реестр саморегулируемых организаций оценщиков является выполнение ею следующих требований:

- объединение в составе такой организации в качестве ее членов не менее чем трехсот физических лиц, отвечающих следующим требованиям:

- наличие документа об образовании, подтверждающего получение профессиональных знаний в области оценочной деятельности в соответствии с образовательными программами высшего профессионального образования, дополнительного профессионального образования или программами профессиональной переподготовки специалистов в области оценочной деятельности;

- отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления;

- наличие компенсационного фонда, который формируется за счет взносов ее членов в денежной форме;

- наличие коллегиального органа управления (совета, наблюдательного совета), функционально специализированных органов и структурных подразделений;

- наличие стандартов и правил оценочной деятельности, утвержденных в соответствии с требованиями закона об оценочной деятельности.

Лицензирование оценочной деятельности в Российской Федерации отменено с 1 июля 2006 года, а с 1 июля 2007 года начался процесс регистрации саморегулируемых организации оценщиков. На настоящее время на рынке существует семь саморегулируемых организаций, с численностью от 350 до 4000 членов.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг относятся к классу «квазирегулирующих» организаций, членство в которых в настоящее время не является обязательным. Количество участников СРО должно быть не менее десяти.

В отличие от СРО арбитражных управляющих СРО на рынке ценных бумаг является звеном менее жесткой, но обладающей большими бюрократическими недостатками, цепи, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг и государство (СРО осуществляет контроль за соблюдением своими членами законодательства, но членство в ней не обязательно).

В соответствии с законодательством, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

- устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- в целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг в своем официальном издании опубликовывает информацию о саморегулируемых организациях.

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» СРО осуществляют необходимые функции, касающиеся выполнения правил внутри СРО, при этом правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4) документации, ведения учета и отчетности;

5) минимальной величины их собственных средств;

6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Таким образом, законом регламентируется деятельность СРО и их членов. В результате возникает система из трех элементов: уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, СРО и профессиональные участники РЦБ. Взаимодействие между элементами сопровождается дублированием контрольно-надзорных функций, осуществляемых государством и СРО, механизма лицензирования (работа по упразднению избыточных и дублирующих функций государственного регулирования осуществляется в рамках проведения административной реформы и шире - реализации политики дерегулирования). Профессиональные участники контролируются и СРО, и государством, которое, в свою очередь, контролирует первые две группы субъектов рынка.

Негосударственное пенсионное обеспечение П.В. Крючкова. Саморегулирование хозяйственной деятельности: институциональный анализ, 2005. С. 222.

В сфере негосударственного пенсионного обеспечения возможно осуществление добровольного саморегулирования в соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах» № 75-ФЗ от 7 мая 1998 г. (с изменениями на 06.12.2007). В соответствии со ст. 36.26 саморегулируемой организацией фондов именуется добровольное объединение фондов, действующее в соответствии с указанным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации. Саморегулируемая организация учреждается фондами для обеспечения условий профессиональной деятельности, защиты интересов клиентов фондов, установления правил и стандартов проведения операций, обеспечивающих эффективную деятельность. Саморегулируемая организация фондов в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности устанавливает обязательные для своих членов правила (стандарты) осуществления профессиональной деятельности и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемые организации имеют право:

- представлять законные интересы своих членов в их отношениях с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления;

- обжаловать в судебном порядке акты и действия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы любого из своих членов или группы членов;

- применять в отношении своих членов предусмотренные учредительными и иными документами меры дисциплинарной ответственности, в том числе исключение из числа членов саморегулируемой организации;

- осуществлять иные полномочия, установленные законодательством Российской Федерации и учредительными документами саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация обязана:

- разрабатывать и устанавливать обязательные для выполнения всеми своими членами правила (стандарты) деятельности и профессиональной этики;

- контролировать деятельность своих членов в части, касающейся соблюдения требований закона и требований, установленных саморегулируемой организацией;

- рассматривать жалобы на действия своих членов, допущенные при осуществлении ими своей деятельности;

- разрабатывать и устанавливать требования, предъявляемые к фондам или организациям, которые по договорам с фондами осуществляют ведение пенсионных счетов, желающим вступить в саморегулируемую организацию;

- осуществлять сбор, обработку и хранение информации о деятельности своих членов, раскрываемой ими для саморегулируемой организации, в форме отчетов в порядке и с периодичностью, которые установлены уставом и иными документами саморегулируемой организации;

- осуществлять ведение реестра фондов и организаций, которые по договорам с фондами осуществляют ведение пенсионных счетов, являющихся ее членами, и обеспечивать свободный доступ к включаемым в указанный реестр сведениям заинтересованным в их получении лицам;

- обеспечивать формирование гарантийного фонда или имущества общества взаимного страхования для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных ее членами при осуществлении ими своей деятельности.

Адвокатская деятельность

Тенденция построения делегированного саморегулирования с обязательным членством характерна для принятого в 2002 г. Закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», хотя термин «саморегулируемая организация» в нем не употребляется. В соответствии с указанным законом на смену множественности коллегий адвокатов пришло единое объединение - адвокатская палата. Согласно закону, на территории каждого субъекта может действовать только одна адвокатская палата, не допускается создание межрегиональных адвокатских палат. Адвокатские палаты субъектов объединяются в федеральную палату. Как видно, и в этом случае реализован принцип делегированного саморегулирования, причем в еще более жесткой форме, поскольку адвокат, ведущий свою деятельность в определенном регионе, реально лишен возможности выбирать адвокатскую палату. Риск ограничения конкуренции в данном случае снижается за счет того, что существует жесткая конкуренция между адвокатами и «просто юристами». При этом следует отметить, что вплоть до второго чтения в проекте Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» содержалась норма, по которой представлять интересы сторон в арбитражном процессе могли только адвокаты (арбитражные дела являются значительно более доходными, чем гражданские процессы в судах общей юрисдикции). Однако в окончательном варианте закона эта норма отсутствует: монополия адвокатов вводится только на представительство в арбитражных судах интересов органов государственной власти и местного самоуправления.

Аудиторская деятельность

В соответствии со старой редакцией Закона № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности» аккредитованное профессиональное аудиторское объединение индивидуальных аудиторов, аудиторских организаций (фактически саморегулируемое объединение аудиторов) создавалось в целях обеспечения условий аудиторской деятельности своих членов и защиты их интересов, установления обязательных для своих членов внутренних правил (стандартов) аудиторской деятельности и профессиональной этики, осуществления систематического контроля за их соблюдением. Профессиональное аудиторское объединение должно объединять не менее 1000 аттестованных аудиторов и (или) не менее 100 аудиторских организаций и получать аккредитацию в уполномоченном федеральном органе.

Аккредитованные аудиторские объединения наделялись правами участвовать в аттестации на право осуществления аудиторской деятельности, проводимой уполномоченным федеральным органом; осуществлять профессиональную подготовку аудиторов; самостоятельно или по поручению уполномоченного федерального органа проводить проверки качества работы аудиторских организаций или индивидуальных аудиторов, являющихся их членами; по итогам проведенных проверок применять меры воздействия к виновным лицам и обращаться в уполномоченным федеральный орган с мотивированным ходатайством о наложении взыскания на таких лиц; ходатайствовать перед уполномоченным федеральным органом о выдаче претендентам квалификационных аттестатов аудитора и аннулировании квалификационного аттестата аудитора в отношении своих членов и др.

В конце 2008 года был принят новый Федеральный закон «Об аудиторской деятельности» (№ 307-ФЗ от 30 декабря 2008 года), признавший утратившими силу большую часть статей Закона № 119-ФЗ.

Новый закон ввел обязательность членства аудиторских организации и аудиторов в одной из саморегулируемых организаций аудиторов. СРО аудиторов устанавливает стандарты, обязательные для своих членов и дополняющие федеральные стандарты, и принимает кодекс профессиональной деятельности.

К саморегулируемой организации аудиторов предъявляются следующие требования.

- объединение не менее 700 физических лиц или не менее 500 коммерческих организаций, соответствующих установленным требованиям к членству;

- наличие утвержденных правил осуществления внешнего контроля качества работы членов СРО аудиторов и принятого кодекса профессиональной этики аудиторов;

- обеспечение СРО аудиторов дополнительной имущественной ответственности посредством формирования компенсационного фонда.

СРО аудиторов помимо функций, установленных Законом «О саморегулируемых организациях», выполняет ряд других функций, в числе которых разработка проектов федеральных стандартов аудиторской деятельности, участие в разработке проектов стандартов в области бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности, организация прохождения аудиторами обучения по программам повышения квалификации.

В 1 января 2009 года прекращается лицензирование аудиторской деятельности.

Нотариальная деятельность П.В. Крючкова. Саморегулирование хозяйственной деятельности: институциональный анализ, 2005. С. 225.

В сфере нотариальной деятельности также реализовано делегированное саморегулирование с обязательным членством, хотя термин «саморегулирование» в соответствующем законе и не упоминается. В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате нотариусы в обязательном порядке являются членами нотариальной палаты. Нотариальные палаты образуются в каждом субъекте Российской Федерации. Нотариальная палата представляет и защищает интересы нотариусов, оказывает им помощь и содействие в развитии частной нотариальной деятельности; организует стажировку лиц, претендующих на должность нотариуса, и повышение профессиональной подготовки нотариусов; возмещает затраты на экспертизы, назначенные судом по делам, связанным с деятельностью нотариусов; организует страхование нотариальной деятельности. Нотариусы обязаны предоставлять, по требованию нотариальной палаты, сведения о совершенных нотариальных действиях, иных документах, касающихся их финансово-хозяйственной деятельности.

В соответствии с законом нотариальные палаты осуществляют контроль за исполнением профессиональных обязанностей частными нотариусами (деятельность государственных нотариусов контролируют органы юстиции).

Нотариальные палаты самостоятельно определяют размер обязательных отчислений нотариусов на деятельность нотариальных палат.

Федеральная нотариальная палата является некоммерческой организацией, представляющей собой профессиональное объединение нотариальных палат субъектов Федерации, основанное на их обязательном членстве.

В соответствии с Основами законодательства РФ о нотариате и уставом Федеральная нотариальная палата:

- координирует деятельность нотариальных палат;

- представляет интересы нотариальных палат в государственных органах и других организациях;

- обеспечивает защиту социальных и профессиональных прав нотариусов, занимающихся частной практикой;

- участвует в проведении экспертиз законопроектов по вопросам, связанным с нотариальной деятельностью;

- обеспечивает повышение квалификации нотариусов, их помощников и стажеров;

- организует страхование нотариальной деятельности;

- представляет интересы нотариальных палат в международных организациях;

- осуществляет и другие, в том числе контрольные, полномочия.

Высшим органом ФНП является Собрание представителей нотариальных палат. Руководство ФНП осуществляют ее Президент и Правление.

В случае нотариата обязательное членство в нотариальных палатах приводит к существенному ограничению конкуренции и потерям общественного благосостояния, что определяется фиксированием одновременно двух параметров - количества нотариусов и цены их услуг. Для осуществления нотариальной деятельности требуется, во-первых, получение лицензии, а во-вторых, получение должности нотариуса. Причем если количественного ограничения выдаваемых лицензий нет, то количество должностей нотариусов фактически ограничено. Должность нотариуса учреждается и ликвидируется органом юстиции совместно с нотариальной палатой. Количество должностей нотариусов в нотариальном округе определяется органом юстиции совместно с нотариальной палатой. Наделение нотариуса полномочиями производится на основании рекомендации нотариальной палаты Министерством юстиции Российской Федерации или по его поручению органом юстиции на конкурсной основе из числа лиц, имеющих лицензии. Порядок проведения конкурса определяется Министерством юстиции Российской Федерации совместно с Федеральной нотариальной палатой.

Рекламная деятельность П.В. Крючкова. Саморегулирование хозяйственной деятельности: институциональный анализ, 2005. С. 214.

Законом «О рекламе» определена возможность создания саморегулируемых организаций в этой сфере и четко устанавливаются возможные организационно-правовые формы, в которых могут создаваться органы саморегулирования: либо общественные организации, либо ассоциации и союзы юридических лиц.

Органы саморегулирования в области рекламы наделяются достаточно широкими, но, по большей части, общими полномочиями. В частности, они:

- привлекаются к участию в разработке требований к рекламе, в том числе проектов законов и иных нормативных правовых актов;

- проводят независимую экспертизу рекламы на предмет установления ее соответствия требованиям законодательства Российской Федерации о рекламе и направляют соответствующие рекомендации рекламодателям, рекламопроизводителям и рекламораспространителям;

- привлекаются федеральным антимонопольным органом (его территориальными органами) при осуществлении им контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о рекламе;

- направляют в органы прокуратуры материалы и обращаются в федеральные органы исполнительной власти в связи с нарушением законодательства Российской Федерации о рекламе;

- также органы саморегулирования в области рекламы вправе предъявлять иски в суд, арбитражный суд в интересах потребителей рекламы, в том числе неопределенного круга потребителей рекламы, в случае нарушения их прав, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рекламе.

Право принятия органом саморегулирования внутренних стандартов для рекламодателей, рекламопроизводителей и рекламораспространителей в законе не указано, что, однако, не означает, что эти организации не могут принимать подобные стандарты. Не оговорено специально и создание механизмов по внесудебному разрешению споров.

Законодательство об объединениях работодателей

Федеральный закон от 27 ноября 2002 г. № 156-ФЗ «Об объединениях работодателей» определяет правовое положение объединений работодателей, порядок их создания, деятельности, реорганизации и ликвидации. Закон не дает понятия и определения саморегулирования или саморегулируемых организаций работодателей, при этом, однако, по форме и назначению объединения работодателей во многом сходны с саморегулируемыми организациями, за исключением наличия узаконенной возможности осуществлять отдельные государственные функции.

Объединения работодателей имеют право:

1) формировать согласованную позицию членов объединения работодателей по вопросам регулирования социально-трудовых отношений и связанных с ними экономических отношений и отстаивать ее во взаимоотношениях с профессиональными союзами и их объединениями, органами государственной власти, органами местного самоуправления;

2) согласовывать с другими объединениями работодателей позицию объединения работодателей по вопросам регулирования социально-трудовых отношений и связанных с ними экономических отношений;

3) отстаивать законные интересы и защищать права своих членов во взаимоотношениях с профессиональными союзами и их объединениями, органами государственной власти, органами местного самоуправления;

4) выступать с инициативой проведения коллективных переговоров по подготовке, заключению и изменению соглашений;

5) наделять своих представителей полномочиями на ведение коллективных переговоров по подготовке, заключению и изменению соглашений, участвовать в формировании и деятельности соответствующих комиссий по регулированию социально-трудовых отношений, примирительных комиссиях, трудовом арбитраже по рассмотрению и разрешению коллективных трудовых споров;

6) вносить в установленном порядке предложения о принятии законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих социально-трудовые отношения и связанные с ними экономические отношения и затрагивающих права и законные интересы работодателей, участвовать в их разработке;

7) принимать в установленном порядке участие в реализации мер по обеспечению занятости населения;

8) проводить консультации (переговоры) с профессиональными союзами и их объединениями, органами исполнительной власти, органами местного самоуправления по основным направлениям социально-экономической политики;

9) получать от профессиональных союзов и их объединений, органов исполнительной власти, органов местного самоуправления имеющуюся у них информацию по социально-трудовым вопросам, необходимую для ведения коллективных переговоров в целях подготовки, заключения и изменения соглашений, контроля за их выполнением;

10) участвовать в мониторинге и прогнозировании потребностей экономики в квалифицированных кадрах, а также в разработке и реализации государственной политики в области профессионального образования, в том числе в разработке федеральных государственных образовательных стандартов и разработке федеральных государственных требований к дополнительным профессиональным образовательным программам, формировании перечней направлений подготовки (специальностей) профессионального образования, государственной аккредитации образовательных учреждений профессионального образования в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Ревизионные союзы сельскохозяйственных кооперативов

Специальные требования к саморегулируемым организациям ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов установлены в положениях Федерального закона от 5 декабря 1995 г. № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» (далее - Закон о сельскохозяйственной кооперации).

Так, согласно пунктам 1, 3, 7 и 8 статьи 31 Закона о сельскохозяйственной кооперации ревизионный союз сельскохозяйственных кооперативов - союз сельскохозяйственных кооперативов, осуществляющий ревизию финансово-хозяйственной деятельности входящих в него кооперативов, союзов кооперативов, координацию этой деятельности, представление и защиту имущественных интересов кооперативов, оказание членам ревизионного союза сопутствующих ревизиям услуг, а также иные предусмотренные Законом о сельскохозяйственной кооперации функции.

Кооператив, союз кооперативов (за исключением ревизионного союза) в обязательном порядке входят в один из ревизионных союзов по собственному выбору. В ином случае кооператив, союз кооперативов подлежат ликвидации по решению суда, по требованию уполномоченного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области сельского хозяйства или налогового органа субъекта Российской Федерации.

Ревизионный союз обязан являться членом одной из саморегулируемых организаций и быть включенным в единый реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов, который ведется указанной саморегулируемой организацией. Право ревизионного союза осуществлять ревизии и оказывать сопутствующие ревизиям услуги возникает с даты получения им от саморегулируемой организации свидетельства о включении ревизионного союза в единый реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов.

Ревизионный союз осуществляет ревизии в соответствии с правилами саморегулируемой организации и правилами ревизионного союза, которые не должны противоречить правилам саморегулируемой организации.

Право ревизионного союза осуществлять ревизии и оказывать сопутствующие ревизиям услуги возникает с даты получения им от саморегулируемой организации свидетельства о включении ревизионного союза в единый реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов. Саморегулируемая организация в течение 30 дней с даты получения заявления о вступлении ревизионного союза в саморегулируемую организацию обязана принять решение о приеме ревизионного союза в члены саморегулируемой организации, включении его в единый реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов и выдаче свидетельства о включении ревизионного союза в указанный реестр или направить ревизионному союзу мотивированный отказ в приеме его в члены саморегулируемой организации и во включении в единый реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов.

Саморегулируемая организация ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов - некоммерческая организация, созданная в форме объединения (ассоциации, союза) ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов и соответствующая требованиям Федерального закона о сельскохозяйственной кооперации.

Саморегулируемая организация осуществляет следующие функции:

1) представляет интересы членов саморегулируемой организации в их отношениях с органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, российскими организациями и международными организациями по вопросам, связанным с деятельностью членов саморегулируемой организации, созданием и деятельностью кооперативов;

2) разрабатывает и устанавливает обязательные для членов саморегулируемой организации правила, включая правила осуществления ревизий и правила оказания сопутствующих ревизиям услуг, кодекс профессиональной этики ревизоров-консультантов, порядок ведения реестра членов кооператива и ассоциированных членов кооператива;

3) разрабатывает и устанавливает требования к членству в саморегулируемой организации, в том числе требования к приему в члены саморегулируемой организации, приостановлению и прекращению членства в саморегулируемой организации;

4) разрабатывает рекомендации и иные касающиеся деятельности кооперативов и их союзов документы, примерные уставы кооперативов, их союзов и образцы их внутренних документов (положений);

5) осуществляет контроль за деятельностью ревизионных союзов - членов саморегулируемой организации и состоящих в их штате ревизоров-консультантов в части соблюдения ими норм закона о сельскохозяйственной кооперации, иных федеральных законов, положений учредительных документов, правил деятельности саморегулируемой организации, кодекса профессиональной этики ревизоров-консультантов, требований к повышению квалификации ревизоров-консультантов и других работников ревизионных союзов, а также контроль за устранением членами саморегулируемой организации нарушений, выявленных по итогам проверки. При этом плановые проверки членов саморегулируемой организации осуществляются один раз в два года, внеплановые проверки осуществляются на основании поступивших жалоб и заявлений;

6) привлекает к ответственности членов саморегулируемой организации, соответствующих руководителей и ревизоров-консультантов за нарушение устава и правил саморегулируемой организации, кодекса профессиональной этики ревизоров-консультантов;

7) организует в соответствии с законодательством о третейских судах проведение третейского разбирательства споров, возникающих между членами саморегулируемой организации, а также споров, возникающих между ревизионными союзами и кооперативами;

8) ведет реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов;

9) организует обучение, переподготовку, стажировку менеджеров и других работников кооперативов, союзов кооперативов;

10) организует профессиональное обучение лиц, желающих пройти аттестацию на право получения квалификационного аттестата ревизора-консультанта, и проводит их аттестацию в форме квалификационного экзамена, организует ежегодное повышение квалификации ревизоров-консультантов;

11) осуществляет пропаганду идей и принципов сельскохозяйственной кооперации в средствах массовой информации, издает печатные издания.

В пункте 7 статьи 33.1 Закона о сельскохозяйственной кооперации определен закрытый перечень документов, представляемых некоммерческой организацией в регулирующий орган для приобретения статуса саморегулируемой организации. В пункте 9 указанной статьи закреплен исчерпывающий перечень случаев, когда уполномоченный орган может отказать некоммерческой организации в регистрации в качестве саморегулируемой.

Следует учитывать, что согласно Постановлению Правительства Российской Федерации от 20 февраля 2007 г. № 109 Министерство сельского хозяйства Российской Федерации является уполномоченным федеральным органом, осуществляющим государственное регулирование деятельности саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов и ведение государственного реестра саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов.

Следует отметить, что отсутствие в настоящее время зарегистрированных саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов делает невозможным полноценное функционирование как ревизионных союзов, так и непосредственно сельскохозяйственных кооперативов, входящих в указанные союзы.

2. Деятельность СРО в Российской Федерации

Анализ деятельности СРО в Российской Федерации после принятия закона № 315-ФЗ связан с технической трудностью. До принятия этого закона было возможно отнести в СРО либо организации, являющиеся саморегулируемыми на основании отраслевого законодательства, в котором давалось определение саморегулируемых организаций в соответствующих сферах (закона «О несостоятельности (банкротстве)», «О рынке ценных бумаг» и т.п.), либо СРО, считающие себя таковыми и имеющими соответствующие признаки. После принятия закона в строго юридическом смысле к СРО можно отнести организации, включенные в соответствующий реестр. Однако поскольку уполномоченный на ведение реестра орган пока не определен, мы не можем достоверно сказать, какие организации за пределами отраслей, имеющих специальное законодательство о СРО, можно отнести к саморегулируемым. Поэтому анализ фактического положения дел в основном сосредоточен на деятельности СРО в тех сферах, где есть специальное законодательство.

Отраслевые нормы, определяющие требования к СРО в определенной сфере, их права и обязанности достаточно сильно различаются.

Так, в соответствии с законодательством предусмотрена возможность создания СРО участниками рынка ценных бумаг и негосударственными пенсионными фондами. Требования к таким организациям, их права и обязанности достаточно четко прописаны в соответствующих законах. Однако эти сферы остаются сферами добровольного саморегулирования - участники этих рынков могут быть, а могут и не быть членами соответствующих СРО.

Наиболее детальную регламентацию в российском законодательстве получила деятельность саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг. Правовой базой для деятельности этих организаций являются: Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 июля 1997 года № 24 «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Особенностью саморегулирования на рынке ценных бумаг является то, что участники этого рынка могут, но не должны быть участниками СРО. Обязательность членства в СРО существовала на этом рынке до ноября 2000 г., а затем была отменена.

На сегодняшний день ФСФР выдано пять разрешений на деятельность в качестве саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг. Их получили: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), Профессиональная Ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Национальная фондовая ассоциация (НФА), Некоммерческое партнерство «Национальная лига управляющих» (НП «НЛУ»), Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)

Функции, выполняемые этими организациями, достаточно похожи.

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) получила лицензию как СРО в 1997 г. Количество членов НАУФОР на 10.11.2007 - 403. НАУФОР в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Основным документом, регулирующим деятельность членов НАУФОР, являются Правила профессиональной этики членов СРО НАУФОР. Регулируются этические основы профессиональной деятельности членов, деятельность брокеров и дилеров, учет и отчетность членов, принципы работы с клиентами, служебная этика сотрудников организаций-членов НАУФОР, распространение информации. Кроме того, в ассоциации действует Положение о порядке рассмотрения жалоб и заявлений.

НАУФОР проводит проверки деятельности своих членов с целью выявления и предупреждения нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, учредительных и внутренних документов НАУФОР. В НАУФОР действует Положение о порядке проведения проверок. В ассоциации также действует дисциплинарный комитет, в компетенции которого находится дисциплинарное производство по делам в отношении членов НАУФОР, а также членов других профессиональных объединений, привлечение к дисциплинарной ответственности которых находится в компетенции НАУФОР. Для урегулирования разногласий как между членами НАУФОР, так и между членами и аутсайдерами в ассоциации действует третейский суд. В договорах, заключаемых между участниками ассоциации и клиентами, как правило, содержится третейская оговорка.

Профессиональная Ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) была создана в 1994 году. В августе 1997 года ассоциация получила лицензию на право осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве саморегулируемой организации. Количество членов ПАРТАД на 10.11.2007 - 101. ПАРТАД осуществляет деятельность по аттестации профессиональных участников рынка ценных бумаг, участию в совершенствовании нормативной правовой базы, консультированию и информационно-методической помощи членам, контролю и мониторингу профессиональной деятельности. ПАРТАД принимает активное участие в формировании инфраструктуры российского фондового рынка путем разработки и установления стандартов профессиональной деятельности, а также осуществляет контроль за их исполнением и применяет меры дисциплинарного воздействия к нарушителям. При ПАРТАД действует третейский суд.

Национальная фондовая ассоциация (НФА) также имеет разрешение ФСФР на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации. Количество членов НФА на 10.11.2007 - 245. В НФА разработаны и действуют стандарты профессиональной деятельности, включающие в себя «Кодекс добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке» с приложениями: «Требования к профессиональному участнику РЦБ» и «Правила клиентского обслуживания на РЦБ», Положение «О запрете манипулирования ценами», «Положение о депозитарной деятельности» и др. Разработан и утвержден Советом НФА в 2001г. Стандарт по управлению рисками на рынке ценных бумаг, в настоящее время действует редакция №3 этого Стандарта. Для осуществления контроля за деятельностью членов ассоциации на рынке ценных бумаг в Ассоциации разработан и действует Кодекс дисциплинарных мер и ответственности. С целью разрешения споров, возникающих в процессе работы членов Ассоциации, создан Третейский суд НФА.

Членами Некоммерческого партнерства «Национальная лига управляющих» (НП «НЛУ») на 10.11.2007 являются 80 организаций, членами Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР) - 26.

Отметим, что, несмотря на отсутствие обязательного членства участников рынка ценных бумаг в СРО, уровень членства в таких организациях достаточно высок. На рынке ценных бумаг, кроме того, существует реальная конкуренция между организациями как по величине членских взносов, так и по объему дополнительных услуг, предоставляемых членам организации, что косвенно подтверждается данными о динамике членства. При сокращении членства в НАУФОР и ПАРТАД в период с 2002 по 2007 годы наблюдался рост членства в НФА. В результате все организации активно развивают и совершенствуют систему услуг для членов, а также разрабатывают схемы, позволяющие обеспечить дополнительные гарантии и качество услуг для клиентов организаций-участников и таким образом поднять привлекательность коллективного товарного знака.

В сфере негосударственного пенсионного обеспечения возможно осуществление добровольного саморегулирования в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (с изменениями от 10 января 2003 г.). Членство в СРО в сфере негосударственного пенсионного обеспечения не является обязательным. Саморегулируемая организация учреждается фондами для обеспечения условий профессиональной деятельности, защиты интересов клиентов фондов, установления правил и стандартов проведения операций, обеспечивающих эффективную деятельность. Саморегулируемая организация фондов в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности устанавливает обязательные для своих членов правила (стандарты) осуществления профессиональной деятельности и осуществляет контроль за их соблюдением.

В этой сфере действует саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство «Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов» (НП «НАПФ»). НП «НАПФ» создана 21.06.2000 г. в соответствии с решением конференции представителей негосударственных пенсионных фондов (НПФ), состоявшейся 16.02.2000 г. Учредителями выступили крупнейшие негосударственные пенсионные фонды России: НПФ «Газфонд», НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ», НПФ «Уголь», НПФ электроэнергетики, НПФ Сбербанка, НПФ «Сургутнефтегаз», НПФ «Семейный». С 26.05.2005 г. является саморегулируемой организацией негосударственных пенсионных фондов в России (ст. 36.26 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»). По состоянию на 10.11.2007 в НП «НАПФ» входит 77 действительных членов (НПФ, осуществляющих деятельность по негосударственному обеспечению) и 32 ассоциированных члена (управляющие компании, спецдепозитарии и другие организации, осуществляющие деятельность в сфере негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования). Фонды, входящие в НАПФ, объединяют 91,1% пенсионных резервов и 73,9% участников всех НПФ России.

НАПФ ставит перед собой следующие задачи:

- представлять законные интересы членов в их отношениях с органами государственной власти и органами местного самоуправления;

- защищать интересы членов, обжаловать в судебном порядке акты и действия органов государственной власти и органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы любого из членов или группы членов;

- разрабатывать и устанавливать обязательные для выполнения всеми членами Партнерства правила (стандарты) деятельности и профессиональной этики;

- рассматривать жалобы на действия членов Партнерства, допущенные при осуществлении ими своей деятельности;

- организовывать проведение третейских разбирательств споров между членами Партнерства и споров с участием вкладчиков и участников членов Партнерства;

- разрабатывать и устанавливать требования, предъявляемые к организациям, желающим вступить в Партнерство;

- вырабатывать в соответствии с законодательством Российской Федерации правила раскрытия информации членами Партнерства, предоставлять информацию о членах Партнерства в соответствии с этими правилами;

- обеспечивать формирование гарантийного фонда и/или имущества общества взаимного страхования для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных членами Партнерства при осуществлении своей деятельности вкладчикам, участникам и застрахованным лицам;

...