Оценка регулирующего воздействия

Оценка воздействия проводится согласно принципу пропорционального анализа, то есть изменения степени детализации пропорционально вероятности воздействия предложения. Это означает, что глубина анализа будет пропорциональна значимости вероятных воздействий. Таким образом, предложенные меры, которые, вероятно, будут иметь серьезные отрицательные побочные эффекты или могут особенно затронуть некоторые группы в обществе, должны быть более тщательно проанализированы, нежели менее существенные технические изменения существующего регулирования. Аналогично, анализ будет адаптирован к определенным обстоятельствам из затрагиваемой в данном случае области политики, чтобы принять во внимание различия между деятельностью соответствующих ведомств и обязательствами, определенными законом.

Обычно, ответственный Генеральный Директорат проводит расширенную оценку, информируя Генеральный Секретариат и вовлекая другие Генеральные Директораты, там, где они в соответствии с предложением могут быть задействованы (соответствующим образом используя внешнюю экспертизу).

В некоторых случаях, Комиссия может решить что, для предложений с самым существенным революционным воздействием и самой высокой политической важностью, Генеральному Директорату, ответственному за оценку воздействия (как обычно) помогает, и возглавляет, межведомственная группа, включающая Генеральные Директораты и Генеральные Секретариаты, задействованные в наибольшей степени. Комиссия гарантирует, что предварительный эскиз этих предложений, как можно раньше, учитывает горизонтальные аспекты, воздействующие на многие секторы, и, в особенности, экономические, социальные и экологические воздействия. В задачу же межведомственных групп входит определение области применения, а также контроль над продвижением расширенных оценок, и завершение отчетов по оценке воздействия для революционных предложений.

При проведении оценки воздействия, ответственность соответствующих подразделений, а также Генерального Секретариата заключается в координации основной структуры поддерживающей новые процедуры оценки воздействия через SPP/ABM цикл см.: SEC (2001) 1197 и его сеть, в особенности, координации выбора и контроля предложений, подлежащих расширенной оценке воздействия.

Генеральный Секретариат координирует выпуск руководящих документов, организацию обучения, обмен передовым опытом и контролирует конечное качество выполнения оценок воздействия.

Результаты будут представлены в отчете об оценке воздействия прилагающемся к консультациям между ведомствами. Эта оценка заменяет существовавшие оценки, выполнявшиеся генеральными директоратами, типа оценок воздействия регулирования, оценок воздействия на бизнес, на экологию, и т.д. Теперь все они включены в соответствии с требованиями для этой категории.

Ведущим в этом процессе является принцип пропорционального анализа.

Существуют две стадии: сначала контрольный фильтр, основанный на короткой предварительной оценке всех предложений рабочей программы и затем расширенная оценка отобранных предложений.

2.3.3 Помощь в заключительном выборе политики

Итак, оценка воздействия - помощь принятию решения, а не замена политического суждения.

Основные компоненты расширенной оценки воздействия описаны в Приложении 3.

Что касается выбора политики, заключительные варианты (то есть проекты предложений Комиссии представляемых для решения Коллегией) появляются благодаря процессу оценки воздействия. Иногда, оценка воздействия может указать наиболее предпочтительный основной подход и оптимальный политический инструмент на ранней стадии процесса. Последующий анализ тогда будет сосредоточен на улучшении эффективности предложения в терминах изменений представленных ключевых параметров проекта или уровне обоснованности. Также, можно определить сопровождающие меры, по максимизации положительных и минимизации отрицательных воздействий.

Причины наиболее предпочтительного выбора политики должны ясно выделяться в отчете об оценке воздействия. На ранней стадии подготовки предложений в отношении политики, необходимо всегда рассматривать альтернативные инструменты, удовлетворяющие тому же самому набору целей политики.

Типы инструментов политики, которые могут рассматриваться при выборе, включают следующие действия следующих типов:

- Предписание регулирующих воздействий (например, акты, устанавливающие стандарты в отношении качества воздуха);

- Подходы совместного регулирования (например, социальный диалог);

- Инструменты на основе рынка (например, эмиссия, налогообложение);

- Финансовое вмешательство (например, налогообложение, субсидирование, со-финансирование компании, рисковое финансирование);

- Действия, имеющие целью добровольные соглашения или саморегулирование;

- Информация, организация сети или действия по координации;

- Рамочные директивы, (как предписано в плане действий по лучшему регулированию);

- Открытый метод координации.

Разумеется, выбор инструмента должен быть адекватен соответствующим условиям Соглашения. Комбинацию вышеупомянутых инструментов необходимо рассматривать, принимая во внимание соответствующие компетенции Сообщества и государств - членов, как это определено в соответствии с Соглашением ЕС.

Поскольку оценка воздействия - только помощь в принятии решения, а не замена политического суждения, доклад по оценке обосновывает выбор политики, после исследования альтернатив.

2.3.4 Представление и публикация

Предварительные отчеты по оценке приобщаются к Программе работы Комиссии как ведомственный рабочий документ.

Заключительные доклады по оценке воздействия должны быть присоединены к межведомственным консультациям (см. Приложение 3). Кроме того, участие в расширенных оценках воздействия должно быть разделено как можно раньше, с другими в наибольшей степени задействованными Генеральными Директоратами Комиссии.

Главные результаты предварительных и (или) расширенных оценок должны быть в итоге изложены в объяснительном меморандуме. Заключительные доклады также должны быть прилагаться к предложенному решению во время его представления Комиссии для заключительного принятия. Это не касается требования представления законодательного финансового заключения. Также, доклады по оценке воздействия принимаются Комиссией как поддерживающие рабочие документы ведомств и передаются вместе и параллельно с предложениями другим учреждениям.

3. Механизмы оценки эффекта воздействия в европейских странах

Несмотря на многообразие национальных политико-правовых систем, и социально-экономических условий стран Европы, мы постараемся проследить определенные закономерности в организации систем оценки эффекта регулирующего воздействия.

Для этого мы рассмотрим историю анализа эффекта регулирующего воздействия, саму процедуру оценки и роль в ней парламента, области охваченные оценкой воздействия и стадии законодательства к которым она применяется, а также интересный опыт той или иной страны в проведении различных видов оценок воздействия.

ВЕЛИКОБРИТАНИЯ

История анализа эффекта регулирующего воздействия (RIA) в Великобритании.

Оценки стоимости для бизнеса были введены в 1985 благодаря требованиям политики кабинета.

Оценка цены согласия (CCA) была введена в Великобритании в 1985. Она была заменена оценкой эффекта регулирования в августе 1998. С тех пор, оценки эффекта регулирования использовались, чтобы оценить воздействия законодательных предложений, на фирмы, благотворительные учреждения или добровольные органы. RIA в Великобритании предназначен быть неотъемлемой частью процесса выработки политической тактики, и поощрять экспертизу затрат, выгод и рисков предложенного законодательства.

Процедура RIA

Оценка стоимости для бизнеса охватывает законопроекты и другие нормы общенационального уровня, имеющие воздействие на бизнес. Она выполняется самими субъектами регулирования и имеет целью сделать процесс принятия решения более прозрачным. Также должна разъяснить затраты бизнеса, и таким образом, направлена, на поддержку политики сокращения его затрат на регулирование. Результаты оценки обнародуются парламентским комитетом в заключительном обзоре. Также предусмотрена фактическая публикация оценки в виде резюме. Проверка качества проводится ответственным министром, также существует независимый обзор, готовящийся Министерством торговли и промышленности. Рабочая группа по бизнесу рассматривает некоторые случаи уже в форме последующей оценки. Выпущено соответствующее руководство Cabinet Office. Good Policy Making: A Guide to Regulatory Impact Assessment, London, August 2000. Cabinet Office, Regulatory Impact Unit.

В Оценке цены согласия оцениваются вероятные значения стоимости принятия решения еще до его принятия. Эта процедура призвана гарантировать, что новые или исправленные нормы не налагают ненужные затраты на бизнес. Цели оценки риска состоят в том, чтобы оценить, стоит ли проводить регулирование вообще, а также помочь гарантировать, что затраты на регулирование будут уравновешены выгодами от контакта с риском.

Говоря о типе анализа и методологии в ее количественных и качественных измерениях, нужно отметить, что полный анализ стоимости и эффективности иногда предпочитается оценке риска и оценке цены согласия. Самая важная информация, которая должна быть включена в оценку цены согласия, представляет из себя численную оценку воздействия предложенного регулирования на бизнес в терминах стоимости. Оценка цены согласия должна идентифицировать типы и число затронутых фирм, включая различие маленьких и больших. Она должна служить своеобразной «Лакмусовой бумажкой» эффекта для мелкого бизнеса, набросками описывать эффект на 2-3 маленьких фирмах; оценка цены согласия показывает, какова цена согласия для "типичного бизнеса" так же как и полная стоимость согласия. При ее проведении необходимо обсудить эффект воздействия на международную конкурентоспособность и возможные альтернативы. Если менее дорогостоящая альтернатива отклонена, необходимо объяснить причины. Оценка цены согласия должна кратко описать цель регулирующих предписаний и предполагаемый эффект. Презентация сосредоточена на прямых затратах бизнеса. Необходимо указать, как будет проверяться цена согласия.

Департамент, предлагающий регулирование проводит анализ, и при этом, он должен описать предполагаемый масштаб консультаций. Для актов, которые будут рассматриваться Министрами совместно, Министр департамента, который является инициатором данного регулирования, должен подписать свидетельство о том, что он прочел и оценку риска и оценку цены согласия, и полагает, что баланс между стоимостью и выгодой был выдержан должным образом.

Каждый отдел имеет “Внутриведомственное подразделение дерегулирования” Departmental Deregulation Unit - DDU которое проверяет оценку цены согласия после того, как содержащиеся там комментарии были приняты во внимание; задача Внутриведомственного подразделения дерегулирования состоит в том, чтобы гарантировать, что создатели предложения действительно готовят оценку цены согласия и контролировать качество оценки цены согласия во взаимодействии с Центральным подразделением дерегулирования. Центральное подразделение дерегулирования контролирует заключительную оценку цены согласия, чтобы гарантировать последовательный подход во всем правительстве. Копии также идут в рабочую группу дерегулирования Deregulation Task Force.

Перед тем как предпринять регулирующее действие, данный анализ рассматривается на нескольких уровнях лиц, принимающих решение.

Оценки цены согласия являются открытыми и публичными, и бизнес приглашается к тому, чтобы прокомментировать проекты оценки цены согласия. Для этого как в предварительных, так и уже изданных оценках цены согласия предоставляются контактные данные. Детали оценки цены согласия, подготовленной отделами, включаются в белые страницы, издающиеся каждые шесть месяцев. Правительственная директива, которая издается с шестимесячным интервалом, перечисляет оценки цены согласия, изданные на протяжении предшествовавшего периода из шести месяцев, и дает информацию о том, где они могут быть получены.

Оценка типа оценки цены согласия должна быть выполнена компетентными Министерствами, что контролируется Внутриведомственным подразделением дерегулирования, которое существует в каждом Министерстве и Центральным подразделением дерегулирования, которое связано с Секретариатом кабинета министров. Последний также проверяет текущее законодательство, чтобы узнать, есть ли потребность в дерегулировании.

Каждый год выполняются приблизительно 250 оценок цены согласия, которые затем издаются.

Рабочая группа по улучшению регулирования Better Regulation Task Force стремится к тому, чтобы оказывать помощь Правительству в издании законов. Она состоит из 18 членов, которые делегированы от больших и малых предприятий, потребителей, групп граждан, членов профсоюза и т.д.

Подразделение по улучшению регулирования или подразделение регулирующего воздействия Better Regulation Unit/Regulatory Impacts Unit в Секретариате кабинета министров - предназначено, чтобы поддержать Рабочую группу по улучшению регулирования.

Секретариат кабинета министров выпустил “Справочник по улучшению регулирования и оценке регулирующего воздействия”, содержащий инструкции и советы чиновникам, имеющим дело с оценками цены согласия.

Оценка регулирующего воздействия RIA - Regulation Impact Assessment предлагает инструкции и примеры относительно регулирующей системы оценки воздействия.

Приложение номер 3 к ней содержит т.н."лакмусовый тест", то есть инструкции относительно методов исследования мелкого бизнеса. В этом контексте отбираются два или три типичных предпринимателя, и они обсуждают воздействие нового регулирования. Результат этого анализа должен быть приложен к оценке регулирующего воздействия и сопровождаться причинами, того, почему были отобраны предприниматели.

Оценка регулирующего воздействия выполяется чиновниками, вовлеченными в развитие политики, но они могут также привлечь помощь от ведомственных подразделений регулирующего воздействия, службы малого бизнеса, и центрального подразделения регулирующего воздействия, базирующейся в Секретариате кабинета министров. В случае европейского законодательства чиновники, которые будут договариваться о законодательстве для Великобритании обычно, выполняют оценку регулирующего воздействия.

Роль парламента в процедуре оценки регулирующего воздействия

Полная оценка регулирующего воздействия должна проводиться в отношении любых предложений о первичном или вторичном законодательстве, когда они представляются в Парламент. Копия полной оценки регулирующего воздействия также направляется в Парламентские библиотеки.

В случае правительственных законопроектов, включая те, которые издаются во исполнение директив ЕС, резюме оценки регулирующего воздействия должно быть частью пояснительной записки к законопроекту. Оценка регулирующего воздействия должна быть нейтральной констатацией затрат и выгод и избегать того, чтобы выступать в качестве аргумента или оправдания той или иной меры.

В случае устанавливаемого законом регулирования, пояснительная записка должна содержать информацию, о том, что оценка регулирующего воздействия доступна и о том, где она может быть получена.

В случае законодательства EC, оценка регулирующего воздействия должна сопровождать все пояснительные записки, представляемые в Парламент. В случаях, когда полная оценка регулирующего воздействия не может быть готова вовремя, пояснительная записка должна нести, по возможности, наилучшую начальную оценку, и оценка регулирующего воздействия должна воспоследовать как можно быстрее. В случае законопроектов вносимых Членами парламента, (не занимающими официального поста, в ведомствах, где должна быть произведена оценка регулирующего воздействия), должны быть приложены все усилия к тому, чтобы произвести эту оценку на дату, определенную для второго чтения.

Области, охваченные оценкой

Полная оценка регулирующего воздействия должна охватить следующие ключевые элементы: цель и предполагаемый эффект, риски, выгоды, затраты, обеспечение согласия, воздействие на мелкий бизнес, консультации, контроль и оценка, рекомендации. Оценки эффектов предложений часто будут более широкими, нежели финансовые; например они могут включать в себя риски для окружающей среды или выгоды для здоровья и безопасности потребителей или рабочих.

Оценка цены согласия требуется для всех предложенных инструкций, имеющих воздействие на бизнес, включая законодательные предложения EC. Собственная система оценки воздействия EC fiche d'impact не обладает никаким аналогом, могущим служить заменителем для оценки цены согласия в британской оценке цены согласия. В оценке цены согласия должны быть оценены возможные последствия для экономики, особенно последствия на малых и средних предприятиях. Кроме того, нужно показать оценку стоимости, а также выгоды регулирования.

Стадии законодательства, к которым обращается RIA

Процесс оценки регулирующего воздействия предназначен, чтобы начинаться в самой ранней стадии развития политики и продолжаться до получения заключительного RIA, которое сопровождает законодательство, когда оно представляется в Парламент. Существующие инструкции рассматриваются при помощи различных механизмов, и выбор, какие инструкции должны стать субъектом новой оценки, остается на усмотрение каждого ведомства. Обзоры могут рассматривать, является ли данное регулирование все еще уместным, справедливым и эффективным, также можно рассмотреть, должно ли оно быть упрощено, кодифицировано или аннулировано.

Дополнительно, независимый орган, Рабочая группа по лучшему регулированию Better Regulation Task Force, дает советы Правительству относительно путей, которыми может быть улучшено регулирование, принимая во внимание потребности мелкого бизнеса и граждан. Рабочая группа рассматривает каждый год множество областей регулирования, чтобы увидеть, что регулирование необходимо, справедливо, доступно и просто для понимания и управления. Правительство должно рассмотреть и ответить публично на ее рекомендации.

С 1993 оценки цены согласия должны производиться как можно раньше, во время разработки законов и установленных законом распоряжений.

АВСТРИЯ

История анализа эффекта регулирующего воздействия (RIA) в Австрии

Научный анализ финансового, и финансово - экономического воздействия регулирования начался в Австрии в середине 1970-ых. В этот период стало очевидно, что новое законодательство не только изменяет правовой статус, но и могло бы вызвать важные финансовые последствия для управления и экономики.

По контрасту с активностью исследователей, результат работы которых довольно скоро достиг высокого качественного уровня, австрийская государственная политика в течение длительного периода игнорировала важность RIA. Только в 1990-ых политические деятели поняли значение оценок регулирования. Это стало причиной принятия новых законов, направленных на придание анализу финансового воздействия принудительного характера, на Федеральном и общегосударственном уровне австрийскими законодателями. Цель этой процедуры состояла в том, чтобы предложить возможность улучшения качества принятия решений законодательной властью. Для этого необходимо было позволить рассмотреть затраты, следующие из нового регулирования. Однако, необходимо подчеркнуть, что в данном случае оценка воздействия охватывает только финансовые и экономические эффекты, тогда как нематериальные последствия во внимание не принимаются.

В Австрии проведение общей RIA является обязательным. Более того, здесь требуется выяснить, нужно ли новое регулирование вообще.

Процедура RIA

Австрийский Закон о Бюджете содержит обязательные нормы, согласно которым должны быть определены предполагаемые затраты нового регулирования. В этом контексте оцениваются затраты, которые являются результатом развития и исполнения закона и так называемой номинальной стоимости и эффекты оказываемые на национальную экономику. Научную помощь в учреждении оценки, обеспечило Австрийское Общество за законодательство Gesellschaft fьr Gesetzgebung.

Помимо (финансовой) оценки эффекта воздействия проводится контроль с целью улучшения формулирования и структуры правовых проектов.

Области, охваченные оценкой

RIA сосредотачивается на финансовом воздействии нового регулирования. Нефинансовые последствия, например, для административной структуры Австрии, или для системы полномочий, полностью игнорируются.

Кроме того, вообще нет никакого RIA для воздействий на социальную область, например, оценки эффекта на частных индивидов, или на экономику, хотя и существует настойчивая потребность в этом.

Стадии законодательства, к которым обращается RIA

Финансовый анализ воздействия применяется к новому регулированию. Контроль формулирования и структуры текста законопроекта выполняется в качестве сопровождающей RIA, то есть в течение процесса разработки нового регулирования.

Опыт с RIA в Австрии

По сравнению с другим странами, RIA в отношении финансового воздействия - на теоретическом уровне - весьма неплохо развито. Существует значительное число соответствующего регулирования. Однако, выполнение RIA наталкивается на проблемы, потому что многие в администрации ее не принимают. Кроме того, часто политические процессы, которые являются основанием действий администрации, не следуют RIA. В этих случаях RIA сокращается до формулы. Не существует методической и систематической проверки, было ли RIA проведено правильно, и если да, то в какой степени. Без подобного типа проверки, не возможно обладать полными основаниями для проведения RIA.

Кроме того, важно упомянуть, что RIA в Австрии концентрируется исключительно на оценке финансовых воздействий регулирования. Нефинансовые эффекты на административную практику обычно игнорируются, так же как, например, социальные последствия, которые могли бы иметь новые нормы, хотя этот аспект очень важен, например, для согласия граждан с нормами.

ПОРТУГАЛИЯ

История анализа эффекта регулирующего воздействия (RIA) в Португалии

Основание государственного института административных исследований около Лиссабона в Oeiras имело большое воздействие на процедуру законодательства и RIA. INA (государственный институт по Административным Исследованиям) включает в свой ежегодный курс, посвященный проектированию законов, объяснение методов и выгод использования анализа эффекта регулирующего воздействия в процессе составления закона.

Португалия - одна из ведущих стран, консультировавших восточноевропейские страны в процессе их преобразования. В Португалии не производится никакого систематического анализа регулирующего воздействия. Однако, в некоторых случаях, инициативы направляются на RIA. Например, в соответствии с предложением Комитета по Упрощению Законодательства, некоторые RIA проводились только для того, чтобы доказать законодателю выгоды и усовершенствования, получаемые благодаря RIA. Инициативы представляются в Парламент, поскольку именно там после обсужденные правительством необходимо заявить и обосновать финансовое воздействие, но идея в том, чтобы узнать насколько, данная инициатива может увеличить расходы бюджета, а не в том, чтобы оценить социально-экономическое воздействие.

Процедура RIA

В комиссии по взаимоотношениям Предпринимателей/Администрации Comissaio Empresas Administrajo CEA сотрудничают эксперты от частных предприятий и министерские чиновники. Цель - уменьшение административного бремени на малый бизнес.

Финансовый анализ требуется для законопроектов и норм более низкого уровня. Его цель состоит в контроле над общественными расходами с целью следования бюджетным решениям. Эта оценка выполняется самими субъектами регулирования. Результаты не подлежат публичному раскрытию. Министерство финансов делает качественный обзор RIA.

После внесения изменений в португальский Закон о государственном бюджете в декабре 1999, в мае 2000 было проведено исследование воздействия. Оно было призвано прогнозировать эффект воздействия данного закона на личный доход. Для оценки использовалась статическая модель микромоделирования.

Области, охваченные оценкой

RIA применяется по большей части на уровне налоговой политики. RIA сосредотачивается только на финансовых воздействиях и не охватывает и не анализирует не финансовые последствия

Стадии законодательства, охваченные RIA

Финансовый анализ применяется ко всем новым инструкциям и законодательству, и он применяется на первых стадиях, по большей части одновременно с представлением инициативы. В некоторых случаях RIA проводится, но всегда на предварительной стадии.

Опыт RIA в Португалии

Существует опыт проведения RIA относительно количества алкоголя, допустимого при управлении автомобилем и кодексе административных процедур С результатами можно ознакомиться на веб-сайте http://www.csl.gov.pt.

ФИНЛЯНДИЯ

История регулирующего анализа воздействия (RIA) в Финляндии

Первые инструкции в отношении проведения RIA были даны в 1976 Правительством. Согласно этим инструкциям, предложение Правительственного законопроекта должно включать описание воздействия предложения. Инструкции, действующие в настоящее время, находятся в силе с 1996 и предъявляют то же самое требование. Согласно существующим инструкциям 1992 особенно важно представить оценку воздействия в пояснительной записке к предложению. В инструкциях есть четыре различных заголовка для RIA. Инструкции для предложений по бюджету так же как и Правительственного Решения на Комитетах 218/1988 также поднимают требование проведения RIA.

RIA стало отличительной особенностью программ, нацеленных на улучшение законного составления и качества законов. Новая Программа Правительства, по Улучшению Проектирования Законов 2000, уделяет особенное внимание RIA процессу улучшения составления законов.

Правительство также приняло специальные инструкции в отношении оценки экономического воздействия законодательства (1999), экологического воздействия законодательства (1999) и воздействия законодательства на бизнес (2000).

В 1996, был запущен проект, который ставил целью, улучшение Общий Анализ Эффекта Регулирования General Regulatory Impact Analysis: он должен был также охватить воздействие законодательных проектов на народное хозяйство и на частные домашние хозяйства.

Процедура RIA

Ответственность за оценки воздействия возложена на разработчиков законопроекта или разрабатывающие законопроект органы, например комитеты или рабочие группы, которые могут воспользоваться экспертной поддержкой со стороны Министерства финансов, Министерства охраны окружающей среды или других учреждений. Последующие исследования, как правило, делаются внешними учреждениями, например, Национальным Исследовательским институтом Правовой Политики.

Эконометрическая Модель (KESSU) была изобретена, чтобы вычислять воздействия как на народное хозяйство в целом, так и на управление. Министерство финансов разработало также ряд эконометрических моделей, в том числе Модель распределения доходов Income Distribution Model для оценки экономических последствий.

В отношении RIA, каждое Министерство должно назначить ответственную рабочую группу или комитет. Чиновники Министерства или подчиненных отделов должны произвести точные исследования и вычисления.

В некоторых случаях разработка RIA возлагается на государство или на частный исследовательский центр.

Роль Парламента в процедуре RIA

Результаты оценок предоставляются Парламенту в Основании (пояснительная записка, которая является обязательной частью предложения), или правительственных предложениях. Если был создан специальный документ, содержащий изложение воздействий, он предоставляется в соответствующий парламентский комитет. Сам по себе Парламент не участвует в процедуре RIA.

Области, охваченные оценкой

Согласно инструкциям по написанию правительственных предложений Основания должны включать, по крайней мере, оценку экономических воздействий (включая воздействие на бизнес), воздействие на организации и персонал общественных органов, воздействие экологического характера и воздействие на различные группы граждан. Должны быть представлены все значимые воздействия. В программе действующего Правительства, также упомянуты региональные воздействия и воздействия на равенство. Кроме того, в правительственных предложениях, эффект воздействия предложений, рассматривается в пункте “Цели и основные постулаты предложения”, в котором представлены воздействия, являющиеся политическими целями предложения.

Стадии законодательства, к которым обращается RIA

Оценка выполняется как часть процесса составления закона на разных фазах этого процесса. Иногда также оценивается воздействие законов, уже вступивших в силу.

Опыт RIA в Финляндии

Последние годы RIA в большей степени, нежели раньше стала рассматриваться как составная часть хорошего законотворческого процесса. Хотя на практике, оценки не производятся в таких же крупных масштабах, как предполагается в инструкциях.

С 1990-ых на развитие оценок воздействия было обращено особое внимание (например, в Правительственных программах, по улучшению Законотворческой Практики), и, сегодня адекватные оценки воздействия чаще встречаются в правительственных предложениях, нежели прежде.

Основные выводы, сделанные на опыте работы относительно оценок воздействия в Финляндии - в том, что создание хороших оценок сопряжено с трудностями, которые часто являются основными причинами пренебрежения предоставлением оценок. Оценки не должны носить чрезмерно теоретического или "научного" характера; также они могут быть основаны на практическом опыте и экспертизе. Процессы, которые ведут к новому акту и механизмы, которые приводят к воздействию нового акта, должны быть распознаны и приняты к сведению. Решающее значение для успеха здесь имеют обязательства политического и административного руководства Министерств или Правительства, проводить качественную и реалистическую оценку воздействия.

ШВЕЦИЯ

История анализа регулирующего воздействия (RIA) в Швеции

С 1982 прежде, чем получить какую-либо информацию от предприятий, нужно консультироваться с Делегацией Шведских Предпринимателей FUD The Swedish Enterprises Reports Delegation. Также была уменьшена степень, до которой предприятия обязаны предоставлять информацию о себе.

С 1995 Делегация Шведских Предпринимателей FUD анализирует экономическое воздействие будущего регулирования. Соответственно, это регулирование должно быть направлено перед вступлением в силу.

В 1998 шведское Правительство ввело программу мер. Важный шаг был предпринят с созданием SimpLexGroup, целью которой было упрощение законодательства и создание комиссии для предпринимателей.

С мая 1999 были приняты специальные директивы по RIA, которые учитывали воздействие законодательных актов на малые предприятия.

Анализ последствий Consequence, фискальный анализ, был введен в 1987 для законопроектов и в 1994 для других видов регулирования.

Процедура RIA

В начале 1999 правительство установило новую систему для анализа воздействия эффекта норм для условий работы мелкого бизнеса, конкурентоспособности и других общих условий. Был разработан практический контрольный список с двенадцатью вопросами для поддержания анализа воздействия. Было учреждено специальное подразделение в рамках Министерства Промышленности, Занятости и Коммуникаций, для мониторинга системы. Также была учреждена рабочая группа и панельное исследование, при помощи которых правительство имело возможность проверять новые идеи и для получения заблаговременных реакций на вопросы относительно мелкого бизнеса.

В Швеции проводится Анализ последствий Consequence,своего рода фискальный анализ.

Оценка запрашивается в соответствии с Постановлением Кабинета. Существует даже руководство, выпущенное Премьер-министром для законопроектов.

Цель состоит в сборе информации перед тем, как будут приняты решения, и поддержании консультаций с группами, которые оно затрагивает. Результаты раскрываются публично через обращение к затронутым группам непосредственно в проекте. Качественный обзор RIA предоставляется независимым обзором Бюро Национального Аудита National Audit Bureau, которое выпускает руководство.

Методологически, вообще любой анализ, даже когда согласно закону нет никаких альтернатив, должен обращаться к шести пунктам:

- Он должен описывать регулирование или обеспечивать общую консультацию.

- Он должен предлагать анализ проблемы, поясняя, что именно будет решено и что произойдет, если ничего не будет сделано.

- Необходимо показать причинно-следственную цепочку эффектов, то есть показать, как именно будет работать мера, чтобы произвести необходимые эффекты.

- Необходимо перечислить людей, которые будут затронуты эффектом.

- Затем должны быть вычислены затраты для тех, кто подпадает под воздействие данных эффектов, в том числе учесть эффект на количество рабочих мест и на окружающую среду.

- Наконец, должны быть указаны контактные координаты людей, с которыми можно связаться.

Области, охваченные оценкой

Анализ воздействия в основном концентрируется на финансовых и экономических последствиях, особенно принимая во внимание эффекты, оказываемые на малые предприятия.

Оценивается эффект оказываемый нормами на условия работы мелкого бизнеса, конкурентоспособность и другие общие условия.

Стадии законодательства, к которым обращается RIA

Анализ последствий охватывает правила низового уровня и выполняется регуляторами, то есть всеми “публичными властями”, которые производят регулирование, выпускают инструкции и Общую консультацию.

Оценка воздействия должна быть выполнена прежде, чем власть сделает выбор в отношении регулирования или Общей консультации; если это невозможно, необходимо уведомить Шведское Национальное Контрольное Бюро Swedish National Audit Bureau (RRV), которое должно убедиться, что впоследствии анализ будет сделан. Отсутствие финансовых последствий для затрагиваемых в данном случае групп, не освобождает регулирование от требования проведения оценки воздействия.

БЕЛЬГИЯ

Процедура RIA

Относительно предполагаемого анализа воздействия Совет министров Conseil des Ministres согласился в 1997 создать комитет и комиссию, ответственную за принятие и развитие Traitй de lйgistique formelle. На комитет и комиссию было возложено составление текста и его завершение. В ней было выработано определенное количество правил и формул, для достижения большей однородности и лучшей последовательности регулирования. В особенности, это касается законодательной техники.

Что касается ретроспективной RIA, Совет министров согласился с проектом закона, предлагавшего оценочную процедуру для законодательства. Запланировано создать процедуру систематического пересмотра определенных законов, особенно противоречивых, устаревших, или нестандартных.

Предварительный проект закона характеризуется согласно следующим принципам: оценка законодательства проводится на основе публичных докладов, которые производятся каждые 2 года. Он выполняется Генеральным прокурором procureur gйnйral из (Cour de cassation) и Государственным советом Conseil d'Etat; публичные доклады передаются в Палату представителей Chambre des Reprйsentants, в Сенат Sйnat и федеральному правительству. Правительство передает свои наблюдения в Сенат, на который возложена оценка. Каждый год Сенатом выпускается доклад об этой работе.

Роль Парламента в процедуре RIA

Публичные доклады относительно ретроспективного RIA передаются в Палату представителей Chambre des Reprйsentants и в Сенат.

Правительственные обзоры относительно докладов издаются в Сенате. На Сенат возложена оценка и формулирование предложений по улучшению законодательства. Он выпускает годовой отчет по итогам работы.

Стадии законодательства, к которым применяется RIA

В предварительной RIA оценивается новое законодательство. Ретроспективная RIA применяется на регулярной основе к существующему законодательству.

ДАНИЯ

История анализа регулирующего воздействия (RIA) в Дании

С 1993 каждый новый законопроект должен сопровождаться систематическим анализом его воздействия на экономику или на окружающую среду (общий анализ воздействия). Соответствующие директивы готовились комиссией по правовому воздействию законодательства, которая была составлена из министров различных департаментов.

С 1982 предварительный анализ воздействия в области Закона о Труде должен был быть представлен в Министерство труда прежде, чем регулирование вступает в силу.

В 1998, датское Правительство предприняло усилие по улучшению качества правительственного регулирования. Летом и осенью 1998, была введена новая процедура управления и планирования регулирования, и был сформирован новый центральный орган, ответственный за проведение реформы. Контрольный список для лучшего регулирования Checklist for better regulation был введен летом 1998.

В 1997 датское Министерство финансов и Министерство Бизнеса и Промышленности также ввели ряд новых восходящих обзоров, основанных на опыте граждан и предприятий.

Процедура RIA

Контрольный список для лучшего регулирования 1998 года, основан на Рекомендациях OECD по улучшению качества правительственного регулирования. Таким образом, один из элементов нового контрольного списка - требование того, чтобы министерства рассматривали альтернативное регулирование в отличие от традиционного "командно-контролирующего" метода регулирования. Другие проблемы, которые должны рассматриваться перед принятием нового законодательства - спецификация проблемы политики, обсуждение альтернативных инструментов политики и требования выполнения всестороннего RIA. Прежде, чем новое законодательство утверждается в законодательной программе правительства, министерства обязаны аргументировать необходимость нового законодательства. Их аргументы рассматриваются новым регулирующим комитетом, который состоит из постоянных секретарей Канцелярии премьер-министра, и Министерства финансов, Бизнеса и Промышленности, Экономики и Правосудия.

Недавно введенные восходящие обзоры регулирования, анализируют законодательство в связи с административными структурами, информационными процедурами и т.д., которые составляют контекст регулирования, в том виде, как он воспринимается конечным пользователем.

В этом контексте экспериментальный проект концентрируется на восходящем обзоре административных барьеров, воздействующих на индивидуальных граждан на двух стадиях жизни: первый - семьи с детьми в возрасте до 3 лет, второй - пожилые люди.

Другой экспериментальный проект имел дело с восходящим обзором административных барьеров, воздействующих на предприятия в связи с общественным контролем и процедурами согласия.

В контексте общего анализа воздействия затраты и выгоды для экономики отмечаются в контрольных списках.

Неудобства для экономики, происходящие по причине административных действий, являющихся результатом новых инструкций, могут быть идентифицированы Испытательными группами Test Panels.

Каждый проект, затрагивающий трудовое законодательство, должен сопровождаться предварительной оценкой его последствий, затем он представляется министру труда. Есть и другое учреждение, Совет производственных условий Working Environment Council, с которым нужно проконсультироваться прежде, чем будет принято регулирование в области законодательства о труде. Прежде, чем законопроект направляется в Совет производственных условий, собирается Рабочая группа по оценке воздействия. Она состоит из привлеченных организаций.

Стандартизированной процедуры консультаций с населением не существует. Выбор участников процесса предварительных консультаций отдается на усмотрение властей, производящих регулирование. Соответствующие опросы отмечают, что внешнеторговые партнеры не выразили возражений по поводу системы консультаций, так что можно сказать, что они, скорее всего, проводится справедливым способом. Некоторые министерства имеют практику регистрации законопроектов в Интернете, в то время, когда они уже становятся доступны для комментариев, но еще до их окончательного завершения для подачи в Парламент.

Области, охваченные оценкой

В Дании, среди прочего, существует требование, согласно которому законопроекты просчитываются на предмет последствий в экономических, административных, бизнес-экономики и экологических терминах. В частности рассматривался вопрос, нужно ли использовать большее количество совокупных исследований воздействия. Воздействие предложенных инструкций на торговлю и инвестиции, включается в RIA.

С помощью восходящих обзоров устанавливается эффект, оказываемый регулированием на административные структуры и информационные процедуры. Цель этих обзоров не только в том, чтобы произвести идеи для административной реформы и реформирования регулирования, но также и в том, чтобы развить надежные (валидные) методы анализа затрат на регулирование и преодоление административных барьеров с точки зрения граждан и предприятий.

Стадии законодательства, к которым применяется RIA

RIA применяется к новому законодательству.

События с RIA в Дании

Среди других стран OECD в области анализа воздействия, рейтинг Дании ниже среднего. Одна из причин для этого - то, что анкетный опрос OECD дает фору странам с традицией использования количественных исследований воздействия, например, так называемого анализа стоимости и эффективности.

Существенной причиной, по которой были инициированы восходящие обзоры в Дании, был результат сбора мнений граждан и предприятий. Опыт показал, что централизованные обзоры регулирования не всегда приводят к видимым усовершенствованиям с точки зрения конечного пользователя. Причиной может быть то, что централизованные обзоры часто имеют тенденцию сосредотачиваться на общей сумме всего регулирования, а не на определенном количестве регулирования и регулирующем контексте, с которым гражданину или предприятию, вероятно, придется столкнуться в данной ситуации.

Вообще критика административной сложности и сложности регулирования встречается на удивление редко, и принимавшие участие в опросе, вообще очень довольны их контактом с властями.

ГЕРМАНИЯ

История анализа регулирующего воздействия (RIA) в Германии

На Федеральном уровне RIA было введено 20 лет назад благодаря научно-исследовательским работам см. работы Hochschule fuer Verwaltungswissenschaft Speyer. Карл Боехрет исследовал законодательные проекты теоретически и практически относительно их ожидаемых затрат. В этом отношении он использовал метод «in-vivo-method», который, как полагают, является очень эффективным. В процессе исследования были проанализированы старые кейсы и разрешены согласно текущим законам. В 2000 Карл Боехрет и Гоетз Конзендорф издали обновленное руководство по RIA Handbuch zur Gesetzesfolgenabschaetzung. Оно развивает концепции предварительной, сопровождающей и ретроспективной RIA. В этом контексте предварительная RIA - оценка воздействия на основе регулирующих альтернатив предложенному законодательству. Сопровождающая RIA предусматривает процедуры на основе законопроекта. Ретроспективная RIA выполняется на основе регулирования, которое уже вступило в силу. Эти теоретические основы проиллюстрированы на примере немецких законов.

...