Оценка регулирующего воздействия

Анализ может идти в несколько итераций; поэтому эти вопросы раскрываются не обязательно в порядке строгой последовательности.

АНАЛИЗ ПРОБЛЕМЫ

Первый вопрос в процессе оценки воздействия касается идентификации и анализа проблем в одной или более, областях политики. Описание дается в рамках экономических, социальных и экологических условий. При этом все должно быть выражено настолько конкретно, насколько это возможно в качественных, количественных и, где это возможно, денежно-кредитных терминах. Также должны быть определены безотлагательность действий и любые риски Поскольку риск обычно определяется как случай, который может кончиться нежелательным или отрицательным результатом («хорошие» риски рассматриваются редко), он характеризуется вероятностью появления самого случая и результирующего воздействия, если случай действительно происходит. Взятые вместе эти два фактора объединяются, чтобы произвести уровень подверженности риску. Анализ должен рассматривать серьезность подверженности риску, и то, как им можно управлять. присущие начальной ситуации.

Предоставление точного и объективного описания причинно-следственных связей жизненно важно, так как слишком часто анализ искажается уже на первой стадии, принимая связи между причинами и следствиями «по условию», вместо того, чтобы установить их. Это также относится и к результатам предшествовавших консультаций, например, к урокам, выведенным из т.н. «Зеленых Страниц».

ИДЕНТИФИКАЦИЯ ЦЕЛИ ПОЛИТИКИ

На основе анализа проблемы, цели политики выражаются в терминах ожидаемых результатов на данный период, (то есть в терминах «результатов», а не «средств»). Там, где это уместно, излагаются ранее поставленные цели (например, в Соглашении, или существующем законодательстве, политике, запросах Европейского Совета, и т.д.) а также правовая основа, на которой могло бы быть основано такое предложение.

В результате анализа основных вариантов политики на предмет их пригодности для достижения целей, первоначальные цели могут быть пересмотрены или сняты.

ИДЕНТИФИКАЦИЯ ВАРИАНТОВ ПОЛИТИКИ И АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ

Альтернативные варианты или инструменты, для достижения цели (ей) политики должны всегда рассматриваться на ранней стадии подготовки политических предложений.

Также должны быть приняты во внимание принципы субсидиарности и пропорциональности, и далее, они должны отслеживаться в течение всего процесса оценки воздействия: необходимо ясно дать понять, почему проблема должна быть направлена на европейский уровень и, какова добавленная стоимость вмешательства Сообщества по сравнению с воздействием, которое оказало бы отсутствие регулирования, или действия Государств - членов.

Сценарий "отсутствия изменений в политике" должен всегда включаться в анализ как точка отсчета ("ситуация, противоположная фактической"), с которой сравниваются другие варианты.

Термин “выбор политики” (для действий на уровне ЕС) охватывает комбинации трех взаимосвязанных элементов, которые рассматриваются одновременно:

(a) Рассмотрение различных путей (“основные подходы”), для достижения цели.

Во многих случаях, может быть несколько способов достижения целей, которые должны рассматриваться при идентификации различных вариантов.

(b) Рассмотрение различных инструментов политики.

Выбор инструментов не должен нарушать соответствующие условия Соглашения. Можно было бы также рассмотреть комбинацию различных инструментов, принимая во внимание соответствующую компетенцию Сообщества и Государств - членов в соответствии с тем, как это определено в Соглашении.

Кроме того, необходимо предположить, как именно данное предложение будет согласоваться как с уже существующими, так и с будущими правилами и разрабатываемой в настоящее время политикой.

(c) Сосредоточение на реалистических вариантах

Детальный анализ будет сосредоточен на ограниченном числе самых уместных, реалистических вариантов, оцененных по следующим критериям:

- адекватность в отношении проблемы;

- эффективность в отношении достижения целей (это должно быть определено везде, где это возможно, количественно, и должно поддаваться интерпретации);

- последовательность в отношении более широких экономических, социальных и экологических целей; везде, где возможно - взаимодействие с другими существующими и запланированными вмешательствами Сообщества;

- стоимость (требуемые ресурсы) и легкость в использовании.

Для дальнейшего анализа должны остаться только варианты, лучше всего удовлетворяющие этим критериям, в то время как остальные должны быть отвергнуты.

АНАЛИЗ ВОЗДЕЙСТВИЯ

Для аккумулированных вариантов политики, и, где возможно, для отобранных альтернатив, должны быть исследованы и изложены в отчете по анализу эффекта воздействия, все соответствующие положительные и отрицательные воздействия, с определенным акцентом на их экологические, экономические и социальные измерения. Этот процесс имеет две стадии: сначала определяются все соответствующие воздействия, затем они оцениваются в качественных, количественных, и (или) денежно-кредитных терминах.

Идентификация воздействий ("отсев")

Оценка эффекта воздействия должна идентифицировать и прямые и косвенные воздействия отобранных вариантов. Она должна выявлять возможные трудности с идентификацией воздействий.

Воздействия будут в максимально возможной степени выражены в экономических, социальных и экологических терминах (хотя, может быть, трудно отнести некоторые воздействия к группе одних или других из этой категории).

Главная задача будет состоять в том, чтобы выделить все релевантные (положительные и отрицательные) воздействия, особенно те, которые имеют отношение к Стратегии Устойчивого Развития ЕС, как во внутреннем, так и во внешним измерении (включая международную политику развития ЕС).

Примеры экономических, социальных и экологических воздействий включают:

- Экономические воздействия: и макро- и микроэкономические воздействия, особенно в терминах экономического роста и конкурентоспособности, то есть изменений в цене согласия, включая административное обременение на бизнес (на малый бизнес), и затраты на исполнение для государственных органов, воздействие на инновационное и технологическое развитие, изменения инвестиций, долей рынка и торговых образцов, а также повышение или снижение потребительских цен и т.д.

- Социальные воздействия: воздействия на человеческий капитал, воздействие на фундаментальные права или права человека, совместимость с Хартией Фундаментальных Прав Европейского Союза, изменения в уровне занятости или качестве работы, изменения, затрагивающие равенство полов, социальное отторжение и бедность, воздействие на здоровье, безопасность, права потребителей, социальный капитал, безопасность (включая преступность и терроризм), образование, обучение и культуру, так же как производные влияния типа эффектов на доход специфических секторов, групп потребителей или рабочих и т.д.

- Экологические воздействия: положительные и отрицательные воздействия, связанные с изменением статуса окружающей среды типа изменения климата, загрязнения воздуха, воды и почв, изменения землепользования и потеря биоразнообразия, изменения в здравоохранении, и т.д.

В зависимости от конкретной проблемы, необходимо ясно дать понять, какую социальную группу, какой экономический сектор или регион затрагивает данное воздействие; после анализа соответствующих производных эффектов, как внутренние (в пределах Союза) так и внешние воздействия (вне Союза) представляются отдельно.

Оценка воздействия ("обзор")

Для оценки воздействия может использоваться множество аналитических методов. Они отличаются по концепции и охвату (например, анализ затрат и результатов, анализ рентабельности, анализ цены соответствия, многофакторный анализ и оценка риска). Выбор метода и уровня детализации будет изменяться в зависимости от характера проблемы и суждений о выполнимости.

Ниже излагаются принципы, которым Комиссия будет следовать в оценке воздействий:

Экономические, социальные и экологические воздействия, определенные в отношении предложенного выбора, должны быть проанализированы и представлены в формате, который облегчает лучшее понимание компромиссов между конкурирующими экономическими, социальными и экологическими целями. Чтобы показать различные воздействия, облегчить сравнение, и явно определить ситуации взаимного выигрыша, желательно определить воздействия количественно в физических и, где это возможно, в денежно-кредитных терминах, (в дополнение к качественной оценке). Тем не менее, воздействия, которые не могут быть выражены в количественных или денежно - кредитных терминах, не должны, восприниматься как менее важные, поскольку они могут содержать аспекты, которые являются существенными для политических решений. Таким же образом, конечные результаты не могут всегда выражаться в одном единственном числе, отражающем чистую выгоду варианта, находящегося на рассмотрении.

Оценка воздействий сосредотачивается на тех, которые, вероятно, будут наиболее существенными и (или) приведут к важным производным эффектам. В объединенной оценке, важно избежать двойного подсчета (например затраты, которые возложены на потребителей в качестве более высоких цен не должны быть подсчитаны также как затраты для бизнеса).

Измерение времени (коротко-, средне- и долгосрочные воздействия) будут также рассмотрены в этом контексте, например, путем сравнения краткосрочных отрицательных с долгосрочными положительными эффектами воздействия, использованием нормы дисконтирования, всякий раз, когда положительные и отрицательные эффекты воздействия могут быть выражены в денежно-кредитных терминах. Также необходимо ясно дать понять, являются ли эффекты единовременными, или развиваются на протяжении некоторого времени.

При оценке эффекта воздействия, строгий анализ затрат и результатов может не всегда снабдить нас наиболее адекватной информацией; например, нужно также рассмотреть степень необратимости.

В соответствующих случаях должен быть применен принцип предупредительности Согласно «Руководящим принципам Комиссии по применению принципа предупредительности» - COM (2000).. Где это возможно, должны быть оценены воздействия на определенные политические цели.

Оценка воздействий трудна из-за трудности создания надежных прогнозов.

Поэтому, там, где это необходимо, сравнение различных вариантов будет сопровождаться анализом чувствительности результатов к изменениям относительно основных внутренних и внешних переменных. Как минимум, должны быть выделены основные факторы, которые могут изменить направление воздействия.

При оценке эффекта воздействия нужно принять во внимание также тот факт, что различные эксперты используют различные методы.

ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ, КОНТРОЛЬ И РЕТРОСПЕКТИВНАЯ ОЦЕНКА

Оценка воздействия должна идентифицировать любые возможные трудности в осуществлении оцениваемых вариантов и описать, как они будут приняты во внимание, например при выборе периодов выполнения или при постепенном приведении мер в действие.

Государства - члены должны запросить предоставить информацию о проблемах, перед которыми они оказались бы в случае осуществления предложения (например, о последствиях для государственных органов и осуществления власти).

Описываются меры по контролю исполнения выбранного варианта.

Последующие, продолжающиеся или апостериорные оценки следуют правилам, изложенным в Сообщении по оценке См.:SEC (2000) 1051., то есть проводится полная ретроспективная или временная оценка по периодичности, не превышающая шести лет, в зависимости от характера каждой деятельности.

Должны быть изложены процедуры контроля данных.

Приложение 3 Формат отчета по расширенной оценке воздействия Communication from the Commission on Impact Assessment, Brussels, 05/06/2002 COM (2002) 276 final

1. КАКОВ БУДЕТ, КАК ОЖИДАЕТСЯ, ПРЕДМЕТ ИЛИ ПРОБЛЕМА ПОЛИТИКИ ИЛИ ПРЕДЛОЖЕНИЯ?

Какова проблема в данной области политики, выражаясь в экономических, социальных и экологических терминах, включая неустойчивые тенденции?

Каковы риски, свойственные начальной ситуации?

Что является основной движущей силой?

Что произойдет в случае реализации сценария «отсутствия изменений в политике»?

На кого оказывается воздействие?

2. КАКОВА ОСНОВНАЯ ЦЕЛЬ, КОТОРОЙ, КАК ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ, ДОСТИГАЕТ ПОЛИТИКА ИЛИ ПРЕДЛОЖЕНИЕ?

Каков полный набор целей политики в терминах ожидаемых эффектов?

Были ли приняты какие- либо, предварительно определенные цели?

3. КАКОВЫ ОСНОВНЫЕ ВАРИАНТЫ ПОЛИТИКИ ДЛЯ ДОСТИЖЕНИЯ ЦЕЛИ?

Каков основной подход для достижения цели?

Каковы рассматриваемые инструменты политики?

Какие компромиссы связаны с предложенным выбором?

Какие "проекты" и “уровни детализации” были рассмотрены?

Какие варианты были отвергнуты на ранней стадии?

Каким образом принимаются во внимание принципы субсидиарности и пропорциональности?

4. КАКИЕ ВОЗДЕЙСТВИЯ - ПОЛОЖИТЕЛЬНЫЕ И ОТРИЦАТЕЛЬНЫЕ - ОЖИДАЮТСЯ ОТ РАЗЛИЧНЫХ ВЫДЕЛЕННЫХ ВАРИАНТОВ?

Каковы ожидаемые положительные и отрицательные воздействия отобранных вариантов, особенно в терминах экономических, социальных и экологических последствий, включая воздействия на управление рисками? Есть ли потенциальные конфликты рассогласование и несвязность между экономическими, социальными и экологическими воздействиями, которые могут привести к компромиссам и связанным с этим политическим решениям?

Насколько велики дополнительные ('крайние') эффекты, которые могут быть приписаны к предложению политики, то есть эффекты, находящиеся «выше» сценария «отсутствия изменений политики»? Описание в качественных и, где возможно, также в количественных и денежно-кредитных терминах.

Есть ли особенно серьезные воздействия на конкретную социальную группу, экономический сектор (включая класс размеров предприятий) или регион?

Есть ли воздействия вне Союза на страны - кандидаты и (или) другие страны (“внешние воздействия”)?

Каковы будут воздействия через какое-то время?

Каковы результаты любого сценария, риска или предпринятого анализа чувствительности?

5. КАК КОНТРОЛИРОВАТЬ И ОЦЕНИВАТЬ РЕЗУЛЬТАТЫ И ВОЗДЕЙСТВИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПОСЛЕ ЕГО РЕАЛИЗАЦИИ?

Как будет осуществляться политика?

Каков будет мониторинг политики?

Каковы меры предварительной оценки политики?

6. КОНСУЛЬТАЦИИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННЫМИ СТОРОНАМИ

С какими заинтересованными сторонами проведены консультации, в процессе чего, и для какой цели?

Каковы были результаты консультаций?

7. ПРОЕКТЫ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ОБОСНОВАНИЯ КОМИССИИ

Каков заключительный выбор политики и почему?

Почему не был выбран более или менее амбициозный вариант?

Какие компромиссы связаны с выбранным вариантом?

В случае недостатка данных или знаний в настоящее время, почему решение, скорее будет принято сейчас, чем отложено до того времени, пока не будет доступна более полная информация?

Были ли предприняты какие - либо сопровождающие меры, чтобы максимизировать положительные и минимизировать отрицательные воздействия?

Размещено на Allbest.ru