Хрестоматия по экономической теории

С 60-х годов Л. Клейн развернул коммерческую деятельность, предлагая свои эконометрические модели, предсказывающие экономическую конъюнктуру, для продажи корпорациям, государственным и международным экономическим организациям. Его успешная деятельность в этом направлении впервые создала “рынок моделей”, улучшила финансовое положение Пенсильванского университета, да и самого автора этих моделей.

В те же годы Л. Клейн разработал подобного рода модели и для многих стран мира, например Израиля, Мексики, Японии. Он пытался даже создать модель международной экономической взаимозависимости. В это же время и позднее он публикует более двадцати книг и сборников своих работ по экономической теории и эконометрике.

На церемонии награждения лауреата член Шведской королевской академии наук Герман Уолд высоко оценил достижения Л. Клейна, назвав его эконометрические макромодели “общепризнанным образцом”, а деятельность -- примером для других экономистов в деле практического воплощения теоретических разработок в реальную жизнь.

1981 год

Премией памяти А. Нобеля по экономике был удостоен Джеймс Тобин за анализ состояния финансовых рынков и их влияния на принятие решений в области расходов, занятости, производства и цен.

ДЖЕЙМС ТОБИН

Американский экономист Джеймс Тобин родился в 1918 г. городке Шампейн (штат Иллинойс). В 1939 г. он окончил экономический факультет Гарвардского университета. Затем Дж. Тобин занимался преподаванием и научной работой.

Дж. Тобин заявил о себе как о серьезном экономисте уже ранней работой “Изучение полной занятости и инфляции”, подготовленной для Совета по социальным научным исследованиям опубликованной в 1953 г. Он написал ряд статей по макроэкономике, статистическому анализу спроса и теории рационирования, связи финансовых рынков с потреблением, расходами, ценами, занятостью и производством продукции.

В работе “Национальная экономическая политика” (1966) Дж. Тобин разработал теорию выбора и “портфельных инвестиций”. В соответствии с этой теорией инвесторы стремятся осуществить капиталовложения как при повышенной степени риска, так и менее рискованные с тем, чтобы добиться обеспечения своих инвестиционных портфелей. То есть они сочетают высокую степень риска с гарантированной обеспеченностью вложений и лишь в редких случаях стремятся к получению наивысшей прибыли. Модель “портфельных инвестиций”, разработанная Дж. Тобиным, объединяет множество ценных бумаг и представляет гораздо более богатый арсенал средств для проведения экономической политики, нежели все предшествовавшие ей модели. Она оказалась также пригодной для изучения влияния фискальной политики на экономику. Взяв за основу модель равновесия активов и проведя одновременно тщательный анализ запасов ценных бумаг, он выдвинул новую концепцию “фактора q” -- коэффициента, с помощью которого выражается отношение рыночной стоимости физических активов к затратам на их замещение. Его эмпирические исследования состояния финансовых рынков, продолженные в книге “Новая экономика: взгляд через десятилетие” (1972), показали определяющее влияние коэффициента q на частные инвестиции на фондовых рынках.

Дж. Тобин распространил краткосрочный макроэкономический анализ Кейнса на модели долговременного роста, что стало основой для его последующих работ по проблемам принятия экономических решений в области расходов. Критикуя чрезмерно упрощенный, по его мнению, монетаристский подход, он резко выступил против практических рекомендаций М. Фридмена, и эта критика составила одно из направлений его научных публикаций, среди которых можно указать статьи, публиковавшиеся в “Экономическом журнале”: “Так ли уж мертв Кейнс? (1977), “Стабилизация экономики” (1980), “Монетаристская контрреволюция сегодня” (1981).

Обращаясь к социальным последствиям экономических процессов, Дж. Тобин показал, что безработица вызывает грандиозные потери и что спад производства не есть борьба с инфляцией. Он выступал за более активную политику, направленную на расширение экономической деятельности и за уменьшение безработицы даже ниже ее “естественного” уровня. Показывая выгоды, которые несет расширение занятости, Дж. Тобин считал, что они компенсируют потери, вызываемые инфляцией. В качестве одного из методов решения проблемы он рекомендовал применять политику регулируемых доходов.

Одной из наиболее важных работ Дж. Тобина являются трехтомные “Очерки по экономике” (т. I “Макроэкономика”, 1971; т. II “Потребление и эконометрика”, 1975; т. III “Теория и политика”, 1982). В них рассматривается взаимозависимость между безработицей и инфляцией на макроэкономическом уровне как основная дилемма в решении проблем современного промышленного развития. В этой работе Дж. Тобин предложил обобщающие рекомендации для осуществления экономической политики, звучащие как афоризмы, например: “меньшая инфляция соотносится с низким уровнем безработицы”; “высокий уровень спроса невозможен одновременно для нескольких социальных групп населения”; “нахождение правильного соотношения между капиталом и трудом -- самое универсальное лекарство для экономики”. Чрезвычайно важным для современной экономической науки представляется его вывод о том, что “определенный уровень безработицы обусловливает и стабильные для этого уровня цены. Повышение же спроса может не только повысить уровень безработицы, но и вызвать инфляцию”.

Другой значительной работой Дж. Тобина является книга “Политика процветания. Очерки с точки зрения кейнсианца” (1987). Материалы для нее автор собирал 12 лет, создав таким образом почти полный обзор состояния экономики США за столь же протяженный период. Он попытался проанализировать это состояние, полагая, что современная экономика США полностью развивается в русле кейнсианской политики, как бы продолженной из прошлого через настоящее в будущее. Дж. Тобин, анализирует в теоретическом плане такие явления и вопросы экономической политики, как налоговая, монетарная и финансовая политика, инфляция, стагфляция и безработица, которые завершаются обобщающей главой “Политическая экономия”. Здесь он суммировал свои постоянные критические выступления по поводу экономической и финансовой политики президента Р. Рейгана и Федеральной резервной системы. Этим вопросам посвящен особый раздел “Рейганомика”, в котором Дж. Тобин называет вмешательство государства в экономику страны “консервативной контрреволюцией в экономической политике”.

1982 год

Премией памяти А. Нобеля по экономике удостоен Джорж Стиглер за новаторские исследования промышленных cmрyктур, функционирования рынков, причин и последствий государственного регулирования.

ДЖОРЖ СТИГЛЕР

Американский экономист Джорж Стиглер родился в 1911 г. в г. Рентоне (штат Вашингтон), в семье эмигрантов из Германии и Австро-Венгрии. В 1931 г. окончил Вашингтонский университет. Преподавал в ряде высших учебных заведений.

Начиная с 50-х годов Дж. Стиглер разрабатывает теории промышленной организации с такими ее неотъемлемыми элементами, как “принцип выживаемости” и “минимальный масштаб эффективности” малых фирм с анализом поведения этих фирм в конкурентных и монопольных отраслях промышленности и обусловленности размеров предприятий в тех или других отраслях. В работах “Разделение труда ограничивается размерами рынка” (1951) и “Экономия на масштабах производства” (1958) он определил условия сохранения малой формы в конкурентной отрасли производства (минимальный масштаб эффективности, обеспечивающий выживаемость малой фирмы) такими минимальными границами (измеряемыми в единицах производимой продукции или занятой рабочей силы), которые позволили бы ей выжить после изменений в технологии и рыночной ситуации. Например, внедрение новой технологии делает более прибыльными крупные предприятия и тем самым повышает “минимальный масштаб эффективности”. Но изменения в рыночной конъюнктуре могут часто привести к обратному явлению -- к банкротству крупных и сохранению малых фирм. Учет “принципа выживаемости” Дж. Стиглера прочно вошел в практику деятельности промышленных предприятий США.

Новый подход Дж. Стиглера к теории рыночного поведения проявился в разработке им модели исследования информационных источников в экономике. В “Журнале политической экономии” он в 1961 г. опубликовал статью “Экономика информации”, в которой неинформированность фирмы или неопределенность информации рассматривались для нее не как естественное положение, а как невыгодная ситуация на конкурентных рынках. Эту ситуацию следует исправить немедленно путем приобретения информации, не считаясь даже с крупными расходами.

Стиглер призывал внимательно следить за информацией, касающейся самых различных областей -- от поведения потребителей, разброса в ценах и рекламы до положения на рынке рабочей силы и создания товарных запасов.

В 60-е и 70-е годы Дж. Стиглер продолжал разрабатывать теорию промышленной организации. В книге “Теория олигополии” (1964) он показывает, что заключение каких-либо тайных соглашений между картелями в условиях свободного рынка часто ведет к неуспеху операций. Его точка зрения подтвердилась, например, в случае с Организацией стран -- экспортеров нефти (ОПЕК) в 80-е годы, когда ей пришлось столкнуться после нефтяного бума с новой ситуацией уменьшения спроса на нефть, когда рухнули все навязываемые этой организацией соглашения о твердых ценах на продаваемое сырье. В другой работе “Поведение промышленных цен” (1968) совместно с Дж. Киндалом Дж. Стиглер установил, что кажущаяся стабильность цен на неконкурентных рынках является фикцией. Ибо прейскурантные цены в действительности оказываются настолько неэластичными, неизменными и стабильными, что большинство сделок заключается по реально существующим на рынке ценам.

Полагая, что любое регулирование экономических отношений в промышленности, представляющееся в общественном мнении как действие в интересах общества, на самом деле служит лишь защите одной группы промышленных предприятий в конкуренции со стороны другой. Дж. Стиглер в книге “Организация промышленности” (1968) выдвигает концепцию “совершенной конкуренции”. В его идеальной модели большое число независимых одна от другой фирм хотя и осуществляет малый объем операций на рынке, но располагает полной информацией о возможных куплях и продажах и не имеет личного мотива в конкурентной борьбе. Это обеспечивает единую цену на рынке и малое влияние отдельных его участников на ценообразование.

Некоторые из идей Дж. Стиглера, касающиеся смягчения, а то и просто отказа от государственного регулирования в промышленности США, развитые в работах “Граждане и государство: очерки о регулировании” (1975) и “Приятные и болевые ощущения современного капитализма” (1982), были осуществлены администрациями Дж. Картера и Р. Рейгана. Сам же он продолжал оставаться независимым ученым, заявив, что “не принадлежит к школе рейганомики... но лишь стремится ослабить излишнее правительственное давление на производство”.

Будучи убежденным противником математизации и прочих усложнений, он предпочитал излагать сложнейшие экономические вопросы простым, ясным и элегантным литературным языком, проявляя подчас в этом немалую изобретательность и показывая глубокую эрудицию, за что его очень любили студенты. Так, например, без помощи линейного программирования и математических методов Дж. Стиглер еще в 1945 г. составил “самый дешевый набор продуктов”, содержащий заданное число питательных элементов, явившийся фактически первым прообразом ныне существующих “потребительских корзин”.

1983 год

Премия памяти А. Нобеля по экономике была вручена Джерарду Дебрё за вклад в разработку теории общего равновесия и условий, при которых оно осуществляется в некоей абстрактной экономике.

ДЖЕРАРД ДЕБРЁ

Франко-американский экономист и математик Джерард Дебрё родился в 1921 г. в г. Кале (Франция). В 1946 г. окончил Парижский университет, получив квалификацию преподавателя математики. Заинтересовавшись экономикой, Дж. Дебрё поступает на должность младшего научного сотрудника в Национальный центр научных исследований, а затем проходит стажировку по экономике в Австрии в Зальцбургском семинаре по исследованию экономики под руководством В. Леонтьева и на экономических факультетах ряда американских и скандинавских университетов. В 1962 г. он перешел в Калифорнийский университет в Беркли на должность профессора экономики, став там же в 1975 г. и профессором математики. В том же году он получает американское гражданство.

Основной темой научных исследований Дж. Дебрё стала теория общего равновесия, рассматривавшая такое состояние экономики, которое характеризуется равенством спроса и предложения ресурсов. Впервые эта проблема была поставлена в трудах классика политэкономии Адама Смита, а затем, в середине XIX в., окончательно сложилась в теорию благодаря усилиям франко-швейцарского экономиста Л. Вальраса. Теория общего равновесия затрагивала главным образом сущностный анализ деятельности на микроэкономическом уровне (фирмы, продавцы -- покупатели, преследующие цель добиться максимума полезности при минимуме издержек). Исходным пунктом теории стало изучение спроса, которое вынуждало непосредственно заняться изучением закономерностей ценообразования и рационального использования ресурсов.

Главная книга Дж. Дебрё -- “Теория стоимости: аксиоматический анализ экономического равновесия” (1959). В ней автор распространяет доказательства существования равновесия на более общие случаи, рассматривая различные варианты решения, при которых может осуществляться это равновесие. В книге окончательно закреплен подход к равновесию как к динамическому, изменяющемуся состоянию и как к необходимому, но еще недостаточному условию оптимальности. Как пишет Дж. Дебрё, он посвятил эту книгу рассмотрению двух основных проблем: объяснению цен на товары “как результата взаимодействия микроэкономических агентов частной собственности через посредство рынков” и обоснованию роли цен в “оптимальном состоянии экономики”. Доказательства он строит “вокруг концепции системы цен или, в более общем смысле, вокруг функции стоимости, определяемой на товарном пространстве”. Другими словами, ученый попытался указать на те критерии, по которым предприниматели получили возможность определять, как оптимально использовать ресурсы, как производить больше товаров при наименьших издержках и как, следовательно, получать более высокие прибыли, а потребители -- более четко представлять, почему и откуда берутся их потребности и чем они определяются. И тогда, по словам Дж. Дебрё, “каждый производитель должен знать свои производственные возможности, а каждый потребитель -- свои потребности, а также обе стороны должны знать и свои ресурсы, если они находятся в частном владении”. Теория равновесия, таким образом, фактически начала превращаться в науку о рациональной хозяйственной деятельности, получив необходимый аппарат для анализа проблем оптимального использования ресурсов, основанный на применении предельных величин.

Сразу же после выхода в свет книга Дж. Дебрё стала классической работой XX в. по экономической теории. Написанная на современном научном уровне, она по сути завершила традицию, восходящую к Адаму Смиту. По отзыву ряда специалистов, в этой книге также нашли отражение исследования различных сопредельных с теорией равновесия областей экономики, как-то: теория благосостояния, функция полезности, производные функции спроса, взаимосвязи экономических переменных, таких, как кривые безразличия и др.

На церемонии вручения премии было отмечено, что Дж. Дебрё “снабдил экономистов общей теорией, которая может применяться к самым разнообразным ситуациям”. Дав в руки своим коллегам-практикам столь мощный экономический инструментарий, сам он предпочитает углубляться в чистую науку и вести занятия со студентами, отклоняя многочисленные предложения работать по заказам промышленников или сотрудничать с правительственными учреждениями.

1984 год

Премией памяти А. Нобеля по экономике был удостоен Ричард Стоун за его новаторские исследования в области экономического анализа и создание системы национальных счетов.

РИЧАРД СТОУН

Известный английский экономист Ричард Стоун родился в 1913 г. в Лондоне. Окончив в 1935 г. Кингс-колледж Кембриджского университета, Р. Стоун занялся практической деятельностью, много и плодотворно занимаясь экономической статистикой.

В начале второй мировой войны (осень 1939 г.) Р. Стоун был приглашен на работу в Министерство военной экономики Великобритании, где руководил отделом статистики морских перевозок и поставок нефти. В 1940 г., перейдя в Службу централизованной экономической информации Управления секретариата Военного кабинета, он встретился там с Дж. Кейнсом и Дж. Мидом. Совместными усилиями они составили обзор экономического и финансового положения Великобритании. Обзор -- система таблиц, отражавших показатели национального дохода и расходов за 1938 г. и 1940 г., личных доходов, расходов и сбережений населения, дававших оценки возможностей частного сектора в оказании помощи правительству в войне.

Р. Стоун и Дж. Мид впервые дали оценку счетов национального дохода. В 1944 г. они издали книгу “Национальный доход и расходные статьи национального бюджета”.

Национальные счета представляют собой систему таблиц в форме бухгалтерских счетов, характеризующих процесс производства, распределения и конечного использования совокупного общественного продукта и национального дохода за год. Как и в бухгалтерских счетах, здесь строятся балансы доходов и расходов различных хозяйственных агентов, участвующих в экономической деятельности. В совокупности эти счета фиксируют все экономические операции по передаче стоимости в той или иной форме от одного агента к другому. В результате получаются сводные данные о доходах, потреблении, капиталовложениях и других аспектах хозяйственной жизни страны. Поэтому всю систему таких счетов иногда называют национальным счетоводством. Существует целый ряд систем национальных счетов, среди которых наиболее известны норвежская и английская, разработанная Р. Стоуном.

Система Р. Стоуна отличается тем, что она открыто включает национальный доход в рамки двойной бухгалтерии, в которой учитываются данные о доходах и расходах в домашнем хозяйстве, частном секторе и на государственном уровне. Это позволяет осуществить сравнительный анализ результатов хозяйственной деятельности в различных секторах экономики одной страны и в разных странах. Поэтому Р. Стоуна нередко и называют “отцом исчисления национального дохода”.

В книге “Метод затраты -- выпуск и национальные счета” 1961, русский перевод 1964 г.) и ряде других публикаций Р. Стоун определил источники увеличения национального дохода, пути его распределения, размещения и использования в различных отраслях экономики. При исследовании проблем национального дохода он исходил из того, что рост налогообложения в большинстве стран мира должен привести к уменьшению прибыльности производства, подобно тому, как повышение итоговых ставок ведет к снижению общей суммы налогов.

Р. Стоун считал, что вопрос этот должен решаться исходя из равнения уровня налогов с объемом национального дохода. Как он подчеркивал, точный подсчет общенациональных экономических величин не имеет ничего общего с планируемой экономикой социалистического типа, поскольку такой подсчет не зависит от характера собственности. Исходя из американской теории национального дохода, которая считала национальный доход наиболее значимой переменной величиной, он пришел к выводу, что в обеспечении благосостояния населения более важную роль играет увеличение объема национального дохода, чем его распределение, и что изменение размеров национального дохода зависят от характера экономической политики.

Р. Стоун скрупулезно анализирует два типа потребления -- продовольственное и непродовольственное, -- а также общие затраты и проводит подсчет потребительских затрат с 1900 по 1955 г. по 10 основным товарным группам. При этом указывает, что треть расходов приходится на продовольственные товары. “Экономическая политика, -- пишет Р. Стоун, -- в особенности ныне, в период активного участия и вмешательства правительства в экономические отношения, требует большого количества знаний о функционировании экономической системы”.

Модель национальных счетов, разработанную для Великобритании, Р. Стоун применил при анализе экономик других стран и создал стандартную систему национальных счетов. В этой области он работал по заданию Европейского экономического сообщества и Организации Объединенных Наций (“Количественные и ценовые показатели национальных счетов”, 1956). Его система расчетов национального дохода на основе новых показателей в сочетании с методом двойной бухгалтерии (равенство между доходом и расходом, когда все произведенное должно быть потреблено, а все потребленное -- вновь произведено) стала значительным явлением в макроэкономической теории.

Стоуновский метод национальных счетов дал толчок к построению экономических моделей, а сами счета образовали основу для сбора соответствующих статистических данных и тестирования их последовательности.

1985 год

Премия памяти А. Нобеля по экономике была вручена Франко Модильяни за разработку основ теории сбережений и функциональные исследования динамики накоплений и финансовых рынков.

ФРАНКО МОДИЛЬЯНИ

Американский экономист итальянского происхождения Франко Модильяни родился в 1918 г. в Риме. В 1939 г. окончил юридический факультет Римского университета. Еще в университете стал самостоятельно изучать экономику. Переехав в США, Ф. Модильяни возобновил занятия экономикой в Новой школе социальных исследований в Нью-Йорке. Затем занимался преподавательской и научной деятельностью, а также участвовал в практической экономической работе.

В своей исследовательской работе Ф.Модильяни стремился соединить кейнсианскую экономическую теорию с неоклассической теорией, сочетая макроэкономический подход Дж. Кейнса с анализом индивидуального поведения, при котором отдельные лица стремятся улучшить свое благосостояние.

В нескончаемых дискуссиях между монетаристами и кейнсианцами Ф. Модильяни занимал компромиссную позицию, поскольку ясно видел экономическую роль денег. Но в целом склонялся к современной версии кейнсианской теории и в отличие от М. Фридмена стремился проанализировать воздействие, оказываемое деньгами на экономическую активность.

Разрабатывая дальше “потребительскую функцию” Дж. Кейнса Ф. Модильяни находит более рациональную основу для объяснения макроэкономического поведения отдельных индивидуумов. Он предлагает гипотезу “жизненного цикла”, которая впоследствии была названа его именем. Основной целью этой гипотезы было стремление объяснить закономерности образования личных сбережений и накоплений. Главной причиной накоплений он считал желание каждого человека поддерживать свой “жизненный стандарт”. Сбережения индивидуума, по его мнению, отражают разницу между предполагаемым уровнем потребления и изменяющимся уровнем его доходов в течение определенного времени или даже всей трудовой жизни. Сами сбережения систематически растут от исходного и относительно низкого уровня к максимальному, после чего опять снижаются после выхода на пенсию.

Из стремления человека поддерживать постоянный уровень потребления, несмотря на колебания своего дохода, Ф. Модильяни вывел известную формулу: “молодые сберегают, старые тратят”. Индивидуумы строят уровень своего благосостояния в течение всего начального этапа жизни ради обеспечения себя в старости, а не ради обеспечения детей, -- так полагает он в работе “Гипотеза поведения в течение жизненного цикла в отношении сбережений” (1960).

Ф. Модильяни показывает, что уровень сбережений тесно связан с темпом роста населения, так как последний существенно влияет на соотношение людей молодого, среднего и зрелого возраста. Высокие темпы экономического роста также повышают уровень сбережений, поскольку увеличивают доходы работающих, но не увеличивают сбережений людей, вышедших в отставку.

Основное внимание Ф. Модильяни уделял исследованию в области монетарной теории и финансовых рынков. Результатом этих изысканий стала широко известная ныне теорема Модильяни--Миллера (американский экономист Мертон Миллер из Университета Карнеги-Меллона, тоже Нобелевский лауреат). Совместно они изложили свою теорию в работе “Стоимость капитала, финансирование корпораций и теория инвестиций” (1958), в которой исходили из того, что предусмотрительный инвестор принимает во внимание только будущую прибыльность компании, а не размер и структуру ее долга.

Ф. Модильяни и М. Миллер показали, что индивидуальный инвестор должен иметь в запасе различные ценные бумаги, чтобы при необходимости сбалансировать возможный риск и ожидаемый доход от компаний разного уровня и надежности. Эта методология расчета ожидаемых будущих доходов от ценных бумаг стала теперь нормой. Простейший вариант теоремы основывается на нескольких упрощающих предположениях, например, таких, как существование совершенных рынков ценных бумаг, т.е. наличие идеальных условий. Теорема Модильяни--Миллера, первоначально отвергавшаяся многими, теперь считается очевидной и служит фундаментальной основой финансирования корпораций и их поведения на финансовых рынках.

Ф.Модильяни, начиная с середины 40-х годов, плодотворно работает и в области развития макроэкономической теории, и экономической политики. Под его влиянием в конце 60-х -- начале 70-х годов сложилась школа “рациональных ожиданий” в макроэкономике. Истоки этого направления находятся, как считают многие, в статье “Возможности предвидения событий в социальной сфере”, написанной Ф. Модильяни в 1954 г. совместно с Эмилем Грундбергом.

Суть концепции “рациональных ожиданий” состоит в утверждении, что правительственная политика не в состоянии улучшить функционирование экономики. Рационально и здраво мыслящие и действующие экономические субъекты всегда предвидят мероприятия правительства и будут принимать меры к их нейтрализации. Правда, позже в сборнике “Роль ожиданий и планов в экономическом проведении и их использование в экономическом анализе и прогнозах” (1961) Ф. Модильяни разошелся со своими последователями относительно жесткости при применении нейтрализующих действий, особенно в области регулирования цен и некоторых других макроэкономических событий, считая, что здесь надо действовать весьма тонко и не подменять одно вмешательство другим.

1986 год

Премией памяти А. Нобеля по экономике был удостоен Джеймс Бьюкенен за развитие теории общественного выбора и исследование контрактных (договорных) и конституциональных основ метода принятия экономических и политических решений.

ДЖЕЙМС БЬЮКЕНЕН

Американский экономист Джеймс Бьюкенен родился в 1919 г. в г. Мерфрисборо в штате Тенесси в семье фермера. Он обучался экономике в Университете штата Теннеси и в Чикагском университете. Занимался преподавательской работой в ряде высших учебных заведений.

Дж. Бьюкенен получил международное признание за свои исследования в областях, которые традиционно относились к политологии, но благодаря его стараниям стали теперь тесно увязаны с экономическими науками. Так, в разработанной им теории общественного выбора поведение индивидуумов в политической сфере, т.е. их политические роли (избиратели, лоббисты, члены политических партий, правительственные чиновники и пр.), связаны с результатами, которые проявляются в их экономических ролях (покупателей и продавцов, предпринимателей и рабочих и т.д.). Целью его анализа являлось исследование способности этих частных лиц принимать рациональные решения, ведущие к их общей экономической выгоде и одновременно влияющие на политический облик всего общества.

К теории общественного выбора Дж. Бьюкенен шел через изучение широкого спектра проблем, в той или иной степени касающихся правительственных регулирующих функций в области экономики. Еще в ранних работах “Цены, доход и государственная политика” (1954, совм. с Кларком Алленом), “Общественные принципы государственного долга” (1958), “Налоговой теории и политической экономики” (1960) и “Налоговый выбор во времени” (1964) Дж. Бьюкенен показал, что на протяжении последних 50 лет американской истории баланс государственных доходов и расходов сводился с отрицательным сальдо в основном в периоды войн и экономических кризисов. В первом случае это вызывалось ростом военных ассигнований, а во втором -- краткосрочным снижением налоговых поступлений в государственную казну. В условиях мирного времени и благоприятной экономической конъюнктуры сальдо бюджета оказывалось, как правило, положительным, и излишек финансовых ресурсов направлялся на погашение государственного долга.

Дж. Бьюкенен анализировал и вопрос о том, как можно существовать с огромным государственным долгом, направляя излишки финансовых ресурсов от налоговых поступлений не на погашение долга, а на развитие различных социальных программ. При этом происходит наращивание государственных расходов по социальным статьям бюджета, отвечающих политическим интересам разного рода деятелей ради новых выборов.

В его теории общественного выбора исследуется, как конкуренция политиков за голоса избирателей приводит к усилению государственного вмешательства в экономику. Показывается, как через государственные программы происходит перераспределение доходов от беднейших и богатейших слоев населения к средним классам. Не исключаются случаи, когда малые, но тесно сплоченные политические группы могут одержать верх над широким, но аморфным большинством.

Одной из главных теоретических работ Дж. Бьюкенена является написанная им совместно с Гордоном Туллоком книга “Исчисление согласия: логические основания конституционной демократии” (1962). В ней развивается взгляд К. Викселля на политику как на процесс сложно организованного равновесного обмена и освещаются вопросы роли и места всех его участников, рассчитывающих на получение позитивного результата в условиях конституционального выбора. В частности, анализируются политические правила и процедуры, которыми руководствуются в этом выборе участники коллективной (групповой) политики, а также отдельные индивиды, избирающие те или иные альтернативные правила принятия решений и процедур (правило квалифицированного большинства, правило простого большинства, правило единодушия, правило взаимных обязательств) с учетом базы репрезентативности, Существования двух- и однопалатных законодательных органов и пр.

В современном плюралистическом обществе, считает Дж. Бьюкенен, голоса отдельных индивидов часто делегируются группам, которые и формируют групповые интересы. Для демократического государства борьба групповых интересов есть основа политического развития и стабильности. Но в экономической области в этом кроется опасность навязывания обществу групповых притязаний на долю в национальном доходе, которые, превращаясь фактически в “групповой эгоизм”, ведут к постоянному повышению расходов государственного бюджета.

По Дж. Бьюкенену, общественный выбор можно сравнить с тем, какой люди делают в ходе любой игры. Сначала они выбирают правила игры (на языке автора -- начальный конституционный выбор или выбор до принятия конституции), затем определяют стратегию игры в рамках (ограничениях) этих правил (выбор постконституционный; в общем же виде конституция может быть представлена как выбор правил для ведения политической игры). Каждодневные политические действия представляют собой результат игры, стремящийся к “оптимальному уровню” в рамках конституционных правил. И подобно тому, как правила игры определяют ее вероятный исход, конституционные правила постулируют результаты политики, политических действий или затрудняют их достижение.

Если в основе выбора лучших правил игры лежит поиск того, в каком вероятном направлении пойдет игра при различных правилах, то в улучшении результатов законодательной политики или процессов принятия экономических решений требуется уже предсказуемый анализ альтернативных изменений конституции, политики и указанных процессов.

Таким образом, особенности политической системы и политических процессов (хотя и изображаемых в виде “игры”, но являющихся подлинными рыночными отношениями, в ходе которых достигаются определенные групповые или индивидуальные преимущества для участников сделки) включают “правила игры” в виде конституционных ограничений, определяющих лотовую и расходную структуры, а также общие масштабы государственного бюджета.

Дж. Бьюкенен, как и другие экономисты, не случайно уделил столь большое внимание проблеме беспрецедентного роста бюджетных дефицитов и гигантского увеличения государственного долга США. Он попытался выяснить причины хронических дефицитов бюджета, критически пересмотрев теоретические постулаты кейнсианской макроэкономической модели, объяснявшие неуклонное наращивание государственных расходов.

В качестве следствия дефицитов бюджета Дж. Бьюкенен отметил такие явления, как обострение конкуренции на рынке кредита, рост процентных ставок, ослабление многих стимулов эффективности, производительному накоплению капитала, к трудовой деятельности. Он показал, что утверждение государственного бюджета зависит не только от экономического курса правительства, но и от институциональной структуры, подчиняющейся правилу “издержки-выгоды”. В рамках данной структуры становится объяснимо стремление Конгресса и правительства США извлечь “политический капитал” (поддержка со стороны избирателей, расширение социальной базы выборщиков и т.д.) от наращивания государственных расходов. Он также считал, что кейнсианская модель нарушила равновесие политических и экономических интересов законодателей в Конгрессе и привела к тому, что политические факторы в ущерб экономическим стали доминировать в бюджетной политике государства.

Будучи сторонником внесения конституционных поправок для осуществления сбалансированного федерального бюджета Дж. Бьюкенен на основе модели постконституционного поведения обосновывает возможность для политиков получить политическую поддержку путем увеличения расходов на специальные и социальные цели, одновременно сдерживая рост налогов, который мог бы покрыть эти расходы. В целом же в работах Дж. Бьюкенена последовательно выдвигается тезис о том, что масштабы экономического вмешательства государства, основанного на демократических принципах, нуждаются в конституционных ограничениях или конституционно закрепленных правилах, запрещающих образование дефицитов бюджета или ограничивающих их размеры.

Наблюдая за современным экономическим развитием США, Дж. Бьюкенен отмечает большие достижения рыночной экономики страны. Эти мысли нашли отражение в двух монографиях: “Свобода, рынок и государство: политическая экономия в 80-х годах” (1986) и “Политическая экономия государства всеобщего благосостояния” (1988). В отличие от социалистической экономики -- как писал Дж. Бьюкенен в последней из упомянутых работ, -- где государство является “прямым производителем в соответствии с марксистской нормой контроля над средствами производства”, “идеальное” государство всеобщего благосостояния, а пока еще “трансфертное”, т.е. переходное, приближающееся к нему, “собирает налоговые платежи с одних групп и использует их в интересах других групп населения, испытывающих относительную зависимость от политической власти конкурирующих коалиций”.

1987 год

Премию памяти А. Нобеля по экономике вручили Роберту Солоу за фундаментальный вклад в теорию экономического роста и анализ роли научно-технического прогресса в развитии экономики.

РОБЕРТ СОЛОУ

Видный американский экономист Роберт Солоу родился в 1924 г. в Нью-Йорке. Он окончил Гарвардский университет, где под руководством В. Леонтьева занимался новыми разделами экономической науки (теорией общего равновесия, методами межотраслевого баланса и др.). Затем преподавал экономику в Массачусетском технологическом институте.

В своей научной работе Р. Солоу основное внимание уделил теории экономического роста. В ряде публикаций он предложил и развил математическую модель, в которой отразил соотносительную роль различных факторов производства, способствующих экономическому развитию.

Р. Солоу ввел в свою модель экономического роста так называемую “агрегатную производственную функцию”, отражающую зависимость между валовым национальным продуктом (ВНП), объемом производственных фондов и трудовых ресурсов (в различных их сочетаниях). Его модель, позднее названная “моделью Солоу”, стала широко использоваться для широкомасштабного анализа различных аспектов экономического роста и постепенно заставила пересмотреть в целом подход к исследованию долгосрочного экономического развития.

Основной своей задачей Р.Солоу считал выявление таких факторов производства, которые ведут к ускорению технического прогресса, повышению эффективности производства и -- в целом -- к интенсивному экономическому росту. По его мнению, для эффективного экономического роста необходимы высококвалифицированная и опытная рабочая сила, побудительные мотивы для научно-технических нововведений и внедрения их в производство, а также рациональная система организации труда и управления. Именно на организаторов производства, предпринимателей возлагаются дополнительные функции, повышенная ответственность за налаживание и организацию продуктивного производственного процесса, обеспечивающего экономический рост, ибо им приходится действовать в условиях усиления конкуренции и делового риска. В целом технический прогресс зависит от эффективности труда и капитала, использующих технологические изменения, которые приводят к появлению новых, более совершенных товаров, становящихся, в свою очередь, “носителями новых технических знаний”. Р. Солоу утверждает, что качественные усовершенствования в технологии, а также повышение квалификации рабочих гораздо важнее прямого количественного наращивания числа машин и фабрик. Он показывает, что направление основных средств на развитие научно-исследовательских и опытно-конструкторских разработок быстрее всего может привести к экономическому росту.

В экономической науке благодаря усилиям Р. Солоу сложилось новое направление, получившее название “неоклассическая теория экономической роли научно-технического прогресса”.

При разработке своей теории Р. Солоу широко применял методику и инструментарий линейного программирования. Совместно с П. Самуэльсоном и Р. Дорфманом он выпустил книгу “Линейное программирование и экономический анализ” (1958), ставшую, по признанию многих специалистов, образцовой работой не только по линейному программированию, но и по теории игр. В ней авторы отмечают, что “линейное программирование является одним из наиболее важных послевоенных достижений экономической теории... Оно особенно быстро развивалось благодаря усилиям математиков, бизнесменов, военных, статистиков и экономистов”. По их сведениям, в США линейное программирование впервые получило практическое применение в 40-х гг. в Управлении планирования ВВС США, в “Рэнд-корпорейшн”, а затем использовалось В. Леонтьевым непосредственно в экономике.

В книге Р.Солоу и его соавторов линейное программирование увязывается не только со стандартным экономическим анализом и обычным исчислением, но и с теорией игр. С помощью специфических методов они устанавливают основные точки -- максимум и минимум, -- используя последовательный ряд разностных уравнений, располагающихся вначале по восходящей, а затем по нисходящей линии.

1988 год

Премией памяти А. Нобеля по экономике удостоен Морис Аллэ за пионерский вклад в теорию рынков и эффективное использование материальных ресурсов.

МОРИС АЛЛЭ

Известный французский экономист Морис Аллэ родился в 1911 г. в Париже. В 1933 г. он окончил Политехнический институт. Став главным инженером Министерства горной промышленности, М. Аллэ по роду деятельности все чаще сталкивался с экономическими проблемами. С 1944 г. он начал читать лекции по общей экономике в Высшей национальной горной школе, а позже по теоретической экономике -- в Институте статистики Парижского университета.

Уже в своих первых работах М. Аллэ предложил более совершенную модель функционирования целостной хозяйственной системы, выдвинув концепцию экономики рынков для различных товаров. В ней не существует единого набора цен для всех участников сделок, а каждому акту купли-продажи соответствует своя, специфическая “договорная цена”, определяющаяся взаимодействием спроса и предложения, и, что особенно важно, за ее определением следует фактически непрерывный акт их обмена. По сравнению со своими классическими предшественниками и даже современниками (многое им было сделано одновременно и независимо от них) М. Аллэ дал гораздо более адекватную модель и создал свою теорию общего равновесия, весьма оригинальную, переинтерпретировав основные идеи математической школы и снабдив ее более строгим, точным и убедительным математическим аппаратом. Ему удалось доказать, что “модель рыночного равновесия” Вальраса и его последователей базировалась на изначально порочном методе, в соответствии с которым за основу бралась менее реалистическая предпосылка о наличии единого мирового рынка. В новой модели и новой концепции “экономики рынков”, которую М. Аллэ развивал и совершенствовал долгие годы, он представил своеобразное видение “динамики хозяйственной системы”. Она оказалась наиболее приближенной к пониманию реальных основ функционирования современной экономики с учетом действия научно-технического прогресса, порождающего новые рынки через изменяющуюся технологию и постоянные инновации.

В двухтомном труде “Экономика и процент” французский ” экономист сформулировал “Общую теорию эффективности межвременных процессов”. Он показал, что процент, по существу, является ценой капитала, которая должна устанавливаться на рынках. На денежном рынке процент устанавливается как цена использования обращающихся денег, а на рынке капиталов -- как цена использования капитала. Причем оба эти рынка часто в значительной степени переплетаются друг с другом. Он также обосновал возможные положительные, отрицательные и нулевые величины процентных ставок, считая идеалом, обеспечение нулевой процентной ставки, ибо, например, даже в период инфляции держатели денежных фондов соглашаются предоставлять ссуды, поскольку возрастает риск обесценивания капитала.

В этой книге М. Аллэ соединил усовершенствованную им модель всеобщего равновесия с анализом совокупного капитала и теорией инвестиций, с теорией экономического роста, а также ввел модель теоретической детерминации спроса на деньги. Нашла здесь свое отражение и еще одна “сквозная” тема его научной работы -- исследование достижения максимальной эффективности экономики.

М. Аллэ проявил себя в самых различных отраслях экономической науки, как теоретической, так и прикладной. Широко известны, в основном во Франции, его труды по теории капитала и денежного обращения, монетарной политике, распределению дохода и налогообложению, кредиту, учету и анализу для достижения максимальной эффективности экономики в сочетании с соблюдением наивысшей социальной справедливости.

В своей нобелевской лекции “Очерк моего главного вклада в экономическую науку”, прочитанной 9 декабря 1988 г. и в автобиографической книге “Автопортреты: одна жизнь, один труд” (1989) М. Аллэ, оценивая современное состояние экономической науки, указывает, что “экономика начинает превращаться в подлинную науку лишь в послевоенный период, обретя опору в статистическом анализе фактов, теориях, логическая строгость которых может быть подвергнута проверке”. Он занимает компромиссное положение в известном споре “литераторов и математиков”, считая, что при современном состоянии экономических знаний “большинство областей экономики можно прекрасно изучать и без помощи математики, но есть и такие области экономики, где без нее не обойтись”. Общим же недостатком “литературных” теорий, по его мнению, является “постоянное использование неработающих понятий, неясных и нечетких терминов, отсутствие строгости анализа”. В то же время он отмечал, что нередко встречается еще и ошибочное применение математики, “излишняя формализация, псевдотеоретизирование”, чрезмерно узкая специализация ученых. К тому же ученый мир склонен к догматизму, сложившемуся “под влиянием интересов и идеологий” и ведущему к “столкновению новых идей и тирании господствующих доктрин и идей истеблишмента”. Это “опасная тенденция политизации экономической науки”.

1989 год

Премия памяти А. Нобеля по экономике была вручена Трюгве Ховельмо за разъяснение теоретико-вероятностных оснований эконометрики и анализ рыночных экономических структур.

ТРЮГВЕ ХОВЕЛЬМО

Известный норвежский экономист Трюгве Ховельмо родился 1911 г. в г. Скедсмо в Норвегии. В 1933 г. получил высшее экономическое образование в Норвежском университете в Осло. В дальнейшем вел научно-исследовательскую и преподавательскую работу.

В своей исследовательской работе Т. Ховельмо, в частности, показал, как можно на практике использовать и претворять в жизнь новые идеи о вероятностных основаниях в эконометрике и статистике. Он активно выступает за то, чтобы “идти дальше Кейнса”. Поскольку отдельные идеи и понятия последнего, такие, как “склонность” и “побуждение”, были построены на коллективной, а не индивидуальной психологии, то они часто не учитывались.

Согласно Т. Ховельмо, различные социальные группы проявляют неодинаковую склонность к потреблению или же противоположное побуждение к сбережению. Склонность к потреблению не одинакова у клерков и предпринимателей или у жителей городов и деревень (последние, как правило, тратят гораздо меньше). Люди свободных профессий сберегают сравнительно небольшую часть дохода, а получающие регулярную заработную плату -- еще меньше. Им также было установлено, что “предельная склонность к потреблению” изменяется в зависимости от предмета потребления.

Т. Ховельмо был среди тех, кто первыми глубоко подошли не только к разграничению статической и динамической теории, но и дал толчок к созданию основ эконометрических моделей с соответствующим статистическим инструментарием. Это позволило предсказать с определенной долей вероятности, как изменения в одной области экономики могут отразиться на других областях, т.е. в области экономического предвидения разработать теорию статистической вероятности, представленную в экономических терминах. Его экономико-статистические модели предсказывают возможное развитие национальных экономик и более точно и строго формулируют и планируют государственную экономическую политику.

Суть теории экономической динамики сводится к следующему. Обычно нет сомнений в том, что жизнь предполагает движение от подъема до спада, а отнюдь не стабильность или покой. Но статический метод предполагает -- при учете воздействия преобразующих факторов (колебаний цен, изменения конъюнктуры рынков и т.д.) -- ограничение экономической ситуации некими конечными результатами, которые предполагаются как состояние покоя (в лучшем случае временного) или как состояние “равновесия”. В то же время динамический метод экономической эволюции подразумевает, что конечным результатом не завершается “игра” экономических факторов. Необходимо определить происхождение этих факторов, исследовать их действие во времени и пространстве. Действие может иметь неодинаковый размах в разные периоды, да и масштаб его может зависеть от ответной реакции других конкурирующих экономических единиц. Так, повышение цены на один товар может и не сопровождаться повышением цен на конкурирующие товары, а рост в одном секторе производства может не распространяться на другие секторы. Задача исследования -- предусмотреть вероятность определенных нарушений равновесия и момента начала действия выравнивающего механизма. Придерживаться динамической теории -- значит исследовать экономические факторы не только с точки зрения результатов нарушения или восстановления равновесия между ними, но и во всей полноте и на всем протяжении их действия. Т. Ховельмо признает, что в его книге динамический процесс описан “в самой общей форме, слишком общей для того, чтобы дать долгосрочные прогнозы или сконструировать некую стройную модель объяснения прошлого. Но этот анализ может, вероятно, служить базой для вывода о том, что даже очень незначительные первоначальные различия с течением времени могут привести к весьма значительным, почти непоправимым расхождениям между потенциально похожими экономическими регионами”.

В своей Нобелевской лекции “Эконометрика и государство всеобщего благосостояния” лауреат отметил, что эконометрика -- не сухая теория, а важный практический инструмент. Ее эффективное применение встречается со многими трудностями, среди которых самым опасным он называл “старого врага статистиков -- феномен ложной корреляции”, мешающий извлечь достоверную информацию об экономических взаимоотношениях.

На представлении нового Нобелевского лауреата член Шведской королевской академии наук профессор Б.К. Исандер, отражая общее мнение научной экономической общественности, говорил: “Если английский экономист Ричард Стоун обосновал новую экономическую политику, развив и систематизировав учет статистических данных, в особенности в форме национальных счетов, то Трюгве Ховельмо приблизительно в это же время создал основы эконометрики, опираясь на теорию вероятности, и испытал на практике классифицированные им модели и теории. Он создал путеводную линию для важного методологического развития эконометрики”.

1990 год

Премия памяти А. Нобеля по экономике была совместно вручена Гарри Марковицу, Мертону Миллеру и Уильяму Шарпу за исследование финансовых рынков и развитие теории принятия решения в области капиталовложений.

ГАРРИ МАРКОВИЦ

Американский экономист Гарри Марковиц родился в 1927 г. в Чикаго. В 1950 г. он окончил Чикагский университет. Г. Марковиц стал работать в комиссии Коулза при Чикагском университете под руководством будущего Нобелевского лауреата Т. Купманса. Там он начал заниматься концепцией “портфелей ценных бумаг” (“портфель” означает перечень ценных бумаг, акций, облигаций, долговых обязательств и т.п.).

Как известно, ключевую роль в современной рыночной экономике играют финансовые рынки, через посредство которых распределяются ресурсы среди различных сфер производства. Основополагающий вклад в решение проблемы финансовых рынков еще в 50-х годах внес Г. Марковиц, разработавший наиболее эффективную теорию оптимального “портфельного выбора”. Эта теория стала мощным инструментом в руках теоретиков и практиков современной экономики для определения наиболее выгодного помещения ценностей (капиталов, сбережений и пр.) с уменьшением степени риска.