Основы криминалистики

Диагностические и идентификационные исследования веществ и материалов производятся и с целью установления факта контактного взаимодействия объектов. Например, установление принадлежности волокон на одежде потерпевшей к ткани одежды подозреваемого по делу об изнасиловании свидетельствует о контакте между одеждой потерпевшей и подозреваемого. Факт контактного взаимодействия определяется обычно в ходе комплексной экспертизы ряда веществ и материалов; например, по делу о дорожно-транспортном происшествии о контакте потерпевшего и автомобиля позволяет судить исследование частиц лакокрасочных покрытий, стекла, волокна, смазочных материалов нескольких видов.

Каковы общие правила обнаружения, фиксации и изъятия веществ и материалов при производстве следственных действий?

Вещества и материалы несут существенную розыскную и доказательственную информацию и изымаются по самым разным категориям уголовных дел, чаще всего при производстве осмотра места происшествия, обыска, выемки. Они могут находиться в различных агрегатных состояниях -- твердом, жидком (в том числе в вязкотекучем состоянии) и газообразном; представлять собой сыпучие или жидкие вещества или материалы; целые изделия, их фрагменты, частицы, пятна, волокна.

Методика обнаружения, фиксации и изъятия вещества или материала зависит от его природы, количества и той розыскной или доказательственной информации, которую надеются получить при исследовании этих объектов.

Существует ряд общих рекомендаций:

Пятна и капли, образованные веществами (например, лакокрасочных или горюче-смазочных материалов), можно рассматривать с традиционных позиций трасологии, изучая их форму и механизм образования, как следы-вещества, а также как объекты криминалистического исследования веществ и материалов, изучая их состав, структуру и свойства.

Вещества и материалы могут быть токсичными и требовать соблюдения специальных мер безопасности при работе с ними; летучими, -- тогда их необходимо упаковывать в герметичную тару; способными оказывать воздействие на упаковочные материалы; например, некоторые кислоты растворяют стекло; быть подвержены видоизменениям при определенных условиях. Все эти обстоятельства трудно предвидеть, поэтому при работе с подобными объектами желательно участие специалиста.

0собую категорию составляют, так называемые микрообъекты, к которым относят микроколичества веществ (жидких, мазеобразных и порошкообразных), капли, пятна, микрочастицы, волокна.

Обнаружение микрообъектов производится с учетом следующих правил:

1. Все объекты сначала осматриваются без каких-либо перемещений. При изменении положения осматриваемого предмета под него помещают чистый лист глянцевой кальки или плотной бумаги.

2. Прикосновения к объекту производятся чистыми инструментами (пинцеты, препарировальные иглы), руками в резиновых перчатках. Исключается соприкосновение разных частей предмета, его наружных и внутренних сторон.

Частицы, случайно отделившиеся при осмотре, сохраняют для дальнейшего изучения.

Поиск микрообъектов производится с учетом обстоятельств уголовного дела и выдвигаемых следственных версий. Следует помнить, что полностью уничтожить микрообъекты весьма сложно, они сохраняются даже при неблагоприятных условиях. Однако возможен перенос микрообъектов вследствие контактного взаимодействия и бесконтактно потоками воды, ветром, взрывной волной и пр.

Выявление микрообъектов осуществляется, прежде всего, посредством визуального наблюдения (невооруженным глазом или через лупу) в косопадающем свете, т.е. под различными углами падения света. При осмотре предполагаемых предметов-носителей при естественном освещении для высвечивания теневых зон, углублений, щелей используют криминалистические сменные зеркала с телескопическими ручками или листы белой бумаги. Осмотр при искусственном освещении производят с использованием галогенных ламп, настольных ламп, электрических фонарей, лабораторных микроосветителей. Для обнаружения маловидимых и невидимых микрообъектов могут применяться и такие специальные приемы, как наблюдение в отраженном свете, направленный скользящий свет, частичное затемнение рассматриваемого предмета и др. Разумеется, в необходимых случаях все указанные приемы могут использоваться в различных комбинациях.

По люминесценции в ультрафиолетовых (УФ) лучах выявляют текстильные волокна, частицы некоторых видов лакокрасочных покрытий, следы горюче-смазочных материалов, клеев, химикатов, используемых для травления записей в документах и многие другие вещества. Однако освещение УФ-лучами должно быть кратковременным, поскольку оно может приводить к деструкции некоторых веществ и материалов.

С помощью инфракрасного (ИК) излучения можно обнаружить темные микрообъекты на темных поверхностях; например, частицы протекторной и подошвенной резины, каменного угля, металлов, сажи, порошинки.

Особенности фиксации и изъятие микрообъектов, так же как и их обнаружения, зависят от их природы. Предпочтительнее всего изымать микрообъекты вместе с предметом-носителем или соответствующей его частью, т.е. в натуре, позаботившись предварительно о закреплении следов. Необходимо также предоставить в распоряжение эксперта объект-свидетель, т.е. подложку или носитель без исследуемого вещества или материала.

В случае невозможности изъятия предмета-носителя мелкие тела, лежащие на поверхности, изымаются пинцетом или препарировальной иглой. Наслоения сухих порошкообразных веществ (табак, пепел, известь, мука и пр.) перемещаются на кусок чистой глянцевой кальки или белой бумаги. Микрочастицы металлов изымают с помощью небольших постоянных магнитов (чистая дактилоскопическая магнитная кисть). Для электризующихся микрообъектов используют метод электростатического изъятия с помощью пластин или палочек из плексигласа (полиметилметакрилата) или пленок из полиэтилена. Полимерный материал натирают ватой и наэлектризованной поверхностью накладывают на зону изъятия микрочастиц. Затем после отделения пластину переворачивают и кладут на заземленный металлический лист для предотвращения облетания частиц при их дальнейшем механическом изъятии. Для изъятия некоторых микрообъектов могут быть использованы пленки с липким покрытием (адгезионным слоем), однако их использование ограничено трудностями последующего отделения от них микрообъектов, поэтому применять их должны только специалисты. Используются и микропылесборники, но при их применении отсутствует избирательность -- изымаются не только искомые, но вообще все микрочастицы, из которых еще предстоит выделить, связанные с событием преступления.

Важнейшее значение при работе с микрообъектами имеет упаковка. Для упаковки используют пробирки, флаконы, бюксы с притертыми пробками из стекла или полиэтилена, контейнеры из пластмассы, входящие в комплекты следственных чемоданов и сумок. Посуда должна быть сухой и чистой. Для мягкой упаковки используется глянцевая калька, плотная белая бумага, полиэтилен, целлофан. Выбор материала упаковки целиком и полностью зависит от природы упаковываемого вещества или материала.

Какие методы используются для исследования веществ и материалов?

Собранные вещества и материалы подвергаются предварительному или экспертному исследованию, в рамках которого применяются методы:

* исследования морфологии (признаков внешнего строения) твердых веществ и материалов);

* установления состава веществ и материалов (элементного, молекулярного, фазового);

* изучения кристаллической структуры веществ и материалов;

* выявления их свойств и способности этих свойств проявляться в определенных условиях (например, способности вещества к самовозгоранию, растворимости при данной температуре в данном растворителе, электропроводности материала и пр.).

Какие задачи решаются судебной экспертизой веществ и материалов?

Предварительное и экспертное исследование лакокрасочных материалов (ЛКМ) и лакокрасочных покрытий (ЛКП) производится в целях:

*определения природы, состава, вида и назначения этих материалов;

*отождествления окрашенных объектов по следам;

* установления целого по частям;

* определения родовой или групповой принадлежности;

* установления единого источника происхождения объектов, факта контактного взаимодействия по взаимопереходящим ЛКМ и ЛКП.

Объектами экспертизы веществ и материалов являются ЛКП окрашенных предметов, частицы ЛКП, объемы ЛКМ, их составляющие (пигменты, наполнители, связующие, растворители и пр.), окрашенные предметы и предметы-носители, на которых предполагается обнаружить частицы ЛКМ и ЛКП, инструменты, применяемые для производства работ лакокрасочными материалами.

Судебная экспертиза объектов волокнистой природы позволяет разрешать задачи, связанные с обнаружением отдельных волокон и установлением их родовых (групповых) признаков, что с учетом видового и цветового разнообразия волокон и их локализации позволяет судить о фактах контактного взаимодействия одежды данного лица с преградами и одеждой другого лица, о пребывании его в определенных местах (например, на месте водителя транспортного средства по волокнам на сидении автомобиля), устанавливать предмет одежды по волокнам как целое по части.

Объектами экспертизы являются волокнистые материалы и изделия из них, т.е. текстильные волокна и нити, волокна технического назначения, пряжа, ткани, трикотаж, войлок, вата, ватин, веревки и пр. С учетом весьма широкого ассортиментного многообразия волокон (десятки тысяч наименований), их цветового многообразия, даже установление экспертом общей групповой принадлежности волокон может быть весьма информативным и вполне достаточным.

Экспертизы и исследования нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов (ГСМ) производятся в целях обнаружения на объектах нефтепродуктов, не воспринимаемых органолептическим способом (например, следов легковоспламеняющихся жидкостей на обугленных остатках, свидетельствующих о способе совершения поджога); установления вида, сорта марки нефтепродукта или ГСМ; установление тождества исследуемого и сравниваемого нефтепродукта или ГСМ, их следов (например, обнаружение на одежде данного лица следов смазочных материалов и относимость их к конкретному огнестрельному оружию, транспортному средству, ножу и пр.) и многое другое.

Объектами экспертизы нефтепродуктов и ГСМ являются:

* легковоспламеняющиеся нефтепродукты и их следы на носителях (экспертизы этих объектов производятся, в основном, по делам о пожарах и взрывах, а также в связи с фальсификациями товарных нефтепродуктов, например, смешиванием высокосортного и низкосортного бензина, добавлением воды к бензину и пр.);

* смазочные материалы и их следы (эти объекты наиболее часто исследуются по делам о дорожно-транспортных происшествиях, по делам, связанным с ношением, хранением и применением огнестрельного и холодного оружия, а также материалов и изделий, где используются смазочные покрытия);

* твердые нефтепродукты (например, асфальт, иные дорожные покрытия).

Общая групповая принадлежность нефтепродуктов и ГСМ и единый источник происхождения могут быть связаны с особенностями технологии производства (на данном заводе, данной партии продукции); условиями хранения (например, бензин в открытом резервуаре), транспортировки, эксплуатации (масло с признаками эксплуатации в двигателе автотранспортного средства), обстоятельствами дела и пр. Однако индивидуальная идентификация конкретных объемов или следов нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов возможна далеко не всегда.

Объекты, на которых предполагается наличие нефтепродуктов, необходимо упаковывать в герметичные емкости, например, запаивать в полиэтиленовую пленку, в сухие стеклянные емкости и укупоривать притертыми стеклянными, корковыми, пластмассовыми (но не резиновыми) пробками. Образцы хранят в холодильнике или в прохладном темном месте. Нельзя помещать нефтепродукты и ГСМ в бумажные пакеты, спичечные коробки, использовать для упаковки пластмассу, картон, древесину.

Вещества, обнаруженные на асфальте, почве, бетоне, изымают с помощью чистых марлевых тампонов (с почвы можно изымать вместе с грунтом) и запаковывают герметично. Одновременно изымают и предоставляют в распоряжение эксперта сравнительные образцы дорожного покрытия, почвы, грунта, чистые марлевые тампоны.

Предварительные и экспертные исследования стекла и изделий из него производятся для установления природы объектов, их принадлежности к конкретному роду, виду, группе, идентификации изделия по частям, установления механизма разрушения изделия, условий его эксплуатации. Наиболее часто изделия из стекла и осколки исследуются в связи с дорожно-транспортными происшествиями, хотя осколки и микрочастицы стекла и стеклянных изделий могут изыматься и при расследовании преступлений других категорий.

Необходимо изымать все обнаруженные осколки стекла и в том виде, в котором они были найдены, нельзя очищать их поверхность. При изъятии оконного стекла из рамы помечают наружную и внутреннюю стороны осколков, места, до которых доходят трещины. Осколки нельзя упаковывать в стеклянную тару, следует принять меры, чтобы упаковка обеспечивала их сохранность при транспортировке. Каждый осколок должен быть упакован отдельно.

Предварительные исследования металлов (сплавов) и металловедческие экспертизы производятся для обнаружения металлических частиц и следов металлизации на объектах, исследования качественного и количественного состава металлов и сплавов и изделий из них, установления технологии и времени изготовления изделий из металлов и сплавов, условий их эксплуатации, видоизменений, связанных с обстоятельствами данного события.

Объекты экспертиз данного рода весьма многообразны. Это всевозможные изделия из металлов и сплавов, в том числе драгоценных, их фрагменты и частицы, следы металлизации. Наиболее распространенными являются изделия из стали и их заготовки: самодельные и заводского изготовления ножи, кинжалы, кортики, кастеты и иные стальные предметы, служащие орудиями преступления, их фрагменты, обломки; осколки и детали взрывных устройств, снарядов, мин; части разрушенных деталей автотранспортных средств и других механизмов; частицы и опилки запирающих и сигнальных устройств; проволока; кабельные изделия, металлические трубы, металлорукава и их фрагменты; изделия из драгоценных металлов и сплавов, ювелирные изделия, самородное золото; следы металлизации; изделия и их части из цветных металлов бытового назначения (посуда, предметы одежды и пр.) и многое другое.

Для обнаружения микрочастиц черных металлов используют небольшие постоянные магниты. Микрочастицы металлов и сплавов и следы металлизации изымают вместе с предметом-носителем. Фрагменты электропроводки, содержащие оплавления, маркируют, места их изъятия обозначают на электрической схеме объекта и его плане.

Металлические объекты упаковывают каждый отдельно в бумажные пакеты или картонные коробки и снабжают пояснительными надписями. Если на них имеются посторонние наслоения, например, крови, или если объекты влажные (нож вынут из водоема) перед упаковыванием во избежание коррозии их необходимо высушить при комнатной температуре вдали от отопительных приборов.

Экспертиза полимерных материалов и изделий из них производится для установления вида и типа изделий из полимерных материалов (пластмасс, резины и пр.), их торговой марки, предприятия-изготовителя, определения причин и условий видоизменения тех или иных их качеств в зависимости от внешних воздействий (механических, термических, химических), связанных с обстоятельствами данного события.

Объектами экспертизы полимерных материалов и изделий из них являются упаковочные материалы, детали транспортных средств, детали радио- и телеаппаратуры, изоляция кабелей и проводов, изоляционные ленты, материалы обуви (резина, кожзаменители и пр.), бижутерия, пуговицы, пряжки, посуда и другие, распространенные в быту изделия и материалы.

Объекты представляют на экспертизу целиком. Следы полимеров изымают вместе с предметом или подложкой, или с поверхности предмета-носителя делают соскобы, содержащие полимер. Для сравнительных исследований изымают предметы целиком или делают срезы с нескольких сторон или от составных частей и упаковывают каждый отдельно.

Полимерные материалы могут быть объектами и других экспертиз. Так, экспертиза волокон может исследовать волокна, нити и изделия из синтетических полимерных волокон; полимеры входят в состав бумаги и других объектов технико-криминалистической экспертизы документов, в состав пыжей и пр. В отличие от этих родов экспертиз в рассматриваемом случае полимерные материалы составляют основу материала объекта, которая обусловливает специфические свойства, определяющие его целевое назначение (эластичность, легкость, способность к формованию, низкую электропроводность и пр.).

Предварительные исследования и экспертизы наркотических и сильнодействующих веществ производятся в целях обнаружения следов наркотических средств на предметах-носителях, отнесения веществ к наркотическим и сильнодействующим, установления их родовой и групповой принадлежности, источника происхождения, способов и технологии изготовления.

Объектами экспертиз данного рода являются:

1. Наркотические средства кустарного производства, получаемые из растений конопли: гашиш, каннабис (марихуана), смола гашиша, жидкий гашиш, экстракты и настойки гашиша.

2. Наркотические средства из растений мака: опий, опийные экстракты, маковая соломка, концентрат маковой соломки, опийные настойки и пр.

3. Синтетические наркотические вещества, к которым относятся наркотические средства, полученные из других менее активных наркотических продуктов или из исходных продуктов, не обладающих наркотическим действием.

4. Наркотические и сильнодействующие средства, выпускаемые фармацевтической промышленностью (обладающие наркотическим и психотропным действием).

Наиболее часто в качестве вещественных доказательств изымают таблетки, порошки и растворы, пропитанные наркотическими веществами сигареты и папиросы, следы на шприцах, иглах, ампулах. Микрочастицы и микроследы наркотических и сильнодействующих веществ могут находиться на предметах-носителях в виде механических включений, наслоений на одежде (в карманах), на стенках чашек, стаканов, на различных приспособлениях, используемых для кустарного производства этих веществ (сита, прессы и пр.).

Объекты на исследование следует отправлять на предметах-носителях в минимальные сроки, поскольку многие органические составляющие наркотических веществ неустойчивы и могут претерпеть видоизменения при хранении.

Экспертизы парфюмерных и косметических средств производятся для обнаружения на предметах-носителях следов декоративной косметики, исследования этих следов, установления назначения парфюмерно-косметической продукции, ее состава, страны-изготовителя, марки, тона, в ряде случаев предприятия-изготовителя, а также общей родовой и групповой принадлежности объектов.

Объекты экспертиз этого рода -- парфюмерные средства: духи, одеколоны, туалетные (душистые) воды; косметические средства (лечебно-гигиенические и декоративные).

В экспертной практике наиболее часто встречаются изделия декоративной косметики, которые подвергаются фальсификации, а также их следы. Следы губной помады обычно обнаруживаются на одежде, посуде, окурках сигарет и папирос, носовых платках, салфетках, следы иной декоративной косметики -- на одежде, салфетках.

Поскольку парфюмерно-косметические средства весьма разнообразны и импортируются в Россию из многих стран, успех экспертизы во многом определяется наличием образцов для сравнительного исследования. При подозрении, что имеет место фальсификация или ненадлежащее качество продукции, на экспертизу должны представляться аналогичные фирменные образцы, качество которых не вызывает сомнения.

2.10 Криминалистическая регистрация

Что представляет собой система криминалистической регистрации?

Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит от качества и количества криминалистически значимой информации, ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и дознание. Фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства называют актуальной криминалистически значимой информацией. Ее источниками при этом являются самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все следообразующие объекты.

Вместе с тем, в процессе уголовного судопроизводства для установления фактов и обстоятельств, входящих в предмет доказывания, нередко большое значение имеет сугубо справочная информация, характеризующая индивидуальные и родовые (видовые) признаки человека, материалов, веществ и изделий, которые зачастую не имеют причинно-следственных связей с событием преступления, однако способствуют решению диагностических, классификационных и идентификационных задач. Сюда относятся сведения об источниках происхождения; качественном и количественном составе известных веществ и материалов; их физических и химических свойствах; сведения об образцах изделий или продукции и другая справочная информация. Такая информация имеет потенциальное криминалистическое значение. Вместе с актуальной криминалистически значимой она составляет криминалистически значимую информацию, рациональное использование которой с учетом ее объема и многообразия возможно только в рамках информационно-поисковой системы, обеспечивающей накопление, обработку, хранение и поиск такой информации. Эту систему принято называть системой криминалистической регистрации. Причем под криминалистической регистрацией подразумевают как определенную систему материальных объектов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища информации), так и практическую регистрационную деятельность.

Система средств регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

Криминалистические учеты обычно именуются по видам учитываемых (регистрируемых) объектов.

От вида криминалистического учета следует отличать форму учета, т.е. способ накопления регистрируемой информации. Наиболее распространенными являются: картотеки, коллекции, альбомы, аудио- и видеозаписи, компьютерные базы данных, а также смешанные, например, компьютерная база данных, оформленная в виде автоматизированной картотеки, или коллекция, пояснения для которой составлены в виде картотеки и пр.

Для ведения системы криминалистической регистрации используются различные способы фиксации информации:

* описательный -- алфавитный, по признакам внешности, по способу совершения преступления и пр.;

* изобразительный (т.е. изображение вещей и предметов) -- слепки, дактилоскопические карты, фотоснимки, микрокарты, микрофиши, реплики и др.;

* коллекционный (сбор натурных коллекций объектов-оригиналов и сравнительных образцов) -- вещества, материалы, изделия, орудия и следы преступлений и пр.;

* графический -- схемы, чертежи, профилограммы, хроматограммы, спектрограммы, рентгенограммы и пр.

В зависимости от названных способов определяются средства и методы фиксации криминалистической информации от простейших, например, средства письма, к более сложным -- фотосъемка, микрофильмирование, дактилоскопирование и, наконец, до сложнейших физико-химических методов получения и фиксации информации о признаках объектов учетов.

Какие виды учетов существуют в рамках системы криминалистической регистрации?

Дифференциация учетов производится по их целевому назначению и особенностям учитываемых объектов, способам выявления и фиксации признаков, характеризующих объекты учета, особенностям организации учетов.

В зависимости от уровня централизации учеты подразделяются следующим образом:

* местные -- ведутся в горрайорганах внутренних дел;

* региональные -- ведутся в информационных центрах (ИЦ) МВД республик и управлений (в том числе на транспорте) внутренних дел;

* центральные -- ведутся в Главном информационном центре (ГИЦ) и Экспертно-криминалйстическом центре (ЭКЦ) МВД РФ.

В зависимости от вида учитываемых объектов выделяют следующие учеты:

1. Оперативно-справочные учеты -- объекты, как правило, имеют причинно-следственную связь с событием преступления; обладают внешне очевидными, зрительно воспринимаемыми регистрационными признаками. К ним относятся:

* Алфавитно-дактилоскопический учет осуществляется в форме взаимосвязанных алфавитных и дактилоскопических картотек на лиц, совершивших преступление на данной территории, объявленных в розыск, осужденных к лишению свободы и отбывающих наказание, задержанных.

* Учет лиц по признакам внешности в виде фотоальбомов или фототек, видео банков и видеотек, содержащих как видео- , так и фотоизображения лиц, осужденных за совершение преступлений (в том числе воров в законе и авторитетов уголовной среды), представляющих особый интерес для органов внутренних дел. Учет информационно связан с федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов.

* Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства (ЛБГ) и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении их ведется в целях накопления, хранения и представления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие правоохранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации о правонарушениях и преступлениях со стороны этих лиц, либо совершенных в отношении их, а также лиц, разыскиваемых в связи с нарушением правил пребывания в стране.

* Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях обеспечения розыска похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями.

* Учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения и номерных вещей ведется для содействия розыску похищенных документов, например, ценных бумаг, сертификатов, и пр., и вещей, имеющих индивидуальные номера и установление принадлежности документов и вещей, изъятых у преступников или подозреваемых.

* Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах. Учет используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств в подразделениях ГИБДД.

2. Криминалистические учеты -- обязательно имеют причинно-следственную связь с событием преступления, регистрационные признаки объектов выявляются путем исследования с использованием криминалистической техники и специальных познаний:

* Учет по способам совершения преступлений представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее (modus operandi). В его основе лежат закономерно проявляющиеся свойства человека, обусловливающие индивидуальность и повторяемость способа совершения преступлений, который выявляется в процессе осмотра места происшествия, .осуществления иных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также при проведении специальных исследований и экспертиз.

* Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей (централизованно-местный) представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека. Этому учету подлежат лица, исчезнувшие без видимых к тому причин, если неизвестны их судьба и местонахождение; несовершеннолетние, бежавшие из школ-интернатов, детских домов, и других учреждений; душевнобольные, престарелые, инвалиды и иные лица, которые не могут сообщить о себе сведения, необходимые для установления личности; трупы неизвестных граждан (в том числе скелетированные и расчлененные).

* Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений и лиц, взятых милицией на учет (следотека) -- регионально-местный, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска и объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилоскопические карты лиц, взятых милицией на учет (воры в законе, преступные авторитеты, карманники и пр.). Предназначен, главным образом, для установления лиц, оставивших следы рук на местах происшествий. С его помощью возможно определить факт оставления следов одним и тем же лицом на разных местах происшествий, что может служить основанием для соединения уголовных дел в общее производство.

* Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия (централизованно-региональный) производится с целью установления фактов неправомерного приобретения боевого, спортивного, учебного, охотничьего нарезного огнестрельного оружия, раскрытия преступлений, связанных с такими фактами.

Если на изъятом или сданном оружии имеются следы изменения номера, серии, года выпуска, а также если эти обозначения забиты или неявно выражены, оно отправляется на исследование в экспертно-криминалистическое подразделение для установления этих обозначений. Если есть основания предполагать, что оружие применялось при совершении преступлений, после заполнения регистрационных документов его вместе с изъятыми патронами необходимо направить в экспертно-криминалистическое подразделение для экспериментального отстрела и последующей проверки по пулегильзотеке.

* Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегкльзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями МВД, ГУВД, УВД в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений. Пулегилъзотеки представляют собой коллекции пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятые на местах нераскрытых преступлений, а также экспериментально стреляных из оружия, находящегося в пользовании отдельных лиц, -- в случаях его использования для совершения преступлений, или если оно становится предметом преступного посягательства.

* Учет поддельных денежных знаков (централизованно-региональный) в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам экспертного исследования объектов.

* Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом (централизованно-региональный) ведется аналогично предыдущему учету. В него входят массивы оригиналов поддельных документов; их фотокопии вместе с негативами (например, если изъят один экземпляр документа); бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники.

* Учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку (региональный) представляет собой коллекцию поддельных медицинских рецептов (или их фотокопий) и образцов почерка лиц, их подделывающих; позволяет установить факт подделки ряда рецептов одним лицом, а также определить примененные для этого технические средства.

* Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес («воров в законе», «авторитетов» уголовной среды и др.) создаются в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, УВД. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности посредством опознания гражданами в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

* Помимо описанных учетов в ряде органов внутренних дел ведутся инициативные учеты неномерных вещей, следов транспортных средств и обуви, микрообъектов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также субъективных портретов.

3. Справочно-вспомогательные учеты -- не имеют причинно-следственной связи с событием преступления; регистрационные признаки объекта выявляются зрительно и с помощью специальных исследований. Это обычно образцы предметов, материалов, веществ, следы которых чаще всего обнаруживаются на местах происшествий:

* огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы;

* типичные орудия взлома и инструменты, используемые при совершении преступлений;

* детали, части изделий, (подошвы обуви, фарное стекло;

протекторы шин автотранспортных средств, и т.п.);

* материалы и вещества (в том числе наркотические, ядовитые, взрывчатые, горюче-смазочные, лакокрасочные вещества, образцы бумаги, тканей, волос, волокон, почвы, растений и т.п.).

Применение в криминалистических исследованиях современных методов анализа веществ и материалов, таких, как: хроматография, атомная и молекулярная спектроскопия, рентгенография и рентгеноскопия и т.п., невозможно без использования специальных атласов спектров, хроматограмм, рентгенограмм и пр., которые также используются в качестве справочно-вспомогательных учетов.

Каковы правовые основания ведения системы криминалистической регистрации?

Накопление и использование криминалистически значимой информации системой криминалистической регистрации непосредственно не предусмотрены уголовно-процессуальным законом. Однако общей правовой основой криминалистической регистрации являются ст. 2, 118, 122, 186 УПК РСФСР и закон; РСФСР «О милиции».

Процедура сбора учетных материалов детально регламентируется подзаконными актами -- приказами и инструкциями *МВД России. Эти акты определяют назначение каждого вида учета; круг объектов, подлежащих учету; порядок ведения учета; правила сбора, хранения и использования сведений об объектах регистрации.

Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

* постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

* приговор или определение суда;

* постановление об объявлении лица во Всероссийский розыск;

* протокол задержания подозреваемого.

Для регистрации иных объектов, имеющих причинно-следственную связь с событием преступления, юридическим основанием служат протоколы следственных действий.



Раздел 3. Криминалистическая тактика

3.1 Общие положения криминалистической тактики

Как определяется предмет криминалистической тактики? Каковы ее система и задачи?

Криминалистическая тактика (сначала именовалась «уголовной») -- это система научных положений и основанных на них приемов и рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, приемов проведения процессуальных (и в первую очередь следственных) действий, которые направлены на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений. Условно в системе криминалистической тактики обычно выделяют две части:

* Общие положения криминалистической тактики. В этом разделе определяются понятие, сущность и содержание криминалистической тактики, ее источники, связь с другими частями криминалистики и другими науками, сущность и виды тактических приемов, тактических комбинаций, тактических операций, понятие и классификация следственных ситуаций, основные принципы планирования расследования преступлений и т.п.

* Второй (основной) раздел криминалистической тактики посвящен тактике отдельных следственных и судебных действий (следственного осмотра, обыска, допроса и др.).

Криминалистическая тактика, будучи самостоятельным разделом криминалистики, в то же время тесно связана с другими разделами. Во-первых, она опирается на общую теорию криминалистики и использует положения многих частных криминалистических теорий: учения о криминалистической версии, криминалистическое учение о розыске и др. Разработка тактики осуществления какого-либо следственного действия невозможна без учета специфики использования при его осуществлении технико-криминалистических средств и методов. В свою очередь, общие для всех видов преступлений тактические приемы, используемые при производстве следственных действий, в частных методиках расследования преступлений данного вида приобретают специфические особенности.

Основные задачи криминалистической тактики:

* разработка рекомендаций по выдвижению и проверке следственных версий, организации и планированию расследования;

* разработка тактических приемов подготовки и производства отдельных следственных (судебных) действий, тактических комбинаций (операций);

* поиск форм взаимодействия следователя с оперативными аппаратами МВД, ФСБ РФ, сотрудниками налоговой полиции, таможенных органов и др.;

* разработка рекомендаций по использованию специальных познаний при производстве следственных и судебных действий и др.

Что такое тактический прием, тактическая комбинация, тактическая операция?

Тактический прием -- наиболее рациональный и эффективный в определенной ситуации способ действий лица, осуществляющего расследование. К тактическим (тактико-криминалистическим) приемам относятся, например, приемы планирования расследования, производства осмотра места происшествия или допроса.

Тактический прием может относиться:

* к проведению следственного действия в целом (приемы осмотра, обыска, следственного эксперимента);

* к конкретному виду следственных действий (приемы допроса обвиняемого, дающего ложные показания, или приемы личного обыска);

* к отдельному этапу следственного действия (подготовке, проведению, фиксации).

Поскольку невозможно дать полный перечень тактических приемов (он имел бы слишком большой объем и устарел бы уже в момент опубликования), большое значение имеют критерии допустимости тактических приемов в судопроизводстве. К ним относятся:

* соответствие принципам законности (не противоречить духу и букве закона);

* научная состоятельность (в судопроизводстве не могут применяться методы, находящиеся в стадии научной разработки и не апробированные;

* непротиворечие морально-этическим нормам (следователь недолжен лгать допрашиваемому);

* эффективность, доступность и целесообразность.

Тактическая комбинация -- сочетание тактических приемов в рамках одного или различных следственных действий с целью решения конкретной задачи расследования в данной ситуации.

Более высоким по уровню интеграции образованием, в отличие от тактической комбинации, является тактическая операция -- сочетание следственных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий, направленных на решение задач расследования с учетом сложившейся по уголовному делу следственной ситуации, объединенных общим замыслом и осуществляемых под единым руководством и в соответствии с ранее составленным планом.

С помощью тактической операции возможно решать сразу несколько взаимосвязанных задач не только на стадии предварительного следствия, но и до возбуждения уголовного дела. Так, при проведении тактической операции, связанной с задержанием, непосредственному захвату предшествует сложный комплекс мероприятий по изучению личности преступника, созданию условий, при которых он должен оказаться на месте, где будет осуществлено задержание и т.п.

Выбор и применение тактических приемов, комбинаций или операций осуществляются на основе тактических рекомендаций -- научно-обоснованных и апробированных практикой советов, касающихся наиболее оптимального варианта действий. Эти рекомендации реализуются в процессе предварительного расследования и судебного разбирательства через тактическое решение -- выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на отдельные ее компоненты, на ход и результаты расследования и определение методов, приемов и средств достижения этой цели.

Выбор правильного тактического решения, наиболее оптимального варианта действий приходится делать с учетом большого числа факторов и нередко в условиях неопределенности, т.е. в условиях тактического риска. Специфика расследования делает принятие решений в условиях тактического риска типичным явлением. Стремление вообще избежать риска нереально. Необходимо избрать стратегию наименьшего тактического риска, предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и заранее продумать меры по ликвидации или ослаблению этих последствий, минимизировать риск.

Что называют следственной ситуацией? Какие факторы влияют на ее формирование?

Следственная ситуация (в общем виде) -- это условия (обстановка), в которых находится процесс расследования по уголовному делу на данный определенный момент времени. Учет следственной ситуации позволяет следователю принять более правильное решение, применить необходимые тактические приемы.

На формирование следственной ситуации влияют, объективные и субъективные факторы.

Основные объективные факторы:

* собранная или отсутствующая на данный момент расследования доказательственная и ориентирующая информация;

* способность вещественных доказательств и иных носителей (в том числе и возможных) к сохранению заложенной в них информации;

* технико-криминалистические средства, тактические приемы и методики, используемые при расследовании преступления;

* уровень взаимодействия следователя с органом дознания, иными оперативными аппаратами.

Субъективные факторы:

* психологическое состояние следователя или лица, производящего дознание, уровень их профессиональной подготовки, жизненный и профессиональный опыт, аналитические способности и т.п.;

* поведение лиц (подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего и др.), проходящих по уголовному делу, их содействие или противодействие расследованию.

Выделяют следующие виды следственных ситуаций:

* в зависимости от этапа расследования -- исходные, последующие и заключительные;

* по отношению к возможности достижения цели расследования -- благоприятные и неблагоприятные;

* по отношению между участниками -- конфликтные и бесконфликтные;

* наиболее характерные -- повторяющиеся, типичные;

* складывающиеся в реальной действительности в процессе расследования уголовного дела -- конкретные.

Из каких стадий состоит тактика проведения следственного или судебного действия?

Тактика следственного или судебного действия состоит из нескольких стадий.

1. Подготовка к проведению следственного или судебного действия -- формулируются цели и задачи следственного или судебного действия; определяются момент, место и время проведения, круг участников; формируется следственно-оперативная группа; производится подбор необходимых технико-криминалистических средств; определяются формы и пределы использования оперативно-розыскных мероприятий; составляется план производства следственного действия.

2. Проведение следственного или судебного действия -- реализуется намеченный план и решаются те задачи, которые ставил перед собой следователь (суд). На этой стадии применяются тактические приемы, проверяются версии путем подтверждения или опровержения выведенных из них следствий.

Следственные действия по их роли в процессе расследования подразделяются на первоначальные и последующие.

Первоначальные следственные действия осуществляются с момента возбуждения уголовного дела и служат средством:

* ориентирования следователя в обстановке и содержании расследуемого события, получения представления о его механизме и последствиях;

* раскрытия преступления по горячим следам, получения необходимой информации для установления и розыска преступника;

* собирания доказательств, которым грозит уничтожение под влиянием объективных и субъективных факторов;

* получения исходной информации для построения развернутых следственных версий, охватывающих собой все содержание предмета доказывания.

Последующие следственные действия направлены на исследование, оценку и использование доказательств, собранных на начальном этапе, детальную проверку версий, доказывание элементов состава преступления, а также выяснение причин и обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступления.

В числе общих тактических положений, способствующих эффективности производства любого следственного действия, называют:

* системность (проведение данного следственного действия в определенной системе других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий);

* своевременность -- выбор надлежащего места и времени проведения следственного действия;

* умение следователя ориентироваться в объекте исследования и обстановке, предшествовавшей и сопутствующей следственному действию;

* учет данных криминалистической характеристики и следственной ситуации для выбора тактических приемов проведения следственного действия;

* привлечение к участию в следственном действии работников органов дознания и использование помощи общественности и средств массовой информации;

* широкое использование специальных познаний и технико-криминалистических средств;

* обеспечение сохранности объектов исследования и их подлинности.

3. Фиксация хода и результатов действия. Тактика этой стадии следственного или судебного действия призвана обеспечить максимально полное и верное отражение всего содержания процессуального действия и достигнутых результатов, направлена на выбор или создание условий, обеспечивающих максимально эффективное применение технико-криминалистических средств и приемов.

Эта стадия имеет существенное значение, так как без надлежащего процессуального оформления полученная информация не приобретает необходимой доказательственной силы, а сами действия следователя или суда не могут породить никаких процессуальных последствий. Результатом рассматриваемой стадии являются создание соответствующих процессуальных документов -- источников доказательств, а также включение в систему доказательств оформленных надлежащим образом материальных объектов, обладающих всеми необходимыми по закону процессуальными реквизитами (вещественных доказательств), или получение для целей экспертизы сравнительных материалов (образцов).

На этой стадии изымают и упаковывают следы и предметы, могущие иметь доказательственное значение, оформляют протокол следственного действия и различные приложения к нему в виде планов, схем и т.п.

4. Оценка полученных результатов и определение их значения -- заключительная стадия следственного или судебного действия. Осуществляется как для проверки достоверности полученной доказательственной информации, так и для решения вопроса о ее значении для доказывания и путях дальнейшего использования. На этой стадии выявляют допущенные ошибки, прослеживают последствия, к которым они привели, решают вопрос о целесообразности повторного проведения данного следственного или судебного действия, если допущенные ошибки иначе невозможно исправить.

3.2 Криминалистические версии и планирование расследования преступлений

Что такое криминалистическая версия?

Каким требованиям она должна отвечать?

Под криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность расследования.

Криминалистическая версия по своей логической природе является самостоятельной разновидностью рабочей гипотезы, которая:

* используется в уголовном судопроизводстве;

* объясняет факты, которые имеют значение для раскрытия, расследования преступления;

* должна быть проверена в ограниченный срок, установленный законом;

* проверяется компетентными должностными лицами, установленными законом методами и средствами при возможном противодействии расследованию.

Криминалистическая версия должна быть:

* реально возможной, принципиально проверяемой;

* обоснованной установленными фактами;

* относительно простой, имеющей четкую, однозначную

формулу;

* приложимой к более широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.

Как классифицируются криминалистические версии?

В связи со сложной внутренней структурой криминалистические версии необходимо классифицировать по различным основаниям.

1. По субъекту выдвижения криминалистические версии делятся на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные.

Различные предположения могут высказываться подозреваемыми, обвиняемыми, подсудимыми, защитниками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчиками, их представителями. Однако эти предположения приобретают значение версий лишь тогда, когда принимаются в таком качестве названными субъектами. Несмотря на единство логической природы и основных функций, выделенные четыре разновидности версий имеют определенную специфику, различающуюся, прежде всего, по содержанию фактических баз. Кроме общей информации в эти базы входят и несовпадающие данные, полученные в процессе специфической деятельности перечисленных выше субъектов.

Оперативно-розыскные версии в основном проверяются непроцессуальным путем, и поэтому полученная с их помощью ориентирующая информация далеко не всегда трансформируется в доказательственную (непроцессуальная форма использования).

Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения неюридических вопросов, несмотря на их исключительную значимость, часто играют в основном промежуточную (вспомогательную) роль в ходе процессуального установления элементов предмета доказывания.

Судебные версии в большинстве случаев носят проверочный характер, который меняется лишь в случаях опровержения или сомнительности выводов обвинительного заключения.

Все основные функции версий: объяснительная, установительная, проверочная наиболее полно присущи следственным версиям.

Оперативно-розыскная версия может трансформироваться в следственную и быть принята к проверке оперативным работником; вероятное заключение эксперта, представляющее собой разновидность экспертной версии, может быть использовано следователем как ориентирующая информация и проверяется им при производстве следственных действий; суд, выдвигая судебные версии, вправе обязать следователя проводить их проверку.

2. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии дифференцируют на типичные (типовые) и конкретные (специфические).

Типичные версии, выдвигаемые в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первых этапах процесса раскрытия преступлений, дают самое общее, наиболее характерное и приблизительное объяснение имеющихся данных. В ходе последующей проверки ошибочные варианты отбрасываются, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, на ее базе строятся специфические версии. Ведущую роль в построении типичных версий играет теоретическая база, тогда как для конкретных версий -- фактическая база. Типичной следственной ситуации соответствуют типичные криминалистические версии, проверяемые при производстве типичных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий,

...