1.1 Историко-методический обзор интеграции университетской науки и производства в России

1.1.1 Историческая справка

Историю развития форм соединения науки с производством в нашей стране можно разделить на три основных периода.

На первом из них (1918-1929 гг.) существовала трехзвенная система организации науки: учреждения общенаучного профиля (фундаментальные исследования), которые концентрировались в первую очередь в университетах, а затем в Академии наук; организации, занятые прикладными исследованиями и разработками, которые принадлежали в основном производственным объединениям и трестам; связь фундаментальных и прикладных исследований осуществляли институты научно-технического управления ВСНХ. На этом этапе основная часть научно-технического потенциала была сосредоточена в вузах и Академии наук СССР, а прикладная наука в силу своей неразвитости функционировала в качестве вспомогательного подразделения в рамках производственных организаций. Развитие обобществления производства в этот период выражалось, прежде всего, в увеличении числа обособленных отраслей и звеньев производства, в специализации научно-технических организаций по фазам процесса “исследование-производство”, их отделении как от вузов, так и от предприятий.

Второй период (1929 - нач. 70-х годов), начавшийся с создания промышленных наркоматов, характерен организационным обособлением отраслевой науки, которая в послевоенные годы обогнала по числу сотрудников и объему ассигнований фундаментальную. В составе последней ведущую роль заняли институты Академии наук. На этом этапе происходит переход к многозвенной организации отраслевой науки. Научно-исследовательские институты (НИИ), проектные, конструкторские и технологические организации (ПКТО) специализировались по отдельным фазам процесса “исследование-производство”, имели свои специфические задачи, планы, фонды и ресурсы и представляли собой обособленные системы, взаимосвязь между которыми осуществлялась с помощью координационных планов. Подобная система позволила создать кадры советской науки, отделив ее на определенный период от забот текущего производства.

К середине 70-х годов ХХ века в СССР функционировали следующие виды организационных форм предприятий:

1) производственные объединения. Их главная цель состояла в удовлетворении потребностей народного хозяйства и населения страны в соответствующей продукции на основе использования научно-технического прогресса и роста эффективности производства;

2) научно-производственные объединения, которые были призваны создавать и внедрять в народное хозяйство новейшие образцы машин, оборудования, приборов, материалов, изделий, а также прогрессивные технологические процессы, соответствующие по своим научным, технико-экономическим и другим показателям высшим достижениям отечественной и зарубежной науки и техники;

3) научно-производственные комплексы. Основная их цель заключалась в быстром освоении и внедрении в практику достижений фундаментальной науки, влияющих главным образом на технологию производства;

4) научно-технические центры отраслей для руководства осуществлением научно-технических программ, отвечающие за научные исследования и разработки, проводимые в определенных направлениях.

Вместе с этими объединениями в 70-80-е годы получили распространение всесоюзные и республиканские производственные объединения. Их формирование происходило под знаком реорганизации управления промышленностью, обусловленной дальнейшей концентрацией производства. Всесоюзные и республиканские производственные объединения заменили промежуточные органы управления промышленностью, хозрасчетные главные управления, тресты и т.п. Фактически всесоюзные и республиканские производственные объединения, несмотря на провозглашение самофинансирования, самоокупаемости и самостоятельности, были средними звеньями управления промышленностью.

В конце концов, концентрируя свои усилия на выполнении оперативно-хозяйственных функций, дублирующих часть министерских обязанностей, всесоюзные производственные объединения видоизменились в административные органы управления, но они оказались неспособными решать задачи в области ускорения НТП и расширения прав, самостоятельности и ответственности входящих в их состав предприятий и производственных объединений, стали сдерживать научно-техническое и производственно-хозяйственное развитие передовых производственных объединений.

Поэтому начиная с 1986 г. всесоюзные производственные объединения стали частично упраздняться, реформироваться во вновь возрождаемые главные производственные управления министерств, а также в государственные производственные объединения, государственные и всесоюзные научно-производственные объединения.

Общей задачей всех созданных в тот период объединений было повышение эффективности производства, концентрация деятельности на достижении конкретных конечных результатов, необходимых для развития экономики и повышения благосостояния людей.

Требования научно-технического прогресса к техническому уровню выпускаемой продукции, ее структуре, постоянно возрастающие потребности народного хозяйства в изделиях с новыми потребительскими свойствами диктовали настоятельную необходимость совершенствования организации промышленного производства, предъявляя новые требования к развитию организационных форм. Постоянное усложнение конструкций новых видов изделий требовало участия в их разработке большого числа высококвалифицированных инженеров, конструкторов, технологов и других специалистов. Естественно, выполнение этих требований было невозможно в рамках действовавших или даже новых предприятий, созданных по традиционно сложившимся принципам.

Планирование работы научно-исследовательских и конструкторских организаций без учета производственного плана промышленных предприятий и отсутствие прямой зависимости между экономическим эффектом от внедрения разработок НИИ и КБ в производство и уровнем материального поощрения работников науки существенно снижали эффективность НИОКР.

Цикл “исследование-производство” оказался разорванным на две части: с одной стороны, научно-исследовательские институты и опытно-конструкторские организации, осуществляющие проведение НИОКР, с другой, - промышленные предприятия, занятые освоением и производством изделий по разработкам НИИ и КБ.

Экстенсивные подходы, которые не обошли и высшую техническую школу, привели к общему ухудшению результатов ее работы. В результате неудовлетворительного состояния учебно-воспитательного процесса и НИОКР многие студенты технических вузов не овладевали достаточным объемом практических знаний и умений для выполнения конкретных видов деятельности на производстве (конструирование, исследование, организация производства, управление, воспитание работников и т.д.). Сроки адаптации молодых специалистов к условиям производства и овладения ими необходимыми видами деятельности составляли 2-4 года.

Решением этих проблем на третьем периоде соединения науки с производством стало создание принципиально новой формы интеграции - учебно-научно-производственных комплексов (УНПК). Они основывались на первичных организациях, которые объективно нуждались в объединении учебно-воспитательных, научно-исследовательских и производственных видов деятельности, в создании единой системы “наука - производство - подготовка и повышение квалификации кадров”. Сохраняя экономическую самостоятельность и юридическую независимость, вузы, промышленные предприятия и научные учреждения, взаимно заинтересованные в решении задач по подготовке и повышению квалификации кадров, выполнении НИОКР, технической реконструкции и т.д., входят в кооперацию и становятся элементами единого УНПК.

Главная цель, которую преследовали создатели УНПК, - кардинальное улучшение качества подготовки специалистов, обеспечение высокого уровня учебно-научно-воспитательного процесса на основе совместного использования материально-технических, кадровых, финансовых и прочих ресурсов вуза, промышленных предприятий, научно-исследовательских и опытно-конструкторских организаций. В области учебной и учебно-методической работы УНПК должен был решать следующие основные задачи:

организовывать в соответствии с имеющимся положением производственную практику студентов на предприятиях на должностях специалистов с оплатой труда в установленном порядке;

обеспечивать непрерывное практическое обучение студентов с включением производительного труда на завершающем этапе, организовывать чтение лекционных курсов и проведение практических занятий;

осуществлять работу по повышению квалификации работников предприятий и научно-педагогических кадров вуза;

привлекать для учебной и практической работы со студентами высококвалифицированных специалистов предприятий.

В области научной работы УНПК должен был выполнять следующие виды деятельности:

проводить научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы по важнейшим научно-техническим проблемам, связанным с техническим прогрессом предприятий и отрасли в целом;

назначать руководителей тем, включенных в план научно-исследовательских работ УНПК, утверждать технические задания и решать вопросы о финансировании НИР, формировать временные творческие коллективы для решения актуальных научно-технических задач;

осуществлять контроль за выполнением НИР по плану УНПК, разрабатывать планы экспериментальной проверки и внедрения результатов законченных НИР в производство.

К основным функциям вуза, входящего в состав УНПК, относились:

планирование учебного процесса в лабораториях, цехах, отделах и других подразделениях предприятий;

организация выполнения курсовых и дипломных проектов, учебно-исследовательской работы студентов по тематике, связанной с решением научно-исследовательских, проектно-конструкторских и производственных задач, стоящих перед предприятиями;

подготовка специалистов по заказам предприятий;

направление профессоров, преподавателей, сотрудников на предприятия для чтения лекций и проведения занятий по подготовке и повышению квалификации специалистов;

выполнение НИОКР по тематике предприятий на хоздоговорной основе и по договорам о творческом содружестве;

приглашение опытных специалистов предприятий для участия в проведении учебного процесса на условиях штатного совместительства, почасовой оплаты, а также для участия в работе научных семинаров;

организация научно-информационного обслуживания работников предприятий.

К основным функциям предприятий, входящих в состав УНПК, относились:

предоставление студентам рабочих мест в лабораториях, цехах, для выполнения ими всех видов учебной и научно-исследовательской деятельности, а также для участия в производительном труде в период производственной практики;

определение тем для выполнения студентами курсовых и дипломных работ, выделение от производства руководителей курсового и дипломного проектирования;

выделение помещений для организации филиалов кафедр вуза и осуществление хозяйственного и технического обеспечения их деятельности;

финансирование НИОКР, выполняемых вузом на хоздоговорной основе;

направление работников предприятий на подготовку, переподготовку и повышение квалификации в учебное заведение.

УНПК высших учебных заведений, научных учреждений и базовых предприятий данной отрасли предназначался для координации их совместной деятельности по подготовке специалистов в целях повышения эффективности учебной и научно-исследовательской работы, апробирования и использования результатов научных исследований, организации повышения квалификации работников предприятия и преподавателей. УНПК действовал на основе договора между вузом, научными учреждениями и предприятием и создавался при совместном желании участвующих в нем сторон, то есть создание таких комплексов должно было соединить вместе разобщенные ранее науку, образование и производство.

Структура УНПК была самой разнообразной, например, “вуз - НИИ - завод”, “вуз - научно-производственное объединение”, “кафедра - базовое предприятие”. В состав одного комплекса могли входить несколько кафедр вуза, ряд промышленных предприятий, научно-исследовательских и проектно-конструкторских организаций по профилю специализации комплекса.

Можно привести несколько примеров, показывающих разнообразие структур подобных комплексов, действующих при вузах страны до конца 80-х годов.

Первый в нашей стране учебно-научно-производственных комплекс в 1959 году соединил Ленинградский институт инженеров водного транспорта, ЦНИИ речного флота и эскпериментально-исследовательский завод, подчиненный Министерству речного флота РСФСР. По мере развития данного комплекса в 1970 году при нем был создан вычислительный центр, ряд учебных и научных подразделений. Данный комплекс являлся примером УНПК типа “вуз - НИИ - предприятие”.

Другим видом УНПК являлись заводы-втузы, которые были образованы в соответствии с постановлением Совета Министров от 30 декабря 1959 г. № 1425 при наиболее крупных передовых в технологическом отношении промышленных предприятиях; они являлись самостоятельными высшими учебными заведениями, подчиненными Минвузу РСФСР - это завод-втуз при Московском автомобильном заводе имени И.А. Лихачева с базовыми предприятиями ЗИЛ, АЗЛК и ГПЗ-1 и завод-втуз при производственном объединении турбиностроения “Ленинградский металлический завод”.

Третий, наиболее распространенный в вузах тип УНПК имел структуру “кафедра - научное подразделение - филиал кафедры на предприятии - предприятие”. Определенный опыт в создании и использовании таких УНПК был накоплен в Уфимском авиационном институте, где функционировало шесть подобных комплексов.

Изучение опыта работы таких коллективов свидетельствует, что они позволяли более эффективно решать задачи повышения качества профессиональной подготовки специалистов, уровня и эффективности научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, увеличения их народнохозяйственной отдачи и ускорения их внедрения в производство и учебный процесс, развития и совершенствования производства, укрепления материально-технической базы вузов и другие не менее важные задачи совершенствования всех сторон деятельности высшего учебного заведения.

Поэтому третий период (нач. 70-х - нач. 90-х годов) развития обобществления и управления в сфере НТП был связан с организационным соединением науки и производства. Производственный процесс в условиях НТР, особенно в ведущих отраслях индустрии, превращается в технологическое приложение науки, в заключительный этап научно-производственного цикла, который берет свое начало в сфере духовной, непроизводственной деятельности.

Всего же к середине 80-х годов в промышленности страны насчитывалось более 4200 объединений. Их доля по объему реализованной продукции достигла 50%, а по численности занятых превысила 54%.

С 1985 года в нашей стране начали создавать межотраслевые научно-технические комплексы (МНТК). МНТК - это объединение самостоятельных НИИ, КБ, проектировочных и технологических организаций, учебных центров и опытных предприятий, занятых созданием принципиально новых видов техники и технологии межотраслевого применения по единому плану. Характерная черта МНТК - выполнение фундаментальных и поисковых исследований по определенной проблеме. Деятельность МНТК регулировалась специальным постановлением правительства.

В 1987 году был принят закон “О государственном предприятия (объединении)”, который заложил законодательную основу для создания единой нормативно-правовой базы для всех типов государственных объединений и предприятий.

Закон существенно расширил хозяйственную самостоятельность предприятий и объединений, которые получили право самостоятельно разрабатывать и утверждать годовые и пятилетние планы, распределять и использовать доход от производственно-хозяйственной деятельности, изменять свою структуру управления и т.п. Трудовые коллективы получили право выбирать руководителей предприятий.

Поэтому необходимость в среднем звене управления промышленностью (главки и тресты) отпала. Постепенно они были ликвидированы.

В это же время была выдвинута новая теоретическая идея - заменить структуры среднего звена управления добровольными органами самокоординации предприятий. Этими органами могли стать межотраслевые государственные объединения, межотраслевые концерны и общесоюзные хозяйственные ассоциации. Предполагалось, что эти структуры возьмут на себя координацию научно-технической, производственной, снабженческо-сбытовой и внешнеэкономической деятельности входящих в их состав предприятий и производственных объединений различных отраслей народного хозяйства.

Межотраслевые государственные объединения, концерны и ассоциации создавались на регионально-целевой основе и, как правило, выводились из-под непосредственного подчинения министерств. То есть создавались предпосылки для преодоления узкоотраслевых барьеров, из которых ранее не могли вырваться эти типы объединений.

Первые межотраслевые государственные объединения - “Технохим” и “Энергомаш” - были созданы в Ленинграде в середине 1988 года.

Цели, которые преследовали их создатели:

1) повышении конкурентоспособности предприятий на внешнем рынке;

2) проведение скоординированной научно-технической политики;

3) монополизации рынка производимой продукции.

В рамках этих межотраслевых государственных объединений создавалась совместная снабженческо-сбытовая фирма, на которую возлагались задачи формирования свободной потребности межотраслевых государственных объедине-ний в централизованно распределяемых ресурсах, изучения рынка сбыта выпускае-мой продукции, организации фирменных магазинов, осуществления рекламно-информационной деятельности. То есть фактически эти межотраслевые государст-венные объединения были монопольными объединениями синдикативного типа.

Другие цели преследовало создание МГО "Квантемп". Система его управления была построена таким образом, что конкретные проблемы входящих в его состав предприятий были сведены в управляемые комплексы-филиалы, трудовые ресурсы, комплектацию, техническое перевооружение. Правление межотраслевого государственного объединения несло ответственность по обязательствам входящих в него предприятий, а те отвечали по обязательствам межотраслевого государственного объединения. Фактически руководство МГО "Квантемп" сосредоточило функции министерства по управлению входящими в него фирмами. Надо отметить, что несмотря на свое название, созданные концерны вовсе не походили на западные "аналоги". По-существу, это были синдикаты (объединения, в которых сбыт продукции осуществлялся через специально созданные сбытовые конторы, а входящие в синдикат предприятия лишались права непосредственного сбыта своей продукции на рынке), либо филиалы министерств, либо обычные предприятия.

Затем, по мере реформирования экономики и становления российской государственности, структуры типа межотраслевых государственных объединений, ассоциаций и концернов вошли в противоречие с формирующейся системой государственного управления региональным хозяйством. В течении 1990-1991 гг. были приняты законы "О собственности в РСФСР", "О предприятиях и предпринимательской деятельности", "О конкуренции и ограничении на монополистическую деятельность на товарных рынках", которые напрямую предусматривали запрет на деятельность этих хозяйственных объединений.

Но и в 1991 г. правительство приняло ряд постановлений о создании более 30 концернов, ассоциаций и других крупных объединений предприятий, наделив их властными полномочиями по управлению государственным имуществом, учреждению, реорганизации и ликвидации госпредприятий, назначению их руководителей и т.п. В противовес Верховный Совет РСФСР в своих постановлениях запрещал органам государственной власти и управления РСФСР делегировать различным объединениям предприятий полномочия по управлению государственным имуществом.

Окончательную точку в этой борьбе поставил Указ Президента России (июль 1992г.): о преобразовании всех МГО, концернов, ассоциаций и других видов объединений в одну из организационно-правовых форм, предусмотренных законом РФ "О предприятиях и предпринимательской деятельности". В течении 1992-93 гг. большинство ассоциаций, концернов и МГО были преобразованы в акционерные общества. Например, концерн "Газпром" в феврале 1993 г. стал РАО "Газпром", ассоциация "Транснефть" в середине 1993 г. преобразована в акционерную компанию "Транснефть".

Некоторые структуры, в основном объединившие предприятия на добровольных началах, просто перестали существовать в связи с изменившимися условиями хозяйствования.

В эти годы стали создаваться новые типы интегрированных хозяйственных структур - холдинги и промышленно-финансовые группы.

В условиях современного трудного и противоречивого периода перехода экономики к рынку все большую значимость приобретает вопрос коммерциализации вузовской деятельности. Результатом этого является возможность посредством привлечения дополнительных средств создавать необходимые экономические и материально-технические условия для повышения результативности как учебного процесса, так и научно-исследовательской деятельности вузов.

Необходимость создания вузом разнообразных коммерческих структур в научной сфере обусловлена тем, что на сегодняшний день для высшей школы это самый реальный источник формирования дополнительных финансовых ресурсов.

Особое место в деятельности вузов в настоящее время приобретает проблема расширения научно-производственной деятельности в интересах региона, в первую очередь, производство на базе вузов мелкосерийной, малотоннажной наукоемкой продукции.

С начала 90-х годов в стране при высших учебных заведениях начали создаваться технопарки. Первый из них был учрежден в Томске по инициативе Ф.И. Перегудова и В.Е. Шукшунова. В настоящее время существует целая программа развития технопарков России. В некоторых регионах (например Самара, С.Петербург, Н.Новгород) эти структуры весьма успешно функционируют.

Обе взаимодействующие стороны - и вуз, и предприятие действуют в идентичных условиях, извлекая реальный эффект из результатов НИОКР. Сложность заключается в том, что некоторые руководители предприятий, изыскивая пути снижения затрат, не находят ничего лучшего, чем экономить на науке. Между тем ясно, что подлинный успех производственного предприятия, его экономическое процветание, с одной стороны, возможны лишь на путях НТП, через использование технических и экономических новаций, повышение квалификации кадров и подготовку новых специалистов, то есть путем сотрудничества с научными учреждениями и вузами. С другой стороны, ситуация требует от вуза предельно ответственного отношения к делу: нужно готовить специалистов и осуществлять исследования и разработки на таком уровне, чтобы они были не просто полезны производству, но чтобы производство без них не могло обойтись.

Но в современных условиях и наука, и производство испытывают острую нехватку финансовых ресурсов для осуществления разработок и внедрения их в производство.

Поэтому, на наш взгляд, в сложившихся условиях целесообразно добавить в объединение производства и науки финансово-кредитную составляющую и, таким образом, уже можно будет говорить о четвертом этапе соединения науки, производства и финансовых ресурсов.

1.1.2 Выбор организационно-правовой формы

Мировой и отечественный опыт свидетельствует: одним из наиболее эффективных путей сохранения и приумножения научно-технического потенциала, повышения конкурентоспособности изделий является интеграция научных, промышленных и финансовых структур в форме образования таких же мобильных производственных (в том числе и промышленно-финансовых) групп. Дорыночный период развития нашей страны дает немало примеров интеграции науки и производства, формирования научно-производственных комплексов, основанных на принципах сквозного планирования и единого руководства.

Небезуспешной была также деятельность многих научно-производственных объединений по систематическому и скоординированному наращиванию производственного потенциала с учетом перспективных (“задельных”) параметров имеющихся НИОКР.

Но все рассмотренные выше формы организации материального производства не обладали в достаточной степени необходимой восприимчивостью к революционным новшествам, высокой динамичностью к переходам на новые направления исследования и технологий, а, следовательно, достаточной адаптацией к внешней среде. Эти недостатки снижали вероятность обеспечения конкурентоспособности создаваемой продукции.

Для расширения доли наукоемкой и конкурентоспособной продукции в ее общем объеме, повышения производительности труда надо значительно повысить уровень прикладной и фундаментальной науки.

Объединение технологически сопряженных предприятий под общим управлением существенно повышает так же адаптационные возможности промышленного производства. Маневр ресурсами в рамках вертикальной кооперации позволяет поддерживать высокий технический уровень входящих в корпорацию предприятий, исключать потери на технологических стыках и, вместе с тем, ликвидировать лишние звенья технологической цепи. Связанные единым технологическим циклом предприятия в составе корпорации получают возможность активного внутреннего регулирования цен.

Создание крупных промышленно-финансовых корпораций будет способствовать развитию взаимодействия субъектов РФ. Во-первых, потому, что корпорации интегрируют в своём составе по линии корпорационных связей предприятия, расположенные в различных регионах. При этом организация корпорации, сочетающая предметную специализацию звеньев и относительную децентрализацию контроля, сохраняет за входящими в нее предприятиями достаточную хозяйственную самостоятельность и одновременно уверенность в надежности поставок и сбыта изделий. Во-вторых, налаживание производства технологически сложной капиталоемкой продукции неизбежно потребует расширения рынка ее сбыта. Региональные рынки могут оказаться недостаточно емкими для налаживания эффективного производства и быстрой окупаемости затрат. Расширение рынка сбыта продукции конкурирующих между собой корпораций способствует формированию единого (рыночного) экономического пространства. Вертикальная форма технологической интеграции производства, предполагающая, как правило, инновационную основу, дополняется кооперацией по горизонтали предприятий различных отраслей, не входящих непосредственно в технологические цепочки крупных корпораций. На основе горизонтальных хозяйственных связей может осуществляться территориальная кооперация предприятий с широкой номенклатурой выпускаемой продукции и многообразием технологических процессов. К данной группе относятся малые и средние предприятия, которые могут как взаимодействовать между собой, так и вступать в кооперацию с крупными производствами.

Сотрудничество в инновационной сфере между крупными промышленно-финансовыми корпорациями, мелким и средним бизнесом возможно через системы контрактных или субподрядных отношений.

Развитие инновационного потенциала должно осуществляться в рамках сочетания и взаимодействия крупных производственно-предпринимательских структур, малого и среднего бизнеса.

Но в большинстве российских корпораций, финансово-промышленных групп не достигается тесное сотрудничество науки с производством, малое внимание уделяется разработке и внедрению новейших технологий.

Поэтому решение проблемы эффективного сочетания и взаимодействия науки, промышленности и финансово-кредитных учреждений видится нам в создании научно-учебно-инновационно-финансовых комплексов (НУИФК). НУИФК определяется как межотраслевое объединение учебно-научных, производственных и финансово-кредитных учреждений и организаций, добровольно и на основе соблюдения собственных интересов объединившихся с сохранением юридической самостоятельности или сформировавшейся в результате слияния с утратой хозяйственной самостоятельности в единую организационно-экономическую структуру для наиболее эффективного функционирования.

Если методология учебно-научно-производственных объединений раскрыта к настоящему времени достаточно подробно, то вхождение финансово-кредитных организаций требует дополнительной теоретико-методологической проработки. Преимущества, которые связаны с работой финансово-кредитных организаций в составе НУИФК приводятся ниже.

1. Уже на этапе разработки концепции формирования крупного производственного комплекса достигается детальная отработка организационного и особенно финансово-экономического механизма функционирования объединения. В результате, участие финансово-кредитных организаций дает возможность избежать часто встречающиеся явления, когда сначала принимается чисто формальное решение о создании структуры и только потом начинается поиск ответа на вопрос о том, а как такие компании должны функционировать.

2. Появляется возможность решать одновременно и параллельно две взаимосвязанные задачи: во-первых, формировать инвестиционные программы и, во-вторых, решать проблемы поиска реального и эффективного инвестора. Специалисты финансовых организаций при этом не только формируют обоснованные и высокореальные инвестиционные проекты, но и делают это в соответствии с требованиями, предъявляемыми к ним крупными зарубежными инвесторами, прежде всего, инвестиционными банками и компаниями.

3. Расширяется поле деятельности финансово-кредитных организаций, создаются устойчивые отношения с наукой и промышленностью, причем более благоприятные нежели те, которые могут сложится в случае, если финансовым организациям потребуется самим инвестировать средства в конкретные программы создания НИОКР и внедрения их в производство.

4. Финансово-кредитные организации материализуют свои активы и модернизируют приобретенные ими производственные мощности за счет средств своих клиентов, получая при этом существенный доход.

5. Контролируя при относительно небольших затраченных финансовых средствах огромные материальные ресурсы, финансово-кредитные организации смогут привлекать под надежные гарантии значительные средства российских и зарубежных инвесторов. Инвестированные деньги достаточно надежно гарантированы от обесценивания, а краткосрочные ресурсы постепенно трансформируются в долгосрочные активы.

6. Участие банка в делах НУИФК автоматически повышает рейтинг последнего. Иностранный капитал, как правило, ориентируется именно на подобные объединения. Крупные зарубежные инвестиционные институты выдвигают участие солидного российского банка в качестве обязательного условия тех предложений, которые они принимают к рассмотрению. Так факт участия отечественного банка выступает средством привлечения иностранных инвестиций.

Таким образом, участие банков в процессе формирования НУИФК открывает для последних качественно новые возможности, которыми в отсутствии финансово-кредитных учреждений они не располагают.

Оценивая роль банков в организационной структуре НУИФК, отметим, что банк в подобной структуре остается прежде всего банком. Поэтому в деятельности его как финансового центра реализуются следующие функции:

- сбережения и аккумуляции денежных средств;

- кредитования;

- расчетно-кассовая.

Кроме выполнения данных базовых функций, банк выполняет и побочные, выступая посредником на фондовом рыке, агентом валютного контроля, комиссионера, а так же многие другие функции, примыкающие к базовым.

Входя в состав НУИФК, банк может осуществлять и различные виды внебалансовых операций, включая лизинговые и факторинговые сделки. Себестоимость таких операций в рамках подобной структуры ниже, а доходность выше, чем при свободном функционировании банка за счет укрупнения ресурсов, используемых для проведения сделок.

Эти конкретные банковские услуги можно одновременно рассматривать и как услуги, и как метод финансирования. При факторинге (перекупка долгов клиента) банк обеспечивает средствами предприятие, не желающее ждать оплаты от своих дебиторов или неуверенное в их платежеспособности. В подобной структуре факторинг применяется как метод финансирования, то есть предприятие готово заплатить банку чуть больше, чем при получении обычной ссуды за возможность незамедлительного поступления денежных средств. Клиенты участники НУИФК могут также заплатить банку и за освобождение от бремени осуществления налоговых платежей, позволив им сосредоточится на выполнении своих основных функций.

Кроме банка нам представляется рациональным присутствие в данной структуре пенсионного фонда и/или частной страховой компании.

Пенсионный фонд представляет собой коммерческое предприятие, аккумулирующее накопления людей и обеспечивающее получение ими дополнительных доходов по достижении пенсионного возраста.

В ходе деятельности частных пенсионных фондов создается определенный резерв - запасы для обеспечения выплат в будущем за счет того, что с момента внесения денег вкладчика до момента их использования проходит длительное время. Учитывая значительный временной интервал между накоплением денежных ресурсов и их выплатами, то можно говорить о том, что пенсионные фонды владеют “длинными деньгами”. В связи с этим, в результате существования пенсионных фондов в структуре НУИФК появляется дополнительный инвестиционный ресурс, который при условии его оптимального вложения может способствовать экономическому росту структуры. В этом плане пенсионные фонды, как источники для финансирования и кредитования инвестиционных проектов, выходят на одно их первых мест в структуре источников накопления.

Средства фонда аккумулируют ее участников, и объединение получает надежный источник долгосрочных ресурсов из этого мощного финансового бассейна. При этом НУИФК пенсионный фонд приобретает производственный характер, получая основные взносы от работодателей (фирм - членов структуры) и обслуживая работников, занятых на них.

В структуре НУИФК, включающей такой важный дополнительный источник инвестиционных ресурсов как пенсионный фонд, возникает замкнутая циркуляция денежных потоков, ведущая при умелом управлении ими к генерации прибыли. Попутно заметим, решается проблема закрепления кадров на предприятиях группы, поскольку работник начинает ощущать некую стабильность, ожидая получения в будущем отложенного дохода.

Роль пенсионного фонда в составе НУИФК не исчерпывается только поставкой капиталов. В России, где инвестиции уже долгое время находятся в стагнирующем состоянии, потенциальная роль пенсионных фондов в оживлении инвестиционного климата расценивается как достаточно важная. Это связано прежде всего с адекватными инвестиционными вложениями объемом и структурой средств, которыми оперируют фонды. Это сектор “длинных” денег.

Фонды аккумулируют средства на долгий срок, и поэтому в состоянии и вкладывать их на столь же долгие сроки.

Вхождение пенсионного фонда в структуру НУИФК и его поведение на рынке капиталов в этом плане должно координироваться с тактикой экономического поведения сопряженных финансовых структур группы.

В настоящее время деятельность отечественных пенсионных фондов, как и страховых компаний, еще недостаточно активна, слабо диверсифицирована, не подкреплена хорошим законодательством. Это будет преодолеваться по мере развития рынка. Однако ничто и никто не мешает НУИФК разрабатывать эффективные внутренние схемы движения денежных потоков с участием пенсионных компаний, помня о том, что они владеют главным инвестиционным ресурсом - накоплениями людей. Задача управляющих пенсионного фонда - вовлечь их в общий инвестиционный ресурс группы, удержать работников, способствовать консолидации и умножению совокупных доходов НУИФК.

По своей природе к частным пенсионным фондам примыкают страховые компании. Смысл их деятельности заключается в аккумуляции страховых платежей как юридических, так и физических лиц и выплате их при наступлении страхового случая.

Сам по себе страховой сектор занимает в экономике значительное место: его доля в экономике развитых стран (например, США, Англия, Германия, Япония) составляет 10-12% от объема ВВП. Применительно к НУИФК страховые компании в связке с частными пенсионными фондами позволяют сохранять внутренние ресурсы и перераспределять риски внутри общей структуры, обладают устойчивыми пассивами и способны вкладывать объединенные ресурсы в различные объекты.

В итоге эффект деятельности страховой компании в составе НУИФК будет зависеть от того, какой хочет видеть страховую компанию в данной структуре руководящее звено: узко специализированной или широко диверсифицированной, работающей не только в традиционных сферах страхования, но и в чисто финансовом секторе.

В современных условиях, когда конкурентное преимущество на рынке определяет степень развития всего бизнеса, особое значение приобретает венчурный капитал, сосредоточенный в венчурных компаниях, то есть в фирмах, осуществляющих финансирование инноваций. Само по себе финансирование наукоемких технологий и инноваций венчурной компанией предполагает отсутствие каких-либо гарантий и по экономической сути представляет из себя финансирование под будущие доходы. Наличие таких фирм в НУИФК желательно, но в сегодняшних условиях инновационно-инвестиционного кризиса маловероятно.

Взаимодействие науки и производства становится эффективным только при надлежащей образом организации. В рамках нашей проблемы речь должна идти о четком обеспечении взаимодействия всех структурных звеньев, в которых осуществляется формирование научных знаний и их экспериментальная проверка; воплощение научно-технических идей в образцах новой продукции, технологии, средств и предметов труда; освоение серийного и массового производства высокоэффективных новшеств, их широкое распространение.

Наука является самостоятельным целостным организмом, относительно независимым от материального производства. Но не следует забывать о том глубоком смысле, который стоит за определением “относительно”. Независимость и обособленность науки - относительна, не жестка, динамична. Без постоянных взаимосвязей и взаимопереходов как наука, так и производство в наше время немыслимы. Абсолютная обособленность была бы равносильна застою.

Соединение науки, производства и финансов, рассматриваемое как стратегическое долговременное направление экономической политики, - это путь с многосторонним движением. Движение информации, кадров, материально-технических и других ресурсов осуществляется как от науки к финансам и производству, так и от финансов и производства к науке.

Данное взаимодействие в своей основе конструктивно и перспективно. Оно внутренне направлено на ускорение всего социально-экономического развития. Во взаимодействии науки, производства и финансов возникают трудности и противоречия, но они носят характер развития и движения вперед.

Роль науки в развитии производства, в решении задач его интенсификации состоит в обеспечении конкурентоспособности как выпускаемой продукции, так и в целом предприятия. Наука выступает исходным пунктом расширенного воспроизводства, определяет возможные темпы движения к поставленной цели и уровень конечной эффективности нововведений. Наука - исходный пункт интенсификации. В зависимости от того, насколько глубоко и полно проведены исследования и разработки, будет складываться тот или иной потенциал для получения экономического эффекта на последующих стадиях воспроизводственного процесса.

Без повышения роли науки в ускорении НТП, отрасли народного хозяйства не достигнут необходимого уровня развития. Поэтому нужна увязанная с социально-экономическими целями научно-техническая политика государства, предусматривающая системный подход к использованию всех факторов интенсификации и роста эффективности производства в условиях многоукладности экономики.

Вопросом номер один в организации взаимодействия науки и производства является сокращение цикла от исследования до внедрения. Однако в решении этой проблемы не следует становиться на путь упрощенного понимания требования об ускорении внедрения научных разработок. Было бы неправильно исходить из того, что все выполненные разработки должны внедряться. Поэтому надо использовать жесткий объективный отбор самых нужных и эффективных вариантов путем проведения строгой экономической оценки каждой из предлагаемых наукой к реализации идей. Мировая практика показывает: чтобы отыскать наилучший научно-технический вариант, требуется перебрать от 100 до 500 идей.

Проведение экономической оценки научно-технических идей и строгого отбора решений, принимаемых к реализации, обеспечивает оптимальную концентрацию ресурсов на главных направлениях внедрения новшеств и имеет огромное значение для придания НТП более быстрых темпов.

Управление инновационной деятельностью должно обеспечиваться как на отраслевом, так и региональном уровне.

Важнейшей проблемой, возникающей при создании НУИФК, является выбор и обоснование оптимальной формы управления собственностью участников подобных структур с учетом действующего законодательства, в том числе и Гражданского кодекса РФ.

Форма управления собственностью участников может зависеть от той роли, которую играют отношения собственности в деятельности НУИФК, а также от целей и направлений развития.

Возможны следующие варианты интеграции и консолидации собственности: - холдинг;

- трастовая компания;

- совет акционеров.

Чтобы достигнуть удовлетворительной управляемости в такой многоотраслевой системе как НУИФК, необходим финансовый стержень. Эту роль может взять на себя холдинг, т.е. держательская (от англ. “to hold” - держать) компания. Холдинги - это объединение капиталов, но не предприятий, финансовый фонд, особый тип финансовой компании. Они создаются для владения контрольными пакетами акций компаний, входящих в данное объединение, с целью контроля и управления их деятельностью.

Ниже подробно рассмотрены холдинговая и трастовая форма управления собственностью участников НУИФК и нами предложена наиболее приемлемая форма, для данного объединения.

Холдинг как форма управления НУИФК предполагает наличие материнской и дочерних компаний. Первая владеет вторыми, имея в их уставном капитале контрольные пакеты акций.

Экономическая база для возникновения холдингов в нашей стране появилась в процессе акционирования государственных предприятий, развития фондового рынка, реорганизации финансовой системы. Определяющим, хотя и узко ориентированным правовым документом, непосредственно регулирующим холдинговые отношения, явился Указ Президента РФ от 16 ноября 1992 г. за № 1392, которым утверждено было временное положение “О холдинговых компаниях, создаваемых при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества”. Таким образом, холдинговые компании возникают там, где складываются условия для объединения и слияния капиталов отдельных акционерных обществ.

Отличительная черта холдинга - владение долями акционерного капитала других компаний, достаточными для финансового контроля над ними. Принято считать, что холдинги не вмешиваются во внутренние дела промышленных компаний, акциями которых владеют, а интересуются в основном дивидендами. Но это относится к тем, капитал которых на 100% сформирован из акций других компаний. В этом случае прибыль холдинга равна суммарным дивидендам, получаемым по акциям дочерних компаний.

По характеру деятельности холдинговые компании могут подразделяться на следующие:

1) чистые холдинги, то есть компании, занимающиеся исключительно контрольно-управленческой деятельностью и иногда руководством совместной инновационной деятельностью. Свои функции собственника головная компания осуществляет через советы директоров, на которых и лежит ответственность за эффективную работу каждого подразделения. В этом случае прибыль холдинга равна суммарным дивидендам, получаемым по акциям дочерних компаний;

2) смешанные холдинги, то есть компании, в ведении которых, помимо функций контроля и управления, находятся также вопросы осуществления предпринимательской деятельности. Создание холдинговых компаний путем передачи им части акций других компаний (в основном связанных с оперативно-производственной деятельностью) в обмен на акции холдинга означает делегирование полномочий на управление от производственных единиц специально выделяемым для этого организационным структурам с целью совершенствования механизма управления, ускорения процессов принятия решений и придания процессу производства большего динамизма;

3) промежуточные холдинги, или субхолдинги, которые создают крупные компании в форме отдельных обществ или подразделений в структуре компании, выполняющие определенные задачи, например: патентные или лицензионные, по оказанию услуг, инвестиционная деятельность и т.п. Подобные промежуточные холдинги призваны сосредоточить усилия, средства, интеллектуальный потенциал на строго ограниченных, конкретных задачах для максимально эффективного использования этих факторов в интересах самой компании. Особенно это характерно для наукоемких производств.

Высшая законодательная власть в холдинговой компании принадлежит собранию акционеров - внутренних и внешних участников бизнеса. Законодательным органом в период между собраниями акционеров является совет, как правило, состоящий из директоров каждой из дочерних компаний, входящих в холдинг.

Совет директоров должен контролировать деятельность администрации холдинга. Главная задача совета директоров - обеспечение высокого качества менеджмента в холдинге для того, чтобы он был прибыльным, рентабельным и акционеры регулярно получали относительно высокие и стабильные дивиденды. Совет директоров также занимается вопросами тактического и стратегического планирования, а также финансовой политики.

Холдинги, обладая хозяйственной самостоятельностью в принятии решений, определении форм управления, оплаты труда работников, могут от своего имени заключать договоры, приобретать имущественные и неимущественные права, разрабатывать стратегические вопросы деятельности компаний. Поэтому их роль в развитии рыночных отношений достаточно высока. Доходы холдинговых компаний могут быть получены за счет дивидендов на акции и процентов по иным ценным бумагам, находящимся в их фондовом портфеле, а также за счет предпринимательской деятельности и той части прибыли дочернего общества, которая перечисляется на счет холдинговой компании в соответствии со специально заключенными между ними соглашениями.

Качество управления холдинговой компанией достигается гармоничностью взаимодействия дочерних компаний на основе продуманной финансовой и производственной политики родительской компании, определяемой советом директоров. Здесь нужно отметить один, на наш взгляд, очень важный момент: если в целом для рыночной экономики характерно децентрализованное планирование, то успех в холдинге достигается на основе централизованного планирования политики родительской компании. Последняя становится властным центром по отношению к дочерним компаниям. При этом дочерние компании могут иметь полную автономию. Командный менеджмент родительской компании направлен на разделение и даже перераспределение производственных функций дочерних компаний, изменение их маркетинговой деятельности.

Главные направления управленческой деятельности в рамках стратегического планирования промышленного холдинга, по нашему мнению, таковы:

- распределение всех видов ресурсов;

- адаптация к внешней среде, внутренняя координация;

- маркетинг;

- управление транспортными потоками (логистика);

- обучение персонала;

- планирование прибыли;

- осуществление целенаправленной кадровой политики.

Основу холдинговой компании составляют три самостоятельных элемента.

1 - инвестиционно-финансовый блок, в который входят коммерческий банк, негосударственный пенсионный фонд, инвестиционная компания, консалтинговое подразделение, осуществляющее экспертизу и проработку различных проектов, отдел международных связей, управление рекламы и т.п.

2 - региональные структуры и производственные объединения, которые выступают непосредственными реципиентами средств под контролем компании.

3 - коммерческая составляющая (торговый дом, внешнеторговая фирма, страховая компания и другие предприятия в области сферы услуг и делового посредничества, каждое из которых может иметь статус юридического лица и обладать относительной самостоятельностью. А холдинговая компания может выступать учредителем этих коммерческих фирм, обладая контрольным пакетом акций или доминирующей долей в уставной капитале. В силу этого значительная часть доходов, приносимая сателлитами холдинга, перераспределяется в пользу головной компании. Некоторая их доля затем используется как дополнительный источник инвестиций, остальные средства выплачивают акционерам в виде дивидендов по акциям, что делает их доходность сопоставимой с доходностью банковских операций и поддерживает интерес банков к деятельности холдинга.