Гражданско-правовая ответственность за нарушение соглашения о разделе продукции (СРП)

В.А. Хохлов понимал под ответственностью особое правовое состояние, которое охватывается признаками государственного принуждения и обременения См. Хохлов В.А. Ответственность за нарушение договора по гражданскому праву. - Тольятти, 1997. С. 6, 11..

Вызывает интерес позиция А.А. Травкина, рассматривающего в качестве гражданско-правовой ответственности реализацию санкций норм гражданского права, влекущих для правонарушителя невыгодные правовые последствия См. Травкин А.А. К вопросу о понятии и основании гражданско-правовой ответственности // Юридическая ответственность в советском обществе: Сб. науч. тр. - Волгоград, 1974. С. 120..

О.А. Символоков считает, что гражданско-правовая ответственность используется как термин юридической техники в целях классификации. Учёный дал своё оригинальное определение, согласно которому гражданско-правовая ответственность за нарушение обязательств -- это совокупность правовых мер опосредованного или непосредственного государственно-правового воздействия по восстановлению имущественных прав либо компенсации морального вреда при нарушении личных неимущественных прав кредитора за счет сокращения имущественного положения должника Символоков О.А. Гражданско-правовая ответственность за нарушение обязательств при осуществлении предпринимательской деятельности. Дисс. на соиск. уч. степ. канд. юр. наук. 12.00.03. - Рязань, 2002. С. 95..

Таким образом, многообразие взглядов учёных, выдвигающих на первый план тот или иной признак, позволяет предположить, что гражданско-правовая ответственность имеет различные проявления.

Выработка универсального определения рассматриваемой категории не составляет предмет нашего исследования, поэтому в нашей работе будем придерживаться понятия гражданско-правовой ответственности, данного Н.Д. Егоровым, поскольку, на наш взгляд, оно наиболее полно отражает сущность этой категории. По мнению учёного, под гражданско-правовой ответственностью следует понимать применение к правонарушителю таких мер, в результате которых у правонарушителя изымается и передаётся потерпевшему имущество, которое правонарушитель не утратил бы, если бы не совершил правонарушение Гражданское право: Учеб.: В 3 т. Т. 1. / Отв. ред. А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. С. 647..

Рассматривая вопросы гражданско-правовой ответственности за нарушение СРП, при исследовании указанной категории ограничимся выделением специфических черт, присущих гражданско-правовой ответственности вообще и в связи с нарушением СРП в частности:

- имущественный характер гражданско-правовой ответственности;

- ответственность одного участника гражданского оборота перед другим (правонарушителя перед потерпевшим);

- соответствие размера ответственности размеру причинённого вреда или убытков;

- применение равных по объёму мер ответственности к различным участникам имущественного оборота за однотипные правонарушения Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга первая. С. 609 - 611..

Что касается основания гражданско-правовой ответственности, то анализ учебной литературы позволяет сделать вывод, что выделяют два подхода к его определению. Согласно первому подходу основанием выступают условия ответственности (состав правонарушения), согласно второму - основание и условия ответственности различаются. Здесь в качестве основания ответственности выступает правонарушение, но при этом также необходимо наличие некоторых условий.

Так в учебнике под редакцией А.П. Сергеева и Ю.К. Толстого отмечается, что в качестве основания гражданско-правовой ответственности выступает состав гражданского правонарушения как совокупность необходимых для привлечения к ней условий Там же. С. 665..

Е.А. Суханов даёт иное описание основания гражданско-правовой ответственности. Учёный отмечает, что основанием гражданско-правовой ответственности являются те обстоятельства, при которых она наступает. Чаще всего таким основанием является совершение правонарушения (например, неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом возникших из договора обязанностей). Однако, помимо основания ответственности, по мнению учёного, необходимо установить еще и другие обстоятельства, которые называются условиями гражданско-правовой ответственности См. Гражданское право: Учеб.: В 2 т. Т.1. / Под ред. Е.А. Суханова. С. 438-439..

Общераспространенной и преобладающей является позиция, согласно которой основанием гражданско-правовой ответственности является состав гражданского правонарушения, включающий ряд условий (элементов).

Однако данная позиция подверглась критике рядом учёных. Так, в частности, М.И. Брагинский и В.В. Витрянский считают, что в имеющую многовековые традиции цивилистику были внедрены чуждые ей уголовно-правовые учения о составе правонарушения. Поскольку гражданская ответственность строиться на иных началах, чем уголовная, учёные отмечают, что несостоятельность учения о составе гражданского правонарушения и так представляется вполне очевидной. По мнению правоведов, основанием гражданско-правовой ответственности является нарушение субъективных гражданских прав, поскольку нарушение права субъекта гражданских правоотношений влечёт необходимость восстановления нарушенного права, в том числе и путём применения гражданско-правовой ответственности. А условиями гражданско-правовой ответственности являются установленные законом требования, соблюдение которых необходимо для применения гражданско-правовой ответственности Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга первая. С. 703 - 705..

Таким образом, наблюдается тенденция к отрицанию категории состава правонарушения в гражданском праве. Заметим, что эта позиция получила развитие в трудах отечественных цивилистов См. напр. Символоков О.А. Указ. соч. С. 102. .

По нашему мнению правонарушение и ответственность - различные явления. Но фактически происходит отождествление состава правонарушения с условиями ответственности, поскольку одни и те же обстоятельства называются и составом правонарушения, и условиями ответственности. Это является недостатком позиций, отражённых в литературе по рассматриваемым вопросам.

Подобные дискуссии вызывают существенный интерес в науке гражданского права. Не углубляясь в научные споры, поскольку так или иначе учёные, критикуя категорию самого состава, считают всё же обязательным соблюдение указанных элементов гражданско-правовой ответственности, в нашем исследовании мы будем их рассматривать в качестве условий наступления гражданско-правовой ответственности.

Под основанием гражданско-правовой ответственности, по нашему мнению, следует рассматривать правонарушение. В рамках договорной ответственности, основанием ответственности будет являться не любое правонарушение, а только то, которое нарушает условия договора. Поэтому можно предположить, что основанием гражданско-правовой ответственности за нарушение СРП будет являться нарушение условий соглашения.

В качестве одного из последних исследований, где затрагиваются вопросы нарушения СРП, можно назвать диссертацию В.В. Крюкова См. Крюков В.В. Указ. соч. С. 14. . Учёный выделил перечень существенных нарушений СРП, к которым отнёс следующие:

- необоснованный отказ инвестора от выполнения работ по соглашению;

- отказ инвестора от предоставленных государством исключительных прав;

- невыполнение инвестором работ, согласно утверждённым планам в течение установленного сторонами срока;

- приостановление работ более чем на определённый в соглашении срок;

- существенное нарушение режима пользования предоставленным имуществом;

- причинение вреда (ущерба) государственной собственности;

- неоднократная неуплата налогов и иных обязательных платежей;

- передача прав третьим лицам без согласия государства.

К сожалению, учёный рассматривает возможные случаи нарушения СРП только инвесторами, оставив за пределами своего исследования возможные случаи нарушения соглашения государством. Мы постараемся использовать выводы учёного в своей работе, рассматривая вопросы, связанные с нарушением СРП как гражданско-правового договора не только инвесторами, но и государством.

Отметим, что нарушение условий СРП выражается в неисполнении либо ненадлежащем исполнении обязательств по соглашению. Исполнение обязательств означает исполнение действий, вытекающих из его содержания (реальное исполнение) Толстой B.C. Исполнение обязательств. - М., 1973. С. 12.. Поэтому неисполнение обязательства означает отсутствие реального исполнения (сторона СРП к сроку, когда обязательство должно быть исполнено, не приступает к его исполнению), а ненадлежащим исполнением обязательств является совершение действия (воздержание от действия) не в соответствии с предъявляемыми требованиями к предмету, сроку, месту, субъектам, способу исполнения. Примером неисполнения СРП может служить односторонний отказ от СРП. Например, инвестор посчитал, что произошедшие изменения ситуации существенно увеличивают его финансовые риски и не стал исполнять условия СРП. Типичными случаями ненадлежащего исполнения договора являются нарушения сроков, нарушения, связанные с количеством товара (работ, услуг), нарушения, связанные с качеством и комплектностью товара (работ, услуг), нарушения порядка оплаты (расчетной дисциплины) Зверева Е.Л. Ответственность предпринимателя за нарушение условий договора // Право и экономика. - 1997. №. 2-4.. Но поскольку правоотношения в СРП - длящиеся и предполагают установление обязательств длительного действия, то чаще всего нарушение условий СРП сводиться к ненадлежащему исполнению, а не к неисполнению обязательств.

Исполнение в СРП не сводиться к совершению какого-либо одного действия. Так, выполнение работы по соглашению состоит из несколько последовательно совершаемых действий: поиска, разведки (период изучения); освоения; добычи минерального сырья, а также ведения связанных с этим работ, и передачи результата работы (части добытой прибыльной нефти) государству; ликвидации всех сооружений, установок и иного имущества по завершению работ по соглашению. В категорию «работы по соглашению» включаются все работы и виды деятельности, предусмотренные СРП. К ним относятся бурение, испытание и использование поисково-разведочных, эксплуатационных, нагнетательных скважин, проектирование, строительство, монтаж и использование морских платформ и сооружений, установок разделения продуктов хранилищ, сборных и магистральных трубопроводов, комплекса СПГ Под Комплексом СПГ понимается завод и все относящееся к нему оборудование по подготовке и сжижению природного газа с получением сжиженного природного газа, а также сооружения, обеспечивающие подачу сжиженного природного газа в транспортные суда. и любые иные работы (включая административно - управленческую деятельность) и объекты, необходимые для разведки, освоения запасов, добычи, подготовки, переработки и транспортировка углеводородов до пунктов получения продукции Под Пунктами получения продукции обычно понимают пункты на территории России, указанные в соответствующем плане освоения, где добытое минеральное сырьё предоставляется государству., а также организации их сбыта в соответствии с СРП.

Перечисленные действия представляют собой определённый процесс, который целесообразно рассматривать как одно целое подрядное обязательство инвесторов по выполнению работ. В данном случае, ненадлежащим исполнением этого обязательства будет являться несовершение одного или нескольких перечисленных действий, а также совершение одного или нескольких действий в неполном объёме. Например, ненадлежащим исполнением обязательства инвесторов по СРП является непроведение разведки на участке недр, либо бурение меньшего количества разводочных скважин, чем предусмотрено соглашением. Также сюда можно отнести добычу минерального сырья в объёме меньшем, чем предусмотрено программами работ, и недоброкачественное строительство морских платформ или монтаж магистральных трубопроводов. О неисполнении либо ненадлежащем исполнении своих обязательств государством подробно коснёмся ниже, но отметим, что они также могут иметь место. Потому что, во-первых, СРП является двухсторонне-обязывающим договором, что предполагает возникновение прав и обязанностей не только у инвесторов, но и у государства, а во-вторых, на это прямо указывает п. 2. ст. 20, который предусматривает то, каким образом распределяются расходы, для возмещения убытков инвестору, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств государством. (подчёркнуто мной - С.Б.)

Обязательства по СРП возникают согласно условиям СРП и нарушение возникших обязательств, автоматически влечёт нарушение условий соглашения. Поэтому в рамках исследования авторы придерживаются позиции, что категории нарушение условий СРП и нарушение обязательств по СРП являются взаимозависимыми и тождественными. Таким образом, сделаем вывод, что основанием ответственности за нарушение СРП является правонарушение в виде ненадлежащего исполнения или неисполнения обязательств по СРП.

После определения основания гражданско-правовой ответственности за нарушение СРП, следует выяснить, при каких условиях она может применяться. Как известно, необходимыми условиями для наступления гражданско-правовой ответственности являются, по общему правилу, противоправное поведение и вина должника в форме умысла или неосторожности. Для привлечения к ответственности в виде возмещения убытков, кроме того, необходимо наличие самих убытков и причиной связи между противоправным поведением должника и наступившими убытками См. Гражданское право: Учеб.: В 3 т. Т. 1. / Отв. ред. А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. С. 665.. Необходимо применение вышеперечисленных условий также и в случаях наступления ответственности за нарушение СРП.

Противоправное поведение

Поскольку основанием возникновения обязательств является заключённый между государством и инвестором договор, то противоправным будет признаваться поведение, нарушающее условия СРП. Подобной позиции на противоправное поведение при договорных отношениях придерживаются М.И. Брагинский и В.В. Витрянский Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Книга первая. С. 707.. Таким образом, мы также понимаем противоправное поведение в узком смысле, как нарушение требований, содержащихся в договоре. По нашему мнению, в рамках СРП нарушение обязательств и противоправное поведение есть тождественные понятия. Как отмечается в литературе, разграничение этих понятий исходит из ошибочного понимания исполнения Символоков О.А. Указ. соч. С. 107.. Авторы, разграничивающие противоправное поведение и нарушение обязательства, придают значение деятельности по исполнению обязательства. Отсюда вытекает, что противоправное поведение есть нарушение обязательных требований в процессе деятельности по исполнению обязательства, результатом которого является нарушение обязательства (неисполнение или ненадлежащее исполнение). На самом деле противоправное поведение относится к исполнению как к результату и выступает в виде неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства. Таким образом, противоправным поведением будет не деятельность по исполнению обязательства, а само исполнение. Следовательно, нарушение обязательства является противоправным поведением. Однако, учитывая наличие института деликтной ответственности, нарушение обязательства по общему правилу представляет собой разновидность противоправного поведения.

Отметим, что в литературе практически не проводилось исследований, посвящённых нарушениям СРП и формам противоправного поведения при нарушении СРП, в частности. Мы сделаем попытку выявить и кратко охарактеризовать те формы противоправного поведения, в которых, на наш взгляд, может выражаться нарушение исследуемого соглашения.

Противоправное поведение при нарушении СРП может быть выражено в виде противоправного действия или в виде противоправного бездействия. Бездействие лишь в том случае становится противоправным, если на лицо возложена юридическая обязанность действовать определённым образом в соответствующей ситуации.

Основными обязанностями государства в соглашении являются предоставление инвестору исключительных прав на разведку, поиск и добычу минерального сырья на участке недр и выполнение так называемой «оговорки об исполнении». Поэтому противоправность государства по СРП может быть выражена в следующих действиях:

Предоставление инвестору неполных или недостоверных сведений, содержащихся в пакетах геологической информации. Принимая решение об участии в торгах на право пользования участком недр, организация-претендент планирует предстоящие затраты на проведение поисковых работ, разведки и (или) освоения на основе изучения каждого раздела информационного пакета. Как известно, эта информация является основополагающей базой для разработки технико-экономических показателей (ТЭП) и обоснований (ТЭО) проектов разработки месторождений любого полезного ископаемого. В дальнейшем недостоверность полученной геологической информации крайне негативно отражается на всей деятельности инвесторов (недропользователей) - в первую очередь на выполнении условий СРП, то есть надлежащего исполнения инвесторами своих обязательств. Однако на соответствующие государственные органы не возлагается обязанность внесения изменений в СРП. Отказ от выполнения работ и/или требование о возмещении инвестору понесенных убытков Законом о СРП также не предусмотрены.

Предоставление участков недр, обременённых правами третьих лиц. Эта форма противоправного поведения вытекает из исключительного характера передаваемых инвесторам прав по СРП, поскольку государство не может вести переговоры и вступать в какие-либо договорные правоотношения, относящиеся к участку недр, указанному в СРП, с другими лицами. Кроме того, может возникнуть ситуация, когда, например, у предыдущего пользователя недр была неправомерно отозвана лицензия, что подтвердило вступившее в законную силу (уже после проведения аукциона, вступления в силу соглашения и выдачи лицензии инвесторам на условиях СРП) решение суда.

Нарушение «Стабилизационной оговорки», которое может быть выражено в виде нарушения «оговорки об изменении условий инвестиционного соглашения» и «оговорки о невмешательстве. По справедливому мнению С.И. Крупко, подобные нарушения являются основанием для предъявления требований о компенсациях и выплатах в гражданско-правовом порядке Крупко С.И. Инвестиционные споры между государством и иностранным частным инвестором // Хозяйство и право. - 2001. - Приложение к № 5. С. 13 - 14.. «Оговорка о невмешательстве» будет эффективна, только если станет регулировать последствия одностороннего вмешательства государства и определять условия выплаты компенсаций. Наступающая ответственность является гражданско-правовой, что обусловлено тем, что государство как носитель суверенной власти имеет право на такие действия. Отказ от данных прав недействителен исходя из теории суверенитета Там же. С. 15..

Нарушение «оговорки об исполнении», то есть несвоевременные действия государства в лице его государственных органов, например ненадлежащее решение формальных и технических вопросов (процесс государственного одобрения соглашения, предоставление участка недр, издание соответствующего акта и т.п.). Подобная ситуация может иметь место, в случае, когда СРП заключено согласно законодательству РФ, является действительным, лицензия на пользование участком недр выдана согласно сроку, указанному в п. 2 ст. 4 Закона о СРП, а участок недр инвестору фактически не передаётся во владение и пользование в силу различных причин, зависящих от государства. Указанное обязательство государства напоминает обязательство заказчика о необходимости оказания содействия подрядчику в выполнении работы, согласно ст. 718 ГК РФ. Желательно, чтобы «оговорка об исполнении» содержала подробное регулирование всех тех мероприятий, которые должны последовать со стороны государства в ходе реализации инвестиционного проекта (СРП), включая указание на государственные органы, полномочные и обязанные совершить определённые действия, сроки совершения таких действий, а также последствия ненадлежащего исполнения или неисполнения государством перечисленных условий. При нарушении, содержащейся в СРП, указанной оговорки инвестор может предъявить требование к государству и потребовать возмещения причинённого ущерба в порядке, установленном гражданским законодательством Крупко С.И. Указ. соч. С. 15.. Убытками инвестора являются, в данном случае, возникшие по указанной причине дополнительные издержки. Указанные положения частично роднят СРП с государственным контрактом, поскольку неисполнение государственной стороной действий, повлекших изменение сроков выполнения работ, предоставляют право подрядчику, согласно п.1 ст. 767 ГК РФ, требовать возмещения убытков, причинённых таким изменением.

Противоправное бездействие государства, как стороны по договору, может выражаться в следующем:

Неоплата работы инвестора, то есть непередача инвестору доли прибыльной продукции, согласно СРП. По нашему мнению это является формой противоправного бездействия, поскольку обязанность оплатить работы по классическому договору подряда трансформировалась в СРП в обязанность передать инвестору часть прибыльной продукции.

Невыборка части добытой прибыльной продукции, принадлежащей согласно СРП государству (в случае, если инвесторы не осуществляют по поручению государства продажу его части добытой продукции). У инвестора возникают убытки, причинённые получателем части добытой прибыльной нефти - государством, вследствие их невыборки, в связи с тем, что контрагент инвесторов не выбирал часть добытой продукции своевременно, они были вынуждены для получения новых ёмкостей от железнодорожного, морского или иного транспорта переадресовывать находившееся на простое цистерны (или иные предназначенные для этих целей ёмкости) с уплатой транспортной организацией неустойки за переадресовку.

Противоправность инвесторов по СРП может быть выражена в следующих действиях:

Нарушение сроков, этапов выполнения работ. Поскольку срок выполнения работы является существенным условием СРП, то невыполнение в установленные сроки и в соответствии с установленными планами, программами и схемами работ по соглашению, является ненадлежащим исполнением обязательств инвесторами, или иначе «просрочкой исполнения». Согласно диспозитивной норме п. 1 ст. 708 ГК РФ, подрядчик несёт ответственность за нарушение начального, конечного и промежуточных сроков выполнения работы. У инвесторов по соглашению существует обязанность вывести месторождения на определенную мощность в определенный срок. Инвесторы будут считаться просрочившими исполнение, начиная с даты, когда это обязательство должно быть выполнено, и кончая моментом исполнения им этого обязательства или моментом прекращения действия обязательства по другим основаниям. Просрочка исполнения может иметь место в начале выполнения работ, при их завершении, а также завершении, предусмотренных СРП, промежуточных этапов: разведки, поиска, освоения, добычи минерального сырья на участке недр. Не соблюдая сроки, этапы по СРП, инвесторы причиняют убытки государству, которые должны подлежать возмещению. Убытки выражаются в разнице между добытой продукцией согласно графикам, планам и сметам в определённый срок и меньшим количеством фактически добытой продукции. По нашему мнению, в случае не соблюдения сроков, этапов выполнения работ по СРП по вине инвесторов, им следует уплачивать пени за каждый день просрочки, оговоренную в договоре, а также договорную неустойку за сам факт просрочки.

Нарушение условия о минимуме финансовых вложений. Подобное условие является широко распространённым в мировой практике. Инвестор берёт на себя обязательство после подписания соглашения израсходовать определённую сумму на выполнение программ работ. Так по одному из СРП предусмотрено, что инвестор обязуется израсходовать общую сумму в размере пятидесяти миллионов долларов США. В случае, если инвестор отказывается от своих прав на участки недр в течение периодов их изучения, либо период изучения истёк, и остались неизрасходованные суммы на момент такого отказа или истечения периода изучения, то инвестор считается исполнившим своё обязательство в неполном объёме. Государство, в соответствие с соглашением, рассчитывает на достижение определённого положительно эффекта в результате израсходования минимальной суммы. И исполнение инвестором такого обязательства в неполном объёме влечёт наступление убытков у государственной стороны. Убытками, в данном случае, будет являться сумма, составляющая разницу между указанной в СРП суммой минимальных финансовых вложений и фактическими затратами инвестора. Величину убытков (соответствующую разницу) необходимо проверить независимой аудиторской фирмой.

Ненадлежащее качество работ. Оно имеет место в том случае, когда инвесторы не соблюдают условия СРП, определяющие технические характеристики оборудования, материалов, которые должны быть представлены, а также технические характеристики строящихся объектов и процессов добычи минерального сырья. Дефекты могут быть существенными либо незначительными, устранимыми или неустранимыми. Средства правовой защиты на случай дефектов в осуществлении работ по СРП различаются по тому, когда обнаружены дефекты: в ходе проведения разведочных бурений по поиску минеральных ресурсов или после; в ходе строительства нефтяных платформ, трубопроводов и иных, предусмотренных соглашением объектов, или после строительства; в ходе добычи минеральных ресурсов или после; в ходе проведения ликвидационных работ по СРП или после их завершения.

Возникает сложность, если стороны в СРП не урегулировали вопросы, связанные с ответственностью инвесторов за недоброкачественное выполнение работ. Применяемые в субсидиарном порядке нормы о подрядных договорах практически не предусматривают гражданско-правовую ответственность подрядчика за подобные нарушения См. Басин Ю.Г. Вопросы совершенствования хозяйственного законодательства // Правоведение. - 1975. - № 6. С. 57; Пономарёв Д.А. Подрядные правоотношения в деятельности подразделений органов внутренних дел. Дисс. на соиск. уч. степ. канд. юр. наук. 12.00.03. - СПб., 2004. С. 157.. Ст. 723 ГК РФ «Ответственность подрядчика за ненадлежащее качество работы» не содержит мер гражданско-правовой ответственности, поскольку обязанность устранения дефектов и недоделок не носит имущественного характера по СРП.

Поскольку недоброкачественное выполнение работ порождает крайне неблагоприятные экономические и прочие последствия, то в соглашении следует установить ответственность инвесторов за сам факт предъявления к сдаче работ с недоделками и дефектами. Содержащиеся в ст. 723 ГК РФ меры, применяемые заказчиком к подрядчику, не являются мерами гражданско-правовой ответственности См. Райхер В.К Правовые вопросы договорной дисциплины в СССР. - Л., 1958. С. 72., поэтому за подобные нарушения СРП следует предусмотреть такую меру ответственности, как неустойка.

Несоблюдение условия о российском участии. Следует отметить, что ни Закон о СРП, ни действующие СРП не содержат положений об ответственности инвестора за несоблюдение требований об обеспечении российского участия в соглашениях. В контексте СРП «Сахалин-1» и «Сахалин-2» подобное положение представляется оправданным в связи с тем, что, соответствующие СРП не содержат прямо сформулированных обязанностей и/или жестких ограничений инвесторов, обеспечивающих российское участие в соответствующих проектах, а включают в себя лишь ориентиры для инвесторов и провозглашают стремление последних следовать таким ориентирам. Что касается заключаемых СРП в будущем, то отсутствие в Законе о СРП правового регулирования вопросов ответственности инвесторов за несоблюдение условия о российском участии является серьёзным пробелом в действующем законодательстве.

Нарушения обязательства инвесторов по обеспечению российского участия могут быть условно разделены на три группы:

- в отношении заключения контрактов;

- в отношении происхождения материалов, оборудования и услуг;

- в отношении привлечения и подготовки персонала.

Следует также добавить, что возможности РФ как стороны в СРП доказать свои убытки от нарушения инвестором условия об обеспечении требуемого уровня российского участия в значительной степени ограничены. Иски в связи с нарушением преимущественного права на заключение договоров могут быть поданы отдельными российскими организациями, однако даже удовлетворение таких исков и понуждение инвестора заключить договор с ними не может рассматриваться как механизм системного обеспечения ответственности инвестора за соблюдение требований закона.

Законодателем была сделана попытка частично урегулировать данный вопрос. Как мы отмечали в первой главе работы, применительно к приобретению в рамках проекта оборудования и материалов абз. 4 п. 2 ст. 7 Закона о СРП предусмотрено требование о том, чтобы такое оборудование и материалы российского происхождения составляли не менее 70% общей стоимости приобретенных в каждом календарном году оборудования и материалов, затраты на приобретение и использование которых возмещаются инвестору компенсационной продукцией. Таким образом, проводится связь между требованиями об обеспечении уровня российского участия и компенсацией затрат инвестора по СРП. В то же время, нынешняя формулировка не позволяет государству в одностороннем порядке сокращать размер возмещаемых затрат и, следовательно, применять оперативные меры воздействия на инвестора Цибизова К. «Российское участие» в соглашениях о разделе продукции // Нефть, Газ и Право. - 2004. - № 3..

Поэтому, на наш взгляд, для эффективного соблюдения условия об обеспечении российского участия при реализации СРП Закон о СРП должен быть дополнен специальными нормами об ответственности инвесторов (операторов) за нарушение конкретных требований по данному вопросу с разъяснением процедуры применения таких норм. В противном случае, требования Закона останутся декларативными.

Передача государству части добытой продукции в несоответствующих договору объёмах. В соответствие с СРП, если на инвесторах не лежит обязанность осуществить продажу доли добытой продукции, принадлежащей государству, инвесторы (оператор) должны передать долю добытого минерального сырья государству в пункте раздела продукции. Поскольку процесс раздела продукции состоит из нескольких этапов, то, на наш взгляд, данная форма противоправного поведения инвесторов может выражаться в двух действиях, в зависимости от того, на каком этапе происходит нарушение. Во-первых, неправомерное определение доли компенсационной и прибыльной продукции, что является нарушением соглашения на первом этапе раздела продукции. Во-вторых, неправомерное определение доли прибыльной продукции, принадлежащей государству и инвестору, нарушающее, таким образом, раздел продукции на втором этапе раздела.

Передача инвестором своих прав и обязанностей по соглашению третьим лицам, без согласия государства. Согласие на передачу прав и обязанностей инвестором третьим лицам, является защитой прав и интересов государственной стороны СРП. Подобное правило общепринято в зарубежном законодательстве. В ряде стран и в ряде случаев передачи прав не требуется даже согласия государства Сосна С.А. Комментарий к Федеральному закону «О соглашениях о разделе продукции». - М.: Юрист, 1997. С. 140.. Оснований передачи немало: нехватка у инвестора денежных средств, технических возможностей, нерентабельность добычи при том уровне используемых инвестором технологий, неустраивающие предыдущего инвестора политические риски, предложенные инвестору «отступные» и т.д. Там же.. Государство заинтересовано, чтобы новый инвестор располагал достаточными для выполнения работ по СРП финансовыми и техническими ресурсами, необходимым опытом управленческой деятельности и принял на себя все обязательства предыдущего инвестора перед государством. Кроме того, по нашему мнению, формулировка п. 1 ст. 16 Закона о СРП, закрепляющая подобную обязанность инвестора, позволяет предположить, что ненадлежащим исполнением подобной обязанности является также и смена оператора СРП. В том случае, если инвестор передаёт свои права и обязанности по СРП другому оператору без согласия государства.

Государство по основному подрядному обязательству является кредитором, инвестор - должником. Нарушение указанной обязанности корреспондирует с нарушением условия о перемене должника, в соответствие с п. 1 ст. 391 ГК РФ, согласие на которое должен дать кредитор. Передача прав и обязанностей инвестором другому лицу, являясь, по сути, переводом должником своего долга на другое лицо, должна оформляться, согласно абз. 2 п. 1 ст. 17 Закона о СРП, путём внесения изменений в СРП в том же порядке, что и само СРП. Таким образом, можно предположить, что если требуется утверждение передачи прав и обязанностей федеральным законом, а согласие государства будет считаться таковым после вступления федерального закона в силу, то передача прав и обязанностей инвестором до этого момента является противоправным поведением, за которое инвестор должен нести гражданско-правовую ответственность. Но поскольку ни гражданское законодательство, ни специальные нормы Закона о СРП не предусматривает мер гражданско-правовой ответственности за нарушение правил перемены должника (инвестора), то целесообразно в самом соглашении предусмотреть такую меру ответственности за нарушение этого условия, как неустойка.

Приостановление работ по СРП более чем на определённый в соглашении срок. Поскольку поиск, разведка, освоение и добыча минеральных ресурсов представляет собой сложный технологический процесс, зависящий от многочисленных факторов, то обычно подобными соглашениями предусматривается право инвестора на приостановление работ по соглашению на определённый срок. Основания приостановления работ должны быть чётко прописаны в СРП. Поэтому противоправным будет являться поведение инвесторов в случае, если по завершении, предусмотренного соглашением срока, инвестор не возобновит работы.

Противоправное поведение инвесторов также может быть выражено в противоправном бездействии, под которым в соответствие с СРП понимается:

Неуплата соответствующих платежей (роялти, бонусы и т.д.) О правовой природе указанных платежей и о возможности применения за просрочку их уплаты процентов, предусмотренных ст. 395 ГК РФ см. С. 182 -187 настоящей работы.. Следует отграничивать неуплату указанных платежей от неуплаты налогов и иных платежей публично-правового характера, поскольку неуплата последних не может считаться нарушением соглашения, а является нарушением налогового законодательства и, в качестве санкции за подобные правонарушения предусмотрена публично-правовая ответственность.

Нефинансирование работ, предусмотренных соглашением. Инвесторы разрабатывают схему финансирования и организуют его получение для реализации СРП. Финансирование работ по СРП - есть обязанность инвестора, за неисполнение которой инвестор должен нести гражданско-правовую ответственность. Также, соглашением может быть предусмотрено, что инвесторы не будут нести ответственности по СРП, если, несмотря на все прикладываемые усилия, не удастся получить финансирование на приемлемых для них условиях. В этом случае в СРП целесообразно закрепить положения о возможности привлечения рублевого кредита или покупке рублей за СКВ для оплаты рублевых затрат на территории России, с обязательством инвесторов брать рублевые кредиты и покупать рубли в первую очередь у Российской стороны.

Непредставление соответствующей информации заказчику (государству) инвесторами. Данное противоправное действие стоит выделить как самостоятельную форму нарушения обязательств инвестором. Оно косвенным образом влияет на несоблюдение сроков, этапов выполнения работ по СРП. Так, например, непредставление соответствующей информации заказчику-государству инвесторами выражается в недостаточности материалов для проведения экологической экспертизы. Что, в свою очередь, влияет на возможность её проведения. Поскольку для проведения определённых работ по СРП требуется обязательно проведение экологической экспертизы, то невозможность её проведения из-за нарушения указанной обязанности инвесторами, оказывает влияние на соблюдение сроков, этапов проведения работ по соглашению и вызывает просрочку исполнения инвесторами. По нашему мнению, за неисполнение или ненадлежащее исполнение указанного обязательства, влияющего на соблюдение сроков выполнения работ, следует предусмотреть неустойку.

Перечисленные выше формы бездействия инвестора могут быть как виновными, так и невиновными. В последнем случае речь идёт о невыполнении заданий по объективным причинам, например, форс-мажорные обстоятельства. По общему правилу отсутствие денежных средств для уплаты соответствующих платежей не освобождает инвестора от ответственности.

Кроме того, противоправное поведение инвесторов в виде неисполнения своих обязательств по СРП может выражаться в следующих формах: необоснованного отказа инвестора от выполнения работ по соглашению и отказа инвестора от предоставленных государством исключительных прав Крюков В.В. Современный правовой режим соглашения о разделе продукции (СРП). Автореф. дисс. на соиск. уч. степ. канд. юр. наук. -- М., 2004. С. 14..

Ещё один вопрос, на который хотелось бы обратить внимание, так это те формы противоправного поведения, которые, на наш взгляд, не могут считаться нарушением СРП.

Как мы отмечали в первой главе работы, невзирая на получение возмещения затрат и переход к государству права собственности на имущество, приобретаемое и создаваемое за счет инвесторов в соответствии с программами работ и сметами, инвесторы сохраняют исключительное право на пользование этим имуществом в связи с ведением работ по СРП. В данном случае на инвесторах лежит обязанность возместить государству убытки за повреждение или уничтожение такого имущества. На наш взгляд, данное противоправное поведение не является нарушением СРП, поскольку инвестор обязан пользоваться таким имуществом надлежащим образом, бережно и аккуратно, независимо от того, закреплено ли подобное условие в СРП или нет. По нашему мнению эти отношения больше относятся к деликтам, чем к нарушению условий СРП. Несмотря на то, что указанное деликтное обязательство возникает в связи с СРП, основанием для применения ответственности является не нарушение договорных обязательств, а факт причинения вреда. Поэтому убытки подлежат возмещению по правилам главы 59 ГК РФ «Обязательства вследствие причинения вреда».

Кроме того, такая форма противоправного поведения как неуплата налогов не может быть рассмотрена в нашем исследовании в качестве нарушения СРП, поскольку, во-первых, большая их часть в СРП заменена частью добытой продукции, во-вторых, за неуплату налогов, которые не заменены передачей части продукции (налог на прибыль) Вознесенская Н.Н. Соглашения о разделе продукции в сфере нефтедобычи. - М.: Юридическая фирма «Информация и право», 1997. С. 22., предусмотрена публично-правовая, а не гражданско-правовая ответственность.

Заканчивая рассмотрение вопросов, связанных с противоправным поведением контрагентов СРП, отметим, что доказательством их противоправного поведения являются документы, подтверждающие неисполнение либо ненадлежащее исполнение обязательств по СРП.

Вина правонарушителя

Следующим условием ответственности является вина правонарушителя. Если имеет место вина, то независимо от её формы правонарушитель обязан возместить причинённые убытки в полном объёме. На это указывает п. 1 ст. 401 ГК РФ. В некоторых случаях, прямо предусмотренных законом или договором, форма вины может повлиять на размер гражданско-правовой ответственности. Одним из таких случаев является смешанная вина, но более подробно эти вопросы мы рассмотрим во втором параграфе настоящей главы нашей работы.

СРП является предпринимательским договором. Как известно, ответственность предпринимателя за нарушение обязательства отличается той особенностью, что он, по общему правилу, несёт ответственность независимо от вины См. Попондопуло В.Ф. Коммерческое (предпринимательское) право: Учебник. - М.: Юрист, 2004. С. 209.. Эти положения также отражают тенденцию развития безвиновной ответственности в иностранном законодательстве Кулагин М.И. Предпринимательство и право: опыт Запада. - М., 1992. С. 95..

Согласно п. 3 ст. 401 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несёт ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Это правило имеет диспозитивный характер и применяется когда законом или договором не предусмотрена ответственность предпринимателя за вину. Закон о СРП не содержит подобных положений, поэтому если контрагенты в СРП не предусмотрели, что ответственность наступает только в случае вины, следует руководствоваться общими нормами п. 3 ст. 401 ГК РФ.

Субъекты отношений по СРП находятся между собой в сложной взаимосвязи, поэтому неисполнение обязательства вызывается, как правило, поведением не только самого должника, но и других лиц, с которыми инвесторы состоят в договорных отношениях. Освобождение невиновного должника от ответственности может привести к цепной реакции, то есть к возникновению убытков у множества лиц, состоявших друг с другом в договорных отношениях, а в целом, к нарушению нормального функционирования экономических отношений. Поэтому, согласившись с мнением О.В. Дмитриевой о целесообразности возложения безвиновной ответственности на должника См. Дмитриева О.В. Ответственность без вины в гражданском праве. - Воронеж, 1997. С. 28 - 30, 111 - 112., отметим, что норма о безвиновной ответственности придаст отношениям в сфере СРП большую определённость и стабильность.

В данном контексте хотелось бы обратить внимание на следующий важный вопрос. Только ли инвестор несёт ответственность без вины или безвиновную ответственность несёт также и государство?

Конечно, государство может выступать в гражданском обороте наравне с юридическими лицами. Но означает ли это, что государство занимается предпринимательской деятельностью? Непосредственно само по себе, на наш взгляд, нет. По общему правилу, только через государственные унитарные предприятия, которые причислены п. 2 ст. 50 ГК РФ к коммерческим юридическим лицам, имеющим право, соответственно, заниматься предпринимательской деятельностью. Этот вопрос не возникал, если бы государство участвовало в СРП через специально созданную государственную нефтяную компанию, как это имеет место зарубежом Например, в Индонезии СРП с инвесторами от имени государства заключает государственная нефтяная компания «Петрамина», которая является уполномоченным представителем государства, единственным в стране владельцем прав на разведку и разработку месторождений минерального сырья и несёт перед государством полную ответственность за разработку месторождения. Более подробно об этом см. Богданчиков С.М., Перчик А.И. Соглашения о разделе продукции (теория, практика, перспективы; право и экономика). М.: Нефть и газ. - 1999. С. 468 - 489.. Но поскольку, отечественное СРП не похоже на аналогичные иностранные соглашения и одной из отличительных особенностей отечественных СРП является участие в соглашении самого государства, то и возникают определённые теоретические вопросы, имеющие к тому же большое практическое значение.

Если бы в отечественном СРП от имени государства участвовало государственное унитарное предприятие, то за нарушение СРП оно несло бы повышенную ответственность. Либо, например, нефтяная компания «Роснефть», все акции которой принадлежат государству См. Сапожников П. Обрусение строптивых // Аналитический еженедельник «Власть». - 2005. - № 7 (610). С. 19. , также в случае нарушения СРП несла бы ответственность без вины, согласно п. 3 ст. 401 ГК РФ. Но поскольку в соглашении участвует само государство, то не может быть однозначного ответа на поставленный вопрос.

Как мы установили ранее, деятельность по СРП является предпринимательской. И инвесторы и государство получают прибыль в процессе деятельности. Но если получение прибыли - является основной целью деятельности инвесторов, то, на наш взгляд, государство не является тем субъектом, который специально создаётся для ведения коммерческой деятельности. Получение прибыли - не есть основная функция государства. Она выполняется для общественного благополучия, благосостояния и поддержания общественного порядка, то есть коммерческая функция подчинена основным видам деятельности государства. Поэтому его деятельность, согласно определению предпринимательской деятельности, содержащемуся в ст. 2 ГК РФ, не является предпринимательской.

Но с другой стороны, государство выступает в СРП не как суверен, носитель публичной власти, а как равноправный участник гражданского оборота. В отличие от лицензионной системы недропользования, государство само участвует по СРП в предпринимательских правоотношениях. К нему, согласно п. 2. ст. 124 ГК РФ, применяются нормы о юридических лицах, и, соответственно, должны применяться положения об ответственности юридических лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью.

Поэтому со всеми ограничениями правосубъектности государства следует признать его деятельность по СРП как предпринимательскую и, соответственно, можно предположить, что государство за нарушение СРП также несёт повышенную ответственность.

Заметим, что при ответственности контрагентов по СРП независимо от вины, только непреодолимая сила является основанием освобождения от ответственности за нарушение обязательств. Следует иметь ввиду, что к обстоятельствам непреодолимой силы не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов инвесторов, отсутствие на рынке нужных для выполнения работ по СРП товаров, отсутствие у инвесторов необходимых денежных средств, в случае необходимости уплаты соответствующих платежей.

Таким образом, мы считаем, что стороны по СРП должны нести повышенную ответственность, аналогичную повышенной гражданско-правовой ответственности предпринимателей в гражданском обороте.

Убытки

Следующим условием ответственности на нарушение СРП являются убытки. Под убытками понимаются те отрицательные последствия, которые наступили в имущественной сфере потерпевшего в результате совершения против него гражданского правонарушения Гражданское право: Учеб.: В 3 т. Т. 1. / Отв. ред. А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. С. 648.. Наступление неблагоприятных последствий связано с фактом отсутствия определённого результата, предусмотренного СРП в определённые сроки, независимо от причин, препятствующих этому, и независимо от вины инвесторов или государства.

Убытки могут возникнуть как в имущественной сфере инвесторов, так и в имущественной сфере государства, от неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств стороной СРП.

Отсутствие специальных норм о принципах исчисления подлежащего возмещению имущественного ущерба означает, что в указанных случаях применяется ст. 15 ГК РФ. В указанной статье под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). Таким образом, реальный ущерб и упущенная выгода образуют состав убытков.

При решении вопросов ответственности за нарушение СРП положения ст. 15 ГК РФ следует применять с учётом норм ст. 393 ГК РФ. Согласно указанной статье, при определении убытков принимаются во внимание цены в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было, то в день предъявления иска. Суд, исходя из обстоятельств, может удовлетворить требование о возмещении убытков, принимая во внимание цены, существующие в день вынесения решения.

При определении упущенной выгоды должны учитываться меры, предпринятые стороной, в имущественной сфере которой возникли убытки, для её получения и сделанные с этой целью приготовления. Суд, согласно ст. 404 ГК РФ, также вправе уменьшить размер ответственности инвесторов, если государство содействовало увеличению размера убытков, причинённых неисполнением или ненадлежащим исполнением, либо не приняло разумных мер к и уменьшению.

Поскольку применимым к СРП правом является российское право, то подобными положениями также должны руководствоваться иностранные арбитражные и третейские суды, в том числе международные арбитражные институты, если спор передаётся на их рассмотрение, в соответствие со ст. 22 Закона о СРП.

Спецификой отношений по СРП, в отличие от классического подрядного договора, является то, что риски ненадлежащего исполнения или неисполнения обязательства по соглашению, приводящие к возникновению убытков, в большей степени лежат в имущественной сфере инвесторов, чем государства. Государство в СРП несёт лишь риск неполучения части прибыльной продукции. А инвестор, вкладывающий большие средства в целях добычи минерального сырья, в большей степени зависит от надлежащего исполнения своих обязательств государством.

Причинная связь

Ещё одним условием наступления ответственности по общему правилу является наличие причинной связи между противоправным поведением лица и наступившими убытками.

Причинной связью является генетическая связь между убытками и противоправным поведением, которое либо создало конкретную возможность результата, либо превратило возможность в результат. Не вдаваясь в исследование различных теорий причинной связи, отметим, что при исследовании вопросов ответственности за нарушение СРП, большое значение имеет не всякая, а именно юридически значимая причинная связь. То есть только та, где среди других причин - есть действие (бездействие) стороны СРП, причем противоправного характера, где оно сыграло главную роль в наступлении противоправного результата.

Так, причиной убытков государства является нарушение инвесторами сроков выполнения работ по СРП. В связи с этим, государство не получает прибыль от продажи, принадлежащей ему, доли добытого минерального сырья. В этом случае устанавливается причинная связь между убытками государства и нарушением инвесторами сроков, этапов выполнения работ.