212. Махров И.Е., Борисов А.Г. Изъятие документов субъектов предпринимательской деятельности // Право и экономика. 2002. № 8

213. Михайлов В.И. Криминологические особенности и юридический анализ легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных заведомо незаконным путем // Законодательство. 1999. № 4. с. 118

214. Муравьев К.В. Возбуждение уголовного дела дознавателем органов внутренних дел // Законодательство и практика. 2007. № 1. с. 55 - 60;

215. Муравьев К.В. Возбуждение уголовного дела при выявлении признаков нового преступления в ходе досудебного производства // Уголовный процесс. - М., 2008, № 8. - С. 52 - 57;

216. Нестеров А.В. К вопросу о термине «экспертиза» // Теория и практика судебной экспертизы. 2007. № 1 (1);

217. Николаев Ю.А. Непосредственное обнаружение признаков преступления в процессе оперативно-розыскной деятельности как повод к возбуждению уголовного дела // Подходы к решению проблем законотворчества и правоприменения. Межвузовский сборник научных трудов. Вып. 3. Омск. 1998. с. 171 - 180

218. Осипов Ю.Ю. Особенности тактики допроса участников организованных преступных групп // Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы: Межвузовский сб. науч. статей. Вып. 11. Саратов, 2001. с. 100 - 102

219. Пилюшин И.П. Допрос обвиняемого и оценка его показаний по УПК РФ // Законодательство и практика. Омск, 2002. № 1. с. 18 - 20

220. Поляков М.М. Влияние коррупции на процесс наркотизации российского общества // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2012. Вып. 1-2. с. 253

221. Пронин Н.В. Таможенный контроль как способ непосредственного обнаружения признаков преступлений // Актуальные проблемы современного уголовного процесса России. Межвузовский сборник научных статей. Самара, 2008. Вып. 3. с. 221 - 234.

222. Раева Л.С. О проблемах определения понятия «предмет доказывания» // Современные проблемы борьбы с преступностью. Междунар. научно-практич. конф. Сб. мат. Ч. 2. Воронеж: Воронеж. ин-т МВД России. 2006. с. 121 - 122;

223. Рахунов Р. Предъявление обвинения и допрос обвиняемого // Социалистическая законность. 1961. № 4. с. 41 - 43

224. Россинская Е.Р. К вопросу об отнесении знаний, используемых в судопроизводстве, к специальным // Воронежские криминалистические чтения. Вып. 6. Воронеж: Изд-во Воронеж. гос. ун-та, 2005. С. 193 - 202

225. Руденко А.В. Предмет и структура содержательной логики доказывания // «Черные дыры» в Российском законодательстве. 2011. № 2. с. 127 - 128;

226. Рыжаков А.П. Обыск: с вашего позволения или без … // Коллегия. Российский правовой журнал. 2003. № 3. с. 48 - 49

227. Рыжаков А.П., Щербаков В.Ф. Обыск: основания, условия, законность его производства при получении оперативно-розыскной информации // Адвокат. 1998. № 11. с. 3 - 6;

228. Рылков Д.В. Является ли возбуждение уголовного дела уголовным преследованием? // «Черные дыры» в Российском законодательстве. Юридический журнал. 2008. № 6. с. 110 - 112;

229. Савицкий А.А. Ошибки судебных экономических экспертиз // Судебная экспертиза: типичные ошибки / Под ред. Е.Р. Россинской. М.: Проспект, 2012. с. 493

230. Селиванов Н.А. Спорные вопросы судебной экспертизы // Социалистическая законность. - 1978. - № 5. - С. - 66.

231. Селянина Е.В. Некоторые особенности первоначального этапа расследования легализации доходов, приобретенных преступным путем // Общество и право. 2012. № 1 (38). с. 250

232. Сергеев К.А. Прикладное значение решения проблемных вопросов криминалистических категорий «предмет доказывания», «криминалистическая характеристика преступления», «механизм преступного поведения» и других // Юридическая теория и практика. 2011. № 1. с. 70 - 75

233. Славгородская О.А. Допрос свидетелей как источник информации при расследовании легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем и лицом в результате совершения им преступления // Актуальные проблемы российского права. 2008. № 4 (9). с. 362 - 368.

234. Смирнов А.В. Возбуждение уголовных дел по новым фактам и в отношении новых лиц // Уголовный процесс. М., 2008, № 8. - С. 3-7

235. Смирнова И.С. Расследование многоэпизодных и групповых уголовных дел: процессуальный аспект выявления новых преступлений и новых лиц, причастных к преступлению // Международные юридические чтения. Материалы научно- практической конференции. - Омск: «Омский юрид. ин-т», 2003, Ч. 3. - С. 204-210

236. Сорокотягин И.Н. Системно-структурная характеристика специальных познаний и формы их использования в борьбе с преступностью // Применение специальных познаний в борьбе с преступностью. Межвуз. сб. науч. тр. Свердловск, 1983. с. 3 - 10

237. Степанов В.В. Очная ставка: процессуальные проблемы, организационные и тактические аспекты // Вестник криминалистики. Вып. 4 (8). 2003. с. 39 - 47;

238. Стецко В.М. Первоначальный осмотр и изучение следователем бухгалтерских документов при расследовании уголовных дел о хищениях // Пути совершенствования предварительного следствия в органах внутренних дел. Сборник материалов V Всесоюзной научно-практической конференции следственных работников органов внутренних дел. Волгоград, 1974. с. 204 - 209;

239. Суэтин А. Макроэкономические последствия отмывания денег // Вопросы экономики. 2001. № 10

240. Турчин Д.А. О разработке теории следственной ситуации // Следственная ситуация: Сб. науч.тр. М.: Всесоюзн. ин-т по изучению причин и разработке мер по предупреждению преступности. М., 1985. с. 27 - 30;

241. Турчин Д.А. Тактическая операция «Групповой обыск» // Криминалистические методы расследования преступлений. Научное издание - Тюмень: Тюм. ВШ МВД РФ, 1994. с. 3 - 10

242. Федоров Ю.Д. Пространственно-временные факторы, связанные с совершением преступления, и их место в методике расследования // Методика расследования преступлений. Общие положения: Материалы научно-практической конференции. М., 1976. с. 120 - 125

243. Филиппов А.Г. О соотношении понятий криминалистической характеристики преступлений и следственной ситуации // Следственная ситуация: сб. науч. тр. М., 1985. с. 70 - 74.

244. Фирсов Е.П. Типовая структура методик расследования отдельных видов преступлений // Вестник криминалистики. 2003. Вып. 1 (5). с. 33

245. Хмыров А.А. Исходные следственные ситуации и роль косвенных доказательств в их разрешении // Ситуационный подход в юридической науке и правоприменительной деятельности: материалы междунар. научно-практич.конф. «Актуальные проблемы использования ситуационного подхода в юридической науке и правоприменительной деятельности», посвящ. 10-летию научной школы криминалистической ситуалогии. Калининград: изд-во БФУ им. И. Канта, 2012. с. 288 - 291

246. Чурилов С.Н. Криминалистическое понятие, ставшее неприемлемым // Вестник криминалистики. 2006. Вып. 3 (19). с. 36 - 49

247. Шахкелдов Ф.Г. Актуальные вопросы применения презумпции невиновности обвиняемого // Мировой судья. 2006. № 5. с. 22 - 25

248. Шахкелдов Ф.Г. Презумпция невиновности подозреваемого в российском уголовном процессе // Право и практика. 2006. № 1. с. 13 - 17;

249. Шиканов В.И. Актуальные вопросы уголовного судопроизводства и криминалистики в условиях современного научно-технического прогресса. Иркутск: Восточно-Сибирское книжное изд-во, 1978;

250. Шишкина Е.В. Очная ставка как средство проверки показаний обвиняемого // Западно-сибирские криминалистические чтения. Рефераты научных сообщений на теоретическом семинаре кафедры криминалистики. Тюмень: Изд-во Тюменского юрид. ин-та МВД России, 1997. с. 27 - 32

251. Шишков А.А. Процессуальные решения при обнаружении нового преступления или нового лица в ходе предварительного расследования // Вестник Московского университета МВД России. - М.: Изд-во Моск. ун-та МВД России, 2012, № 2. - С. 83 - 87

252. Шурухнов Н.Г. Следственные действия последующего этапа расследования фальшивомонетничества: практическое значение и тактико-технологические основы // Российский следователь. 2014. № 5. с. 13 - 17

253. Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений - важный элемент криминалистической теории и практики // Актуальные проблемы криминалистики на современном этапе: материалы Всерос. научно-практ. конф. Краснодар, 2002. с. 25 - 30;

254. Яблоков Н.П. Следственные ситуации в методике расследования преступлений // Актуальные направления развития криминалистической методики и тактики расследования: материалы расширенного заседания Ученого совета Всесоюзного института по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности. М., 1978. с. 21 - 26

диссертации и авторефераты диссертаций

255. Абаканова В.А. Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем. Диссертация … канд. юрид. наук. СПб., 2002.

256. Абаканова В.А. Криминалистическая характеристика и общая типовая программа исследования события с признаками легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. СПб., 2002

257. Алешкин А.И. Предмет доказывания и особенности оценки доказательств при расследовании преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем. Диссертация. … канд. юрид. наук. М., 2002;

258. Алешкин А.И. Предмет доказывания и особенности оценки доказательств при расследовании преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. М., 2002

259. Алиев В.М. Теоретические основы и прикладные проблемы борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем. Дис д-ра юрид. наук. М., 2001.

260. Артемова В.В. Возбуждение уголовного дела как уголовно-процессуальный институт. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. М., 2006;

261. Бедряков И.Л. Обыск: проблемы эффективности и доказательственного значения. Автореферат дис.... канд. юрид. наук. Самара. 2009

262. Воронин С.Э. Проблемно-поисковые следственные ситуации и установление истины в уголовном судопроизводстве. Диссертация … доктора юрид. наук. Барнаул, 2001

263. Гармаев Ю.П. Теоретические основы формирования криминалистических методик расследования преступлений. Диссертация доктора юрид. наук. М., 2003;

264. Головин А.Ю. Теоретические основы и актуальные проблемы криминалистической систематики на современном этапе развития криминалистики. Диссертация … … доктора юрид. наук. Тула, 2002.

265. Григорьев В.Н. Непосредственное обнаружение признаков преступления органом дознания, следователем, прокурором, судом. Автореферат дис канд. юрид. наук. Л., 1982;

266. Гусейнова С.М. Проблемы уголовно-правовой регламентации легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2003.

267. Дармилов А.М. Установление объективных и субъективных признаков преступления как предмет доказывания в процессе расследования незаконного оборота наркотиков. (Теоретические и тактико-методические аспекты). Дис. … канд. юрид. наук. Краснодар, 1998;

268. Донской Д.Д. Функция уголовного преследования на этапе досудебного производства. Автореферат дисс. … канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2005.

269. Емелькина Н.Л. Предмет доказывания и привлечение в качестве обвиняемого по делам о преступлениях против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. М., 2003;

270. Ефимичев П.С. Предмет доказывания и привлечение в качестве обвиняемого по делам о налоговых преступлениях. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. М., 2002;

271. Жамбалов Д.Б. Основы методики по расследованию легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Диссертация … канд. юрид. наук. Красноярск, 2004.

272. Злоченко Я.М. Основы методики расследования и международного сотрудничества по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Диссертация … канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2001.

273. Злоченко Я.М. Основы методики расследования и международного сотрудничества по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Автореферат диссертации … канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2001.

274. Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления. Автореферат дис. …доктора юрид. наук. М., 1970;

275. Иванов А.Н. Обыск как средство поиска и предварительного исследования материальных источников криминалистической информации. Диссертация … канд. юрид. наук. Саратов, 1999.

276. Иванов А.С. Допрос как средство легализации данных, полученных в ходе оперативно-разыскной деятельности. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2008.

277. Ким Д.В. Следственная ситуация как информационно-познавательная система в деятельности по раскрытию преступлений (по материалам корыстно- насильственных преступлений). Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Томск, 1999;

278. Кириленко В.С. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Автореферат диссертации … канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2012.

279. Кириленко В.С. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Диссертация … канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2012

280. Кирилин А.Е. Организованная группа и преступная организация как разновидности криминальной кооперации. Автореферат дис. …канд. юрид. наук. М., 2001;

281. Ковалева М.Г. Возбуждение уголовного дела и обеспечение его законности и обоснованности. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Санкт-Петербург, 2005

282. Кольченко В.П. Допрос как способ доказывания и средство обеспечения прав личности в уголовном судопроизводстве. Дис. … канд. юрид. наук. Саратов. 2003;

283. Кольченко В.П. Допрос как способ доказывания и средство обеспечения прав личности в уголовном судопроизводстве. Автореферат дис канд. юрид. наук. Саратов, 2003;

284. Коляда А.В. Расследование легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Диссертация … канд. юрид. наук. М., 2010.

285. Коляда А.В. Расследование легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. М., 2010.

286. Коновалов С.И. Теоретико-методологические основы криминалистики: современное состояние и проблемы развития. Диссертация д-ра юрид. наук. Волгоград, 2001

287. Контемиров В.Т. Криминалистическая характеристика групп в сфере организованной преступности. Автореферат дис. …канд. юрид. наук. Волгоград, 1992

288. Крепышева С.К. Формирование прогностической методики расследования преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) преступных доходов. Диссертация … канд. юрид. наук. Н.Новгород, 2001;

289. Лаврухин С.В. Роль криминалистических характеристик и следственных ситуаций в расследовании умышленных убийств. Автореферат дис…. канд. юрид. наук. Саратов, 1982;

290. Мезинов Д.А. Преступная мотивация как объект познания в криминалистике. Диссертация …канд. юрид. наук. Томск, 1999

291. Муравьев К.В. Возбуждение уголовного дела в отношении лица. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Омск, 2005;

292. Павлов Е.Ю. Возбуждение уголовного дела и первоначальные следственные действия по фактам пожаров. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. М., 2007.

293. Петрова А.Н. Противодействие расследованию, криминалистические и иные меры его преодоления. Диссертация … канд. юрид. наук. Волгоград, 2000;

294. Подушкин А.А. Легализация (отмывание) преступных доходов: криминологический аспект. Диссертация … канд. юрид. наук. М., 2007;

295. Попов А.П. Непосредственное обнаружение признаков преступления как повод к возбуждению уголовного дела. Диссертация … канд. юрид. наук. Н. Новгород, 1999;

296. Сильнов М.А. Допрос как средство процессуального доказывания на предварительном следствии. Диссертация … канд. юрид. наук. М., 1998;

297. Трапезникова И.И. Специальные знания в уголовном процессе России (понятие, признаки, структура). Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Челябинск, 2004;

298. Трифонова Н.А. Специальные знания в раскрытии и расследовании корыстно- насильственных преступлений. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Иркутск, 2006

299. Тумаков И.С. Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем, и ее использование при выявлении и расследовании этой категории преступлений. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Екатеринбург,2004.

300. Тумаков И.С. Криминалистическая характеристика легализация (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем, и ее использование при выявлении и расследовании этой категории преступлений. Диссертация … канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2004.

301. Усачев А.А. Возбуждение уголовного дела в российском уголовном судопроизводстве. Автореферат дис канд. юрид. наук. Иркутск, 2003;

302. Черкашин С.Н. Обеспечение прав и законных интересов личности при производстве обыска и выемки. Автореферат дис. … канд. юрид. наук. М., 2000.

303. Шакиров К.Н. Проблемы теории судебной экспертизы: методологические аспекты. Диссертация … докт. юрид. наук. Алматы, 2003;

304. Шаталов А.С. Проблемы алгоритмизации расследования преступлений. Диссертация … докт. юрид. наук. М., 2000.

305. Щеглова Е.В. Криминалистическое обеспечение расследования легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Дис. … канд. юрид. наук. М., 2009;

306. Яковлев М.М. Проблемы теории и практики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью. Диссертация … докт. юрид. наук. М., 2006.



Приложение

Анкета

Приложение № 1

для сотрудников следственных, оперативных и иных подразделений правоохранительных органов для формирования эмпирической базы диссертационного исследования

1. Ваша должность, подразделение, стаж работы в данной должности:

- следователь (старший следователь, руководитель следственного органа)

- оперативный уполномоченный (старший оперативный уполномоченный, руководитель оперативного подразделения и т.д.)

- сотрудник прокуратуры (уточнить должность)

- сотрудник судебной системы (уточнить должность)

- иное (уточнить)

2. Имеете ли опыт выявления, раскрытия и расследования легализации денежных средств или иного имущества, добытых преступным путем?

- да, специализируюсь на данной сфере деятельности

- иногда приходится выявлять, раскрывать и расследовать это деяние

- изредка приходится выявлять, раскрывать и расследовать это деяние (при случайном выявлении его признаков в рамках осуществления иной смежной деятельности)

- не имею

3. Какова Ваша самооценка профессиональной подготовленности в сфере выявления, раскрытия и расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем?

- достаточно высокая

- средняя

- недостаточная

4. Считаете ли Вы редакцию норм, регулирующих уголовную ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств и иного имущества, заведомо добытого преступным путем, удачной?

- да

- не вполне (обосновать)

- редакция неудачная (обосновать)

5. Испытываете ли Вы какие-либо трудности в процессе раскрытия и расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем?

- да

- иногда

- редко

- почти всегда

6. Если испытываете, то чем они обусловлены?

- несовершенством законодательства;

- нечеткостью и противоречивостью подзаконных актов, решений Высших судебных органов, разработанных с целью создания единообразной судебной практики и минимизации следственных и судебных ошибок

- недостаточностью специальной литературы;

- противоречивостью правоприменительной практики;

- недостаточностью практического опыта

- недостаточностью теоретической подготовки

- иное (уточнить).

7. Если испытываете трудности в расследовании указанных преступлений, то в чем именно они выражаются?

- доказывание направленности умысла субъектов преступления именно на создание впечатления о законном источнике происхождения денежных средств или иного имущества

- доказывание специфической цели преступления - придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом

- определение момента принятия решения о возбуждении уголовного дела и оформлении данного решения (в том числе если уголовное дело о легализации расследуется в рамках основного (исходного) преступления

- проведение осмотра, обыска или выемки

- проведение допроса подозреваемого (обвиняемого), свидетелей, потерпевших

- проведение очных ставок, предъявление для опознания

- проведение следственного эксперимента и проверки показаний на месте

- назначение судебных экспертиз и использование иных (указать, каких именно) форм специальных знаний

8. Какие преступления, исходя из Вашего профессионального опыта, наиболее часто являются источником денежных средств или иного имущества, в последующем подлежащих легализации (отмыванию)?

- кражи;

- грабежи и разбои; вымогательства

- мошенничества

- иные виды хищений

- незаконное предпринимательство

- изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг;

- иные преступления в сфере экономической деятельности;

- похищения людей и торговля людьми

- преступления в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ

- преступления в сфере незаконного оборота оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ или взрывных устройств

- взятки и иные должностные преступления

- преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях

- иное (указать)

9. В какой сфере макроэкономики или иной социальной инфраструктуры наиболее часто осуществляется легализация (отмывание)?

- предпринимательская деятельность в сфере потребительского рынка;

- иные виды предпринимательской деятельности;

- финансово-кредитная сфера;

- топливно-энергетический комплекс;

-жилищно-коммунальное хозяйство;

- сфера строительства;

- недвижимость (первичный или вторичный рынок жилой и нежилой недвижимости)

- рынок земельных участков;

- искусство и культура;

- внешнеэкономическая деятельность;

- внешнеэкономическая деятельность с участием свободных экономических зон (оффшоров)

-иное (указать)

10. Какова Ваша позиция по поводу возбуждения уголовного дела по признакам легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, заведомо добытых преступным путем, и дальнейшего расследования, в зависимости от момента и результатов выявления и расследования основного (исходного, предикатного) преступления?

- необходимо вначале достоверно установить факт приобретения денежных средств или иного имущества именно преступным путем - в результате всестороннего расследования основного (исходного, предикатного) преступления и вынесения по нему обвинительного приговора. Иначе нарушаются требования принципа презумпции невиновности (в части инкриминирования лицам преступного характера происхождения легализуемого имущества)

- необходимо наличие в уголовном деле достаточных доказательств приобретения имущества в результате совершения преступления (собранных в процессе предварительного расследования), после чего возможно возбуждение уголовного дела (уголовных дел) отдельно по фактам (эпизодам) легализации (отмывания) материальных ценностей и осуществление расследования легализации (отмывания)

- возможно возбуждение уголовного дела (и дальнейшее предварительное расследование) одновременно по признакам основного (исходного, предикатного) преступления и легализации (отмывания) материальных ценностей - в случае одновременного или почти одновременного обнаружения признаков основного преступления и легализации полученных в результате его совершения преступных доходов;

- разделяю иную позицию (сформулировать собственную позицию)

11. Каково Ваше мнение о вариантах оформления процессуального решения о выявлении признаков легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных в результате совершения преступления, в процессе предварительного расследования исходного преступления?

- необходимо по каждому факту (эпизоду) легализации составить рапорт об обнаружении признаков преступления (либо иной документ, фиксирующий наличие соответствующего повода для возбуждения уголовного дела: протокол явки с повинной, протокол принятия устного заявления - верный, по Вашему мнению, вариант - отметьте), зарегистрировать, выделить из основного уголовного дела материалы, касающиеся признаков легализации, вынести постановление о возбуждении уголовного дела о легализации (отмывании); затем, по необходимости - соединить уголовные дела об основном преступлении и о легализации в одно производство

- достаточно по каждому факту (эпизоду) легализации (отмывания) составить рапорт об обнаружении признаков преступления (либо, в зависимости от источника данной информации, иной документ, фиксирующий соответствующий повод для возбуждения уголовного дела), зарегистрировать его, и, не выделяя материалов уголовного дела, вменить обвиняемым новые эпизоды при предъявлении обвинения

- достаточно, продолжая предварительное расследование, возбужденное по признакам основного преступления, на этапе предъявления обвинения предъявить обвинение как по основному преступлению, так и по легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем

- полагаю, что возбуждение уголовного дела и предварительное расследование по признакам легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, заведомо добытого преступным путем, невозможно, до вынесения судебного приговора и вступления его в законную силу по основному преступлению

- имею собственную позицию (сформулировать и обосновать)

12. Какие наиболее распространенные способы (приемы) совершения легализации (отмывания) материальных ценностей, полученных преступным путем? Отметьте, пожалуйста, цифрами, начиная с наиболее распространенного, по Вашему мнению, способа, и далее по мере снижения распространенности, по необходимости - внесите уточнения в нижеизложенные варианты способов и приемов легализации (отмывания) преступных доходов?

- использование организаций-фикций

- регистрация юридических лиц на подставных лиц, неосведомленных об истинном характере деятельности субъектов преступления

- неправомерное использование льготных (упрощенных) режимов для движения товарно- материальных ценностей (в том числе в сфере внешнеэкономической деятельности)

- серия финансовых операций и иных сделок, нацеленных на изменение данных о номинальном владельце материальных ценностей

- серия финансовых операций и иных сделок, нацеленных на изменение формы вложения материальных ценностей (денежные средства - приобретенное на них имущество - денежные средства, вырученные за отчуждение имущества - ценные бумаги и т.д.)

- серия финансовых операций и иных сделок, нацеленных на изменение данных о номинальном владельце материальных ценностей

- серия финансовых операций и иных сделок, не имеющих экономической целесообразности

- серия фиктивных сделок

- обмен и размен валюты

- банковские вклады для обналичивания и перевода

- договор кредита, с осознанием отсутствия намерения возврата денежных средств

- с использованием имущества, полученного в результате совершения преступлений за рубежом

- с использованием ценных бумаг (в том числе на предъявителя)

- иное (указать)

13. Приходилось ли Вам испытывать противодействие расследованию легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества? Если приходилось, то в чем оно выражалось?

- попытки склонения к коррупционным действиям субъектов расследования преступления и должностных лиц, осуществляющих контрольно-надзорные полномочия за расследованием (путем дачи взяток и осуществлении иных действий коррупционной направленности, вызывающих конфликт интересов);

- подкуп, шантаж, психологическое давление на свидетелей преступления, особенно находящихся в служебной или корпоративной зависимости от виновных или действующих в их интересах заинтересованных лиц;

- попытки срыва следственных действий с участием защитников, избравших тактикой защиты противодействие расследованию;

- попытки дискредитации следователя путем различных провокационных действий с целью отстранения его от следствия;

- заявление многочисленных необоснованных ходатайств о некачественно проведенном расследовании, «недоказанности причастности данного лица к совершению легализации», нарушении при производстве отдельных следственных или иных процессуальных действий, фальсификации доказательств

- иные меры (назвать)

14. Какие формы специальных знаний использовались Вами в процессе расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, полученных в результате совершения преступления:

- назначение судебных экспертиз

- участие специалистов при производстве следственных действий (каких именно специалистов и при проведении каких следственных действий)

- консультативная помощь специалиста при назначении экспертизы

- консультативная помощь специалиста при подготовке к проведению следственных действий: указать, каких именно специалистов и в каком объеме

- допрос специалиста

- допрос эксперта

- результаты исследований независимых экспертиз

- результаты предварительных исследований (каких именно) на этапе проверки сообщения о преступлении

- ревизии, документальные проверки, инвентаризации

- иные (указать)



Приложение № 2

Анкета

для изучения уголовных дел о преступлениях, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем

1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем, имела место:

- в форме преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ

- форме преступления, предусмотренного ст. 174.1 УКРФ

2. Признаки легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем, выявлены (установлены):

- одновременно с признаками основного (исходного, предикатного) преступления

- в процессе расследования основного (исходного, предикатного) преступления

- после вынесения приговора или иного судебного решения в отношении факта основного (исходного, предикатного) преступления

- отдельно (независимо) от признаков основного (исходного, предикатного) преступления, о совершении которого было известно правоохранительным органам

- отдельно (независимо) от признаков основного (исходного, предикатного) преступления, о совершении которого было неизвестно правоохранительным органам

3. Основным, исходным (предикатным) преступлением, явившимся источником поступления в распоряжение криминалитета денежных средств или иного имущества, заведомо добытого преступным путем, явилось:

- кража

- присвоение и растрата

- мошенничество

- грабежи и разбойные нападения

- хищения в сфере топливно-энергетического комплекса

- иные формы хищений

- незаконное предпринимательство

- преступления, связанные с незаконным производством и оборотом поддельных денег или ценных бумаг

- контрабанда

- преступления, связанные с криминальным банкротством

- иные преступления в сфере экономической деятельности (уточнить какие именно)

- злоупотребления должностными полномочиями, превышения должностных полномочий (и привилегированные разновидности указанных преступлений)

- злоупотребления полномочиями субъектами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях

- взяточничество

- коммерческий подкуп

- иные преступления коррупционной направленности (конкретизировать составы)

- похищение человека, торговля людьми и использование рабского труда

- преступления в сфере незаконного оборота оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств

- преступления в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ

- преступления в сфере незаконного оборота различных сильнодействующих средств: химически активных веществ, лекарственных средств и т.д.

- другие категории преступлений (указать конкретные составы)

4. В сфере какой социальной инфраструктуры осуществлялась легализация (отмывание)?

- предпринимательская деятельность в сфере потребительского рынка;

- иные виды предпринимательской деятельности;

- финансово-кредитная сфера;

- топливно-энергетический комплекс;

-жилищно-коммунальное хозяйство;

- сфера строительства;

- недвижимость (первичный или вторичный рынок жилой и нежилой недвижимости)

- рынок земельных участков;

- искусство и культура;

- внешнеэкономическая деятельность;

- внешнеэкономическая деятельность с участием свободных экономических зон (оффшоров)

-иное (указать)

5. Легализация (отмывание) денежных средств или иных материальных ценностей, заведомо полученных преступным путем, совершалась:

- единолично

- группой лиц

- организованной группой

- преступным сообществом

- отдельные субъекты легализации (отмывания) остались неустановленными

6. Предметом легализации (отмывания) являлись:

- денежные средства (уточнить, в какой именно валюте и размере)

- ценные бумаги на предъявителя

- ценные бумаги именные

- недвижимость: жилая, производственная, иная

- земельные участки (уточнить категории земель и разновидности участков)

- строительные материалы

- продовольственные товары

- сырье продовольственного характера (зерновые культуры и другая сельскохозяйственная продукция)

- сырье природных ресурсов (полезные ископаемые, нефтепродукты и др.)

- электронное оборудование

- офисная или иная мебель

- иные изделия импортного или отечественного производства

- услуги (конкретизировать, какие именно): консультативные, информационные, образовательные и т.д.

- иное (указать)

7. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, заведомо добытого преступным путем, по критерию единичности или серийности совершения:

- носила единичный характер

- состояла из двух - трех эпизодов

- носила серийный характер, состояла из более чем трех эпизодов

8. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, заведомо добытого преступным путем, по объему действий в пределах каждого эпизода:

- состояла из одной сделки, направленной на изменение номинального владельца материальных ценностей и (или) на изменение внешней формы материальных ценностей (денежные средства - дорогостоящее имущество - ценные бумаги и т.д.)

- состояла из нескольких сделок (2-4), направленных на изменение номинального владельца материальных ценностей и (или) на изменение внешней формы материальных ценностей

- состояла из многочисленных сделок (5 и более), направленных на изменение номинального владельца материальных ценностей и (или) на изменение внешней формы материальных ценностей

- различные эпизоды легализации (отмывания) содержали неодинаковый по количеству и сложности объем действий субъектов преступлений

9. Легализация (отмывание) преступных доходов состояла из:

- финансовых операций (какого именно вида и содержания)

- гражданско-правовых сделок: (какого именно вида и содержания)

10. Поводом для возбуждения уголовного дела о легализации (отмывании) денежных средств или иных материальных ценностей, заведомо полученных преступным путем, явились:

- заявление о преступлении (физического или юридического лица и его отношения к преступлению и субъектам преступления - уточнить)

- явка с повинной:

а) явка с повинной касалась преступления, вообще не известного органам расследования;

б) явка с повинной касалась одного из эпизодов легализации, ранее не известных органам расследования;

в) явка с повинной касалась всех или значительного количества эпизодов легализации, в сочетании с владением органами расследования информацией о признаках совершения основного (исходного) преступления;

г) явка с повинной носила скорее формальный характер, выступая как обстоятельства, свидетельствующие о признании своей вины, а не как повод к возбуждению уголовного дела, поскольку правоохранительным органам было известно о признаках легализации

д) иное - кратко изложить суть ситуации

- сообщение о преступлении, полученное из иных источников:

а) результаты оперативно-розыскной деятельности;

б) результаты официальных проверочных мероприятий государственных органов, наделенных полномочиями контрольно-надзорного характера;

в) сообщения должностных лиц государственных органов, наделенных полномочиями принимать юридически значимые решения: судебные решения, решения регистрационно-разрешительного характера и т.д., о возможных признаках легализации (отмывания) материальных ценностей;

г) сообщения Росфинмониторинга как государственного органа, специально наделенного функциями по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

д) внезапное обнаружение признаков преступления в результате проведения профилактических мероприятий органами дознания;

е) информация о признаках преступления получена из содержания протоколов, постановления и иных материалов ранее возбужденных уголовных дел о признаках основного (предикатного) преступления;

ж) иное - указать

- сообщение органов прокуратуры о возможных признаках легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем

11. Проверка сообщения о признаках легализации (отмывания) преступных доходов:

- проводилась в порядке ч. 1 ст. 144 УПК РФ совместно с проверкой признаков совершения основного (предикатного) преступления

- проводилась в порядке ч. 1 ст. 144 только по признакам легализации (отмывания)

- не проводилась вследствие очевидности совершения преступления

- не проводилась вследствие установления признаков легализации (отмывания) после возбуждения уголовного дела по основному (предикатному преступлению) и в момент проведения предварительного расследования по нему

- не проводилась по иным причинам (пояснить, по каким именно)

12. Содержанием проверки сообщения о признаках легализации являлись следующие действия:

- опрос: очевидцев, пострадавших, правонарушителей

- осмотр места происшествия

- осмотр предметов и документов (указать, каких именно)

- иные виды осмотра (указать, какие именно и с какой целью)

- освидетельствование

- проведение документальных проверок, ревизий

- проведение различных исследований (каких именно)

- назначение и проведение экспертиз (указать, каких именно)

- проведение оперативно-розыскных мероприятий (в каких целях)

- направление запросов в различные государственные и негосударственные органы, учреждения, организации (указать, в какие именно и с какой целью)

- истребование документов (каких именно и в каком режиме)

- иные проверочные мероприятия (указать, какие именно, с какой целью)

13. Уголовное дело возбуждено:

- в течение 3 суток с момента поступления сообщения о признаках преступления

- в течение 10 суток с момента поступления сообщения о признаках преступления (по какой причине)

- в течение 1 месяца с момента поступления сообщения о признаках преступления (по какой причине)

- в течение более продолжительного срока с момента поступления сообщения о признаках преступления (по какой причине)

14. Исходной следственной ситуацией являлась:

1) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, установлены в процессе расследования основного (исходного) преступления:

1.1) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, установлены в процессе расследования основного (исходного) преступления; большинство соучастников легализации (отмывания) данных материальных ценностей выявлено; материальные ценности, подвергаемые легализации, находятся в распоряжении следователей;

1.2) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, выявлены в процессе расследования основного (исходного) преступления; установлены некоторые из лиц, причастных к совершению легализации (отмывания) данных материальных ценностей, предмет легализации известен, но не приобщен к материалам уголовного дела;

1.3) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, выявлены в процессе расследования основного (исходного) преступления; информация о лицах, причастных к совершению легализации (отмывания) данных материальных ценностей, и о местонахождении предмета легализации недостаточная;

2) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, выявлены одновременно с признаками совершения основного (исходного) преступления:

2.1) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, выявлены одновременно с признаками совершения основного (исходного) преступления; большинство соучастников легализации (отмывания) данных материальных ценностей установлено; материальные ценности, подвергаемые легализации, находятся в распоряжении следователей;

2.2) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, выявлены одновременно с признаками совершения основного (исходного) преступления; установлены некоторые из лиц, причастных к совершению легализации (отмывания) данных материальных ценностей, предмет легализации известен, но не приобщен к материалам уголовного дела;

2.3) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, выявлены одновременно с признаками совершения основного (исходного) преступления; информация о лицах, причастных к совершению легализации (отмывания) данных материальных ценностей, и о местонахождении предмета легализации недостаточная.

3) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, установлены в результате анализа информации, представленной в результате оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой оперативными подразделениями в пределах своих полномочий.

3.1) согласно оперативным данным, процесс легализации завершен, легализованные материальные ценности в результате совершения комплекса операций или сделок приобрели статус законно приобретенных.

3.2) согласно оперативным данным, процесс легализации (отмывания) находится в стадии реализации (воплощения).

4) признаки легализации (отмывания) денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, установлены в результате проверки и анализа информации, предоставленной государственными органами, наделенными регистрационно- разрешительными или контрольно-надзорными полномочиями.

15. Субъектами легализации (отмывания) преступных доходов являлись:

- индивидуальный предприниматель;

- директор (генеральный директор);

- учредители организаций;

- заместители директора (коммерческий директор, директор по различным курируемым направлениям);

- главный бухгалтер (старший бухгалтер, бухгалтер);

- менеджеры и иные служащие;

- сотрудники правоохранительных органов и силовых структур

- официально не работающие;

- представители криминалитета (лица, ранее судимые, не ставшие на путь исправления);

- иные лица.

16. Позиция подозреваемых (обвиняемых) по отношению к подозрению или обвинению:

- согласен с существом подозрения или обвинения и ориентирован на сотрудничество со следствием

- частично согласен с существом подозрения или обвинения и нейтрально относится к расследованию

- не согласен с существом подозрения или обвинения и пытается убедить следствие в своей невиновности, осуществляя свое право на защиту

- не согласен с существом подозрения или обвинения и пытается оказывать противодействие расследованию

- позиция подозреваемого на существо подозрения (обвинения) менялась в процессе расследования

– указать в каком направлении

- среди входящих в организованную группу (иную общность) субъектов легализации нет единства по поводу отношения к подозрению или обвинению

17. Какие приемы противодействия осуществлялись субъектами легализации или иными заинтересованными лицами, действующими в их интересах?

- попытки склонения к коррупционным действиям субъектов расследования преступления и должностных лиц, осуществляющих контрольно-надзорные полномочия за расследованием (путем дачи взяток и осуществлении иных действий коррупционной направленности, вызывающих конфликт интересов);

- подкуп, шантаж, психологическое давление на свидетелей преступления, особенно находящихся в служебной или корпоративной зависимости от виновных или действующих в их интересах заинтересованных лиц;

- попытки срывы следственных действий с участием защитников, избравших тактикой защиты противодействие расследованию;

- попытки дискредитации следователя путем различных провокационных действий с целью отстранения его от следствия;

- заявление многочисленных необоснованных ходатайств о некачественно проведенном расследовании, «недоказанности причастности данного лица к совершению легализации», нарушении при производстве отдельных следственных или иных процессуальных действий, фальсификации доказательств

- иное (указать)

18. Местом проведения обыска являлось:

- жилище подозреваемых (обвиняемых)

- жилище свидетелей

- жилище потерпевших

- место работы подозреваемых (обвиняемых)

- место иного постоянного пребывания подозреваемых (обвиняемых)

- место работы свидетелей

- место работы потерпевших

- помещения организаций с признаками фиктивности

- помещения организаций, представители которых являлись деловыми партнерами субъектов легализации, осведомленными или неосведомленными об истинных намерениях данных субъектов

- иные (назвать)

19. Какие объекты изымались путем обыска:

- документы правоустанавливающие

- документы, удостоверяющие личность (паспорта и иные документы, в том числе на подставных лиц)

- первичные документы

- документы бухгалтерского учета и отчетности

- печати организации

- документы черновой бухгалтерии

- личные записи

- денежные средства или их эквиваленты в виде ценных бумаг (сертификатов, акций и пр.)

- иные материальные ценности, участвующие в процессе легализации

- компьютерная техника

- съемные электронные устройства

- иная офисная техника: принтеры, сканеры и т.д.

- иное (назвать)

20. Осуществлялись ли поисковые действия в рамках рабочего этапа обыска?

-да (с использованием каких приемов и специальных криминалистических средств)

- да (без использования специальных криминалистических средств)

- нет (искомое было выдано добровольно и не было необходимости проводить поиск)

- нет (искомое хотя и было выдано добровольно, но следовало продолжить поисковые действия для обнаружения иных предметов и документов, в большей степени изобличающих в совершении преступления

21. Осуществлялись ли в ходе обыска меры по вскрытию запертых мест хранения?

- да (какие именно места хранения вскрывались и каким образом)

- да (заинтересованные лица самостоятельно открыли места хранения после предупреждения следователя о принудительном вскрытии)

- нет

22. Пытались ли обыскиваемые избавиться от искомых объектов?

- да (каким образом: переместить в другое место, выбросить, выйти вместе с объектами, передать другому лицу, уничтожить и т.д. - указать)

- нет

- неизвестно

23. Какие формы специальных знаний использовались следователями:

- производство судебных экспертиз

- участие специалистов при производстве следственных действий (каких именно специалистов и при проведении каких следственных действий)

- консультативная помощь специалиста

- заключение специалиста

- показания эксперта

- показания специалиста

- внепроцессуальные независимые исследования (указать, кем проведены, по чьей инициативе и для решения каких вопросов)

- ревизия, документальная проверка, инвентаризация

- предварительные исследования в рамках проверки сообщения о преступлении

- иные исследования (указать, какие именно)

24. Какие судебные экспертизы назначались для установления обстоятельств легализации (отмывания) преступных доходов?

- судебно-почерковедческая

- технико-криминалистическое исследование документов

- трасологическая (указать разновидность)

- судебно-бухгалтерская

- финансово-экономическая

- фоноскопическая

- компьютерно-техническая (указать разновидность)

- иные (указать)

25. Какие типичные ошибки допускались следователями при назначении экспертиз? При выборе вариантов ответа указать, в чем заключались ошибки при назначении конкретных экспертиз

- неверный выбор вида (подвида) судебной экспертизы

- некорректная постановка вопросов эксперту, затрудняющая их понимание

- постановка эксперту вопросов, выходящих за пределы его сферы знаний

- предоставление на экспертизу материалов в недостаточном объеме

- предоставление на экспертизу материалов, не вполне сопоставимых по качеству

- нарушение упаковки представленных материалов

- иные (указать)

26. Какие следственные действия проводились на последующем этапе расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, добытых преступных путем?

- допрос обвиняемых;

- допрос свидетелей, не являющихся очевидцами;

- очные ставки (между какими субъектами);

- предъявление для опознания людей или предметов: указать какие именно объекты предъявлялись для опознания и каким статусом они обладали (процессуальный статус опознаваемого, статус вещественного доказательства: предмет преступления, орудие или средство преступления и т.д.);

- проверка показаний на месте;

- следственный эксперимент;

- иные (указать)

Размещено на Allbest.ru

...