Исполнительное производство и трансгрессия исполнительного права

Ряд авторов относят к данной категории лиц и такие органы, как: налоговые органы, ГИБДД, органы, осуществляющие регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним, и т.д. <105>.

<105> Деготь Е.А. Исполнительный процесс. М.: Новый индекс, 2006. С. 57.

Думается, что данные органы не представляется возможным отнести к иным лицам, содействующим исполнительному производству. Все вышеперечисленные органы непосредственно не участвуют в исполнительном производстве. Они лишь дают письменный ответ на запрос судебного пристава-исполнителя, при этом не участвуя лично при совершении исполнительных действий и при реализации мер принудительного исполнения. Законодатель в соответствии с названием статьи 48 ФЗ "Об исполнительном производстве" относит "иных лиц" к лицам, участвующим в исполнительном производстве, несмотря на то что их роль сводится только к содействию. Эти лица также являются лицами, участвующими в исполнительном производстве, но отнесены они к третьей категории лиц только ввиду того, что у них отсутствует как материально-правовая, так и процессуально-правовая заинтересованность.

2.5 Суд или иной орган, выдавший исполнительный документ

Федеральный закон "Об исполнительном производстве" в статье 48 в числе лиц, участвующих в исполнительном производстве, не называет таких важных субъектов, как суд, или орган, или должностное лицо выдавшие исполнительный документ. Между тем их участие в исполнительном производстве в предусмотренных законом случаях является обязательным. И в случае их участия данные субъекты имеют процессуальный интерес, обладают властными полномочиями. Правоотношения, возникающие между судебным приставом-исполнителем и этими органами, носят не вертикальный а горизонтальный характер. Суд в исполнительном производстве выполняет важные функции: выдает исполнительный лист или приказ, выдает дубликат, восстанавливает пропущенный срок предъявления исполнительного листа ко взысканию, решает вопросы об отсрочке, рассрочке или изменении способа или порядка исполнения, приостанавливает исполнительное производство, рассматривает жалобы на действия судебного пристава-исполнителя, разрешает и другие вопросы. Схожими полномочиями обладает и иной орган, выдавший исполнительный лист. Однако обжаловать действия (бездействие) и постановления судебного пристава-исполнителя в какой либо иной орган, кроме суда, невозможно.

По смыслу п. 3 статьи 48 ФЗ "Об исполнительном производстве" суд и иной орган, выдавший исполнительный лист, нельзя отнести к иным лицам, содействующим исполнению требований, содержащихся в исполнительном документе. Данные субъекты не оказывают содействие в исполнении требований исполнительного документа, но они могут участвовать в исполнительном производстве со своим интересом. В связи с чем третью категорию лиц, участвующих в исполнительном производстве следовало бы назвать "лица, содействующие исполнению требований, содержащихся в исполнительном документе", дополнив статью 48 Закона четвертым пунктом "иные лица, участвующие в исполнительном производстве".

2.6 Третьи лица в исполнительном производстве

Обычно в исполнительном производстве участвуют две стороны: взыскатель и должник. Однако в некоторых случаях субъектный состав гражданского исполнительного правоотношения может быть усложнен.

К сожалению, Федеральный закон "Об исполнительном производстве" в статье 48 в числе лиц, участвующих в исполнительном производстве, не выделяет и еще одних лиц, которые иногда также участвуют в исполнительном производстве и именуются третьими лицами. Их участие в исполнительном производстве закреплено в статье 77 Закона, которая определяет порядок обращения взыскания на имущество должника, находящееся у третьих лиц.

Третьи лица в исполнительном производстве могут иметь как собственный материальный и процессуальный интерес, так и могут привлекаться на стороне должника, имея при этом только процессуальный интерес. В гражданском процессе третьи лица могут вступать в процесс как на стороне ответчика (пассивная сторона), так и на стороне истца (активная сторона).

В исполнительном производстве третьи лица вступают в уже начатое производство. По их инициативе исполнительное производство не возбуждается.

Если имущество должника находится у третьих лиц, судебный пристав-исполнитель в соответствии со ст. 77 Федерального закона "Об исполнительном производстве" вправе обратиться в суд с заявлением об обращении взыскания на это имущество. Таким образом, третьи лица вступают в исполнительное производство только по инициативе судебного пристава-исполнителя, а не по собственной инициативе и не по инициативе должника.

Если имущество должника находится у третьих лиц на законном основании (например, договор аренды), третьи лица привлекаются в чужое производство, но имеют свой собственный материальный и процессуальный интерес, который и отстаивают в исполнительном производстве.

Если имущество должника находится у третьих лиц не на законных основаниях (например, было передано должником с целью сокрытия от взыскания), третьи лица будут иметь в исполнительном производстве только процессуальный интерес.

К сожалению, Закон не уделяет внимания правовому положению третьих лиц в исполнительном производстве, что безусловно нарушает их законные права и интересы. Было бы целесообразно предусмотреть в гражданском исполнительном кодексе норму права, определяющую правовое положение третьих лиц и закрепляющую их права и обязанности.

3. Стадия возбуждения исполнительного производства

Понятие стадии в исполнительном производстве в настоящее время явление весьма условное. Законодатель в действующем законодательстве не проводит обособление всего производства по стадиям. Несомненно, данное положение закона весьма негативно сказывается как на самом исполнительном производстве, так и на законотворческой работе. Понятие стадии исполнительного производства в настоящее время является малоизученным и в теоретическом аспекте.

Первая стадия исполнительного производства, которую можно выделить в хронологическом порядке в силу очевидного факта - ipso facto (лат.), является стадией возбуждения исполнительного производства. В соответствии с принципом диспозитивности, исполнительное производство может быть возбуждено не иначе как по заявлению самого взыскателя по собственному побуждению - motu proprio (лат.) либо его представителя. Причем в соответствии со статьей 54 ГПК РФ такое правомочие представителя, как право предъявления исполнительного документа ко взысканию, должно быть специально оговорено в доверенности.

На этой стадии государственный орган - служба судебных приставов-исполнителей принимает исполнительный документ к производству. В отличие от гражданского судопроизводства, в котором судья самостоятельно принимает заявления, судебный пристав-исполнитель самостоятельно не принимает ни заявления, ни исполнительный документ. Исполнительный документ должен быть сдан в канцелярию службы судебных приставов-исполнителей вместе с заявлением о возбуждении исполнительного производства. Принятое заявление взыскателя и исполнительный документ подписываются старшим судебным приставом и в течение трех дней должны быть переданы непосредственному исполнителю.

Для того чтобы исполнительное производство было возбуждено, заявитель должен обладать правом на подачу заявления в службу судебных приставов-исполнителей. В целях защиты данного права, законодателем в статье 31 ФЗ "Об исполнительном производстве" установлены условия реализации данного права. При принятии заявления судебный пристав-исполнитель проверяет наличие условий, необходимых для возбуждения исполнительного производства. Такими условиями являются:

1) соответствие закону вида, формы и содержания исполнительного документа. Закон в статье 13 предъявляет особые требования к форме и содержанию исполнительного документа. Виды исполнительного документа изложены в статье 12 ФЗ "Об исполнительном производстве". Несоблюдение установленной законом формы и содержания документа является пороком такого документа, что влечет его недействительность. А, следовательно, такой исполнительный документ и не должен приниматься к исполнению;

2) соблюдение условия территориальности возбуждения исполнительного производства. По общему правилу исполнительное производство возбуждается и проводится по месту жительства, месту пребывания или месту нахождения гражданина или его имущества. Если взыскание производится в отношении юридического лица, то исполнительное производство возбуждается и производится по юридическому адресу организации, месту нахождения ее имущества либо по юридическому адресу филиала (представительства). Если требования касаются совершения должником определенных действий или предписывают воздержаться от действий, то исполнительное производство возбуждается по месту совершения этих требований. Однако зачастую бывает так, что взыскатель не знает места нахождения имущества должника, не знает места жительства или пребывания ответчика, в этом случае взыскателю законом предоставлено право направить исполнительный документ главному судебному приставу субъекта Российской Федерации. Главный судебный пристав в течение пяти дней должен направить исполнительный документ в соответствующую службу судебных приставов. В случае если исполнительный документ был направлен взыскателем в службу судебных приставов с нарушением условия о территориальности, данный исполнительный документ подлежит возвращению взыскателю. Закон не говорит о том, кто конкретно должен возвратить исполнительный документ взыскателю. Очевидно, что исполнительный документ должен быть возвращен по постановлению судебного пристава-исполнителя. Сотрудник канцелярии не имеет право возвращать исполнительный документ обратно взыскателю. Постановление судебного пристава-исполнителя о возвращении исполнительного документа без исполнения может быть обжаловано либо в порядке подчиненности старшему судебному приставу, либо в суд по месту нахождения службы судебных приставов;

3) не истек ли срок предъявления исполнительного документа ко взысканию. Общий срок предъявления исполнительного листа ко взысканию установлен в три года. Для некоторых видов исполнительных документов установлены сокращенные сроки предъявления такого документа ко взысканию. Например, по делам об административных правонарушениях срок предъявления исполнительного документа ко взысканию составляет один год со дня вступления такого документа в силу. Срок предъявления исполнительного листа ко взысканию может быть прерван подачей исполнительного листа в службу судебных приставов-исполнителей. Если срок предъявления исполнительного документа истек, суд по заявлению взыскателя может восстановить срок, признав причину пропуска срока уважительной;

4) обладает ли лицо, обратившееся с исполнительным документом в службу судебных приставов, гражданской исполнительной правосубъектностью. Наделен ли заявитель правом обратить исполнительный документ к принудительному исполнению;

5) не был ли ранее исполнительный документ предъявлен в службу судебных приставов и исполнительное производство по нему прекращено в связи со смертью взыскателя при отсутствии правопреемства; утраты возможности исполнения; отказа взыскателя от получения вещи, а также в иных случаях, предусмотренных в статье 43 и части 14 статьи 103 ФЗ "Об исполнительном производстве";

6) Не был ли ранее исполнительный документ предъявлен в службу судебных приставов и производство по нему окончено по основаниям п. п. 1 и 2 статьи 47, ч. 15 статьи 103 ФЗ "Об исполнительном производстве";

7) вступил ли в законную силу судебный акт или акт иного органа или должностного лица. Не вступивший в законную силу акт не подлежит исполнению в принудительном порядке;

8) подлежит ли исполнению исполнительный документ службой судебных приставов-исполнителей. Так, исполнительный документ выданный иностранным судом, не подлежит непосредственному исполнению на территории Российской Федерации. Для того чтобы исполнить решение иностранного суда, необходимо сначала пройти процедуру признания и приведения в исполнение решения иностранного суда;

9) предъявление исполнительного документа в службу судебных приставов-исполнителей вместе с заявлением. Закон не предъявляет к форме заявления определенных требований, кроме одного - заявление должно быть подписано заявителем, кроме случаев, когда исполнительное производство подлежит возбуждению без заявления взыскателя.

После проверки всех условий, в соответствии с п. 8 статьи 30 ФЗ "Об исполнительном производстве", судебный пристав-исполнитель в течение трех дней со дня поступления к нему исполнительного документа вправе вынести постановление о возбуждении исполнительного производства либо в соответствии со статьей 31 Закона вынести постановление об отказе в возбуждении исполнительного производства и возвратить исполнительный документ со всеми приложениями заявителю. Копии постановления об отказе в возбуждении исполнительного производства не позднее следующего дня направляются взыскателю и в орган, выдавший исполнительный документ.

Как справедливо указывает Е.А. Деготь, Закон различает два вида возвращения исполнительного документа. Во-первых, судебный пристав-исполнитель может вынести постановление о возвращении исполнительного документа до возбуждения исполнительного производства, по сути, отказав в принятии такого документа. Во-вторых, судебный пристав-исполнитель может возвратить исполнительный документ после возбуждения исполнительного производства, когда, например, невозможно исполнить требования, содержащиеся в исполнительном документе <106>.

<106> Деготь Е.А. Исполнительный процесс. М.: Новый индекс, 2006. С. 93.

Первый вид постановлений выносится на первой стадии исполнительного производства. Второй вид постановлений судебный пристав-исполнитель может вынести только после совершения им исполнительных действий, т.е. после стадии подготовки к мерам принудительного исполнения, при невозможности добиться фактического исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе.

4. Стадия подготовки к мерам принудительного исполнения

После возбуждения исполнительного производства судебный пристав-исполнитель приступает ко второй стадии исполнительного процесса - стадии подготовки к мерам принудительного исполнения. Задачей данной стадии является создание необходимых условий для последующего эффективного и своевременного осуществления мер принудительного исполнения.

В действующем Федеральном законе "Об исполнительном производстве" стадия подготовки к мерам принудительного исполнения не обособляется и не выделяется из всего комплекса норм. Данная стадия урегулирована нормами, содержащимися в различных главах Закона, в частности в п. 11 ст. 30, ст. ст. 32, 64, 65, главах 5, 7 ФЗ "Об исполнительном производстве". Судебные приставы-исполнители очень часто пренебрегают стадией подготовки к совершению мер принудительного исполнения, что сказывается как на сроках, так и на эффективности как конкретной меры принудительного исполнения, так и исполнительного производства в целом.

Главным субъектом данной стадии, как и на всех остальных стадиях исполнительного производства, является судебный пристав-исполнитель. При подготовке к проведению мер принудительного исполнения судебный пристав-исполнитель осуществляет три группы действий:

1) действия, направленные на добровольное исполнение должником предписаний судебных и иных приравненных к ним законом актов;

2) действия, направленные на розыск имущества должника; его последующий арест; установление местонахождения должника или ребенка;

3) иные действия, обеспечивающие эффективное осуществление мер принудительного исполнения.

4.1 Первая группа действий

В соответствии с п. 11 статьи 30 и п. 2 ст. 68 Федерального закона "Об исполнительном производстве", меры принудительного исполнения могут применяться только после истечения срока, установленного судебным приставом-исполнителем для добровольного исполнения предписаний исполнительного документа. Следовательно, необходимыми процедурами подготовки к осуществлению принудительного взыскания являются извещение должника о возбуждении исполнительного производства, с предложением добровольно выполнить предписания исполнительного документа в срок не более 5 дней, и разъяснение должнику, что в случае невыполнения требований добровольно они будут исполнены принудительно, со взысканием с должника исполнительного сбора и расходов по совершению исполнительных действий. С этой целью должнику направляется не позднее следующего дня после вынесения постановления о возбуждении исполнительного производства его копия.

Только после истечения установленного срока и при невыполнении должником предписаний исполнительного документа, возможно применение мер принудительного исполнения. И только в этом случае на должника возлагается обязанность уплатить исполнительный сбор, который может рассматриваться как санкция за неисполнение добровольно требований исполнительного документа. Срок для добровольного исполнения начинает течь с момента получения должником постановления судебного пристава-исполнителя, а не с момента вынесения такого постановления, как это было предусмотрено в ФЗ "Об исполнительном производстве" в редакции 1997 г., что несомненно нарушало гарантированное законом право должника на добровольное исполнение.

В предусмотренных Законом случаях некоторые судебные акты подлежат немедленному исполнению, а следовательно, и срок для добровольного исполнения судебным приставом-исполнителем не может быть установлен. Случаи немедленного исполнения можно разделить на два вида: императивные и факультативные.

В п. 14 статьи 30 ФЗ "Об исполнительном производстве" предусмотрены шесть случаев, когда срок для добровольного исполнения не устанавливается:

1) при взыскании с должника расходов по совершению исполнительных действий, исполнительного сбора и штрафов, налагаемых в процессе исполнения;

2) при последующих предъявлениях исполнительного листа;

3) о восстановлении на работе;

4) об административном приостановлении деятельности;

5) о конфискации имущества;

6) по исполнительному документу об обеспечительных мерах.

Кроме того, в статье 211 ГПК РФ дополнительно устанавливаются случаи немедленного исполнения судебного акта:

1) о взыскании алиментов;

2) о выплате работнику заработной платы в течение трех месяцев;

3) о включении гражданина Российской Федерации в список избирателей, участников референдума.

Вышеперечисленные случаи следует считать императивными случаями немедленного исполнения, закрепленными в законодательстве. И в этой связи заслуживает критики позиция законодателя, разобщившего нормы, регулирующие одни и те же правоотношения, по разным законодательным актам.

Кроме этого, гражданским процессуальным законодательством устанавливаются так называемые факультативные случаи немедленного исполнения, при наличии которых судебный пристав-исполнитель также не должен устанавливать срок для добровольного исполнения. В соответствии со статьей 212 ГПК РФ суд может по просьбе истца обратить к немедленному исполнению решение, если вследствие особых обстоятельств замедление его исполнения может привести к значительному ущербу для взыскателя или исполнение может оказаться невозможным.

Во всех остальных случаях судебный пристав-исполнитель обязан дать срок должнику для добровольного исполнения.

4.2 Вторая группа действий

Эти действия имеют целью обеспечить в будущем исполнение предписаний исполнительного документа. В этой связи прежде всего необходимо обратить внимание на арест имущества должника. Суть ареста состоит в том, что этим действием судебный пристав-исполнитель запрещает распоряжаться имуществом, или ограничивает право пользования имуществом, или изымает имущество, т.е. лишает права владения.

По заявлению взыскателя судебный пристав-исполнитель одновременно с вынесением постановления о возбуждении исполнительного производства или на более поздней стадии вправе наложить арест на имущество, если признает это необходимым (ст. 80 ФЗ "Об исполнительном производстве). Следует отметить, что судебный пристав-исполнитель в соответствии с принципом диспозитивности вправе наложить арест только по заявлению взыскателя, а не по собственной инициативе.

Нередки случаи в практике, когда невозможно принудительно исполнить исполнительный документ по причине неизвестности местонахождения должника или имущества, являющегося предметом взыскания, либо неизвестно местонахождение ребенка, порядок воспитания которого определяет исполнительный документ.

В этом случае производится розыск должника, его имущества или ребенка. Эта процедура регламентирована ст. 65 Федерального закона "Об исполнительном производстве". Розыск также является одним из подготовительных действий по применению мер принудительного взыскания.

По одним исполнительным документам судебный пристав-исполнитель обязан объявить розыск, по другим вправе. В случае отсутствия сведений о местонахождении должника по исполнительным документам, содержащим требования: о защите интересов РФ, субъектов РФ, муниципальных образований; о взыскании алиментов; о возмещении вреда, причиненного здоровью или в связи со смертью кормильца; об отобрании ребенка; о розыске имущества должника или ребенка, судебный пристав-исполнитель по своей инициативе или по заявлению взыскателя обязан вынести постановление о розыске должника, его имущества или розыске ребенка. Данное постановление утверждается старшим судебным приставом. По всем другим требованиям судебный пристав-исполнитель вправе объявить розыск должника или его имущества.

Расходы по розыску должника или его имущества относятся к расходам по совершению исполнительных действий, взыскиваются с должника, о чем судебный пристав-исполнитель выносит специальное постановление.

Постановление судебного пристава-исполнителя об отказе в розыске должника, или его имущества, или ребенка может быть обжаловано в судебном порядке в десятидневный срок.

Розыск объявляется по месту исполнения исполнительного документа или по последнему известному месту жительства (месту нахождения) должника либо месту нахождения его имущества, а также по месту жительства взыскателя.

Розыск гражданина-должника и розыск ребенка осуществляются органами внутренних дел. Расходы по розыску определяются на основании заявления и расчета, произведенного органом внутренних дел.

Розыск должника организации, имущества должника-организации и имущества должника-гражданина осуществляется службой судебных приставов. При осуществлении розыска службой судебных приставов судебные приставы направляют запросы в соответствующие государственные органы, другие организации и лицам, которые могут обладать сведениями о должнике. Необходимо отметить, что именно с 1 февраля 2008 года у судебного пристава-исполнителя появилось больше прав и возможностей для получения информации. В соответствии со ст. 64 ФЗ "Об исполнительном производстве" судебный пристав-исполнитель вправе запросить информацию не только у сторон, но и у иных лиц и органов, находящихся как в России, так и на территории иностранных государств. В этом случае расходы определяются на основании расчета, произведенного территориальным органом Федеральной службы судебных приставов. Должник, не согласный с суммой, имеет право обжаловать в судебном порядке постановление судебного пристава-исполнителя о взыскании расходов по розыску в десятидневный срок.

Однако положение Закона о розыске страдает неопределенностью. В Законе не указаны конкретные действия, которые судебный пристав-исполнитель обязан предпринять для розыска, не предусмотрено никаких форм контроля за розыском, нет критериев обоснованности расходов, произведенных в ходе розыска, что порождает зачастую необъективный подход судебного пристава-исполнителя к тем или иным исполнительным документам.

4.3 Третья группа действий

Данные действия хотя и не направлены непосредственно на принудительное исполнение требований, содержащихся в исполнительных документах, однако способствуют надлежащему совершению исполнительных действий. Например, ст. 32 ФЗ "Об исполнительном производстве" регламентирует порядок разъяснения смысла судебного акта. Это очень важное подготовительное действие, так как правильное понимание судебным приставом-исполнителем аутентичного смысла судебного акта является необходимым условием законности и эффективности исполнительного производства.

Разъяснение возможно не только на этапе подготовки к совершению мер принудительного исполнения, но и непосредственно в ходе совершения самих мер. Необходимость в разъяснении судебного акта возникает, как правило, в случае неопределенности либо неясности его содержания, противоречивости или нечеткости определения в нем прав и обязанностей сторон, различных дефиниций. При этом чаще всего неясной является самая важная резолютивная часть судебного или иного акта, что влечет невозможность его исполнения. Так, в случае неясности положений исполнительного документа, способа и порядка его исполнения, судебный пристав-исполнитель, взыскатель или должник вправе обратиться в орган, выдавший исполнительный документ, с заявлением о разъяснении этих положений, способа и порядка его исполнения. Заявление о разъяснении должно быть рассмотрено органом, выдавшим исполнительный документ, в десятидневный срок со дня его поступления.

Вопрос о разъяснении решения суда разрешается самим судом в судебном заседании. Если судебный акт был вынесен в коллегиальном составе, то и заявление должно быть рассмотрено судом в коллегиальном составе. Взыскатель и должник извещаются о месте и времени судебного заседания, однако их неявка не служит препятствием для рассмотрения вопроса о разъяснении решения. При этом в соответствии со ст. 202 ГПК РФ суд, а по аналогии права и другой орган, не может под видом разъяснения решения изменить его содержание или затронуть вопросы, не бывшие предметом разбирательства. На определение суда по вопросу о разъяснении решения может быть подана частная жалоба.

К данной группе следует отнести и другие действия, определяемые в Законе как исполнительные действия. В соответствии со ст. 64 ФЗ "Об исполнительном производстве" судебный пристав-исполнитель вправе на данной стадии совершать следующие исполнительные действия:

1) вызывать стороны исполнительного производства (их представителей), иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

2) запрашивать необходимые сведения у физических лиц, организаций и органов, находящихся на территории Российской Федерации, а также на территориях иностранных государств, в порядке, установленном международным договором Российской Федерации, получать от них объяснения, информацию, справки;

3) проводить проверку, в том числе проверку финансовых документов, по исполнению исполнительных документов;

4) давать физическим и юридическим лицам поручения по исполнению требований, содержащихся в исполнительных документах;

5) входить в нежилые помещения и хранилища, занимаемые должником или другими лицами либо принадлежащие должнику или другим лицам, в целях исполнения исполнительных документов;

6) с разрешения в письменной форме старшего судебного пристава (а в случае исполнения исполнительною документа о вселении взыскателя или выселении должника - без указанного разрешения) входить без согласия должника в жилое помещение, занимаемое должником;

7) в целях обеспечения исполнения исполнительного документа накладывать арест на имущество, в том числе денежные средства и ценные бумаги, изымать указанное имущество, передавать арестованное и изъятое имущество на хранение;

8) в порядке и пределах, которые установлены Федеральным законом "Об исполнительном производстве", производить оценку имущества;

9) привлекать для оценки имущества специалистов, соответствующих требованиям законодательства России об оценочной деятельности;

10) производить розыск должника, его имущества, розыск ребенка самостоятельно или с привлечением органов внутренних дел;

11) запрашивать у сторон исполнительного производства необходимую информацию;

12) рассматривать заявления и ходатайства сторон исполнительного производства и других лиц, участвующих в исполнительном производстве;

13) взыскивать исполнительский сбор и налагать штрафы на должника и иных лиц в случаях и порядке, которые установлены ФЗ "Об исполнительном производстве";

14) обращаться в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав на имущество и сделок с ним, для проведения регистрации на имя должника принадлежащего ему имущества;

15) устанавливать временные ограничения на выезд должника из Российской Федерации;

16) проводить проверку правильности удержания и перечисления денежных средств по судебному акту, акту другого органа или должностного лица - по заявлению взыскателя или по собственной инициативе;

17) совершать иные действия, необходимые для своевременного, полного и правильного исполнения исполнительных документов.

Перечень данных действий не является исчерпывающим, что позволяет нам предположить, что судебный пристав-исполнитель вправе совершать и иные действия в стадии подготовки к применению мер принудительного исполнения.

5. Действия по исполнению требований исполнительных документов

5.1 Понятие мер принудительного исполнения

Исполнительное производство состоит из множества отдельных действий, носящий как принудительный, так и непринудительный и подготовительный характер. После совершения подготовительных действий судебный пристав-исполнитель приступает к третьей стадии исполнительного производства, т.е. начинает совершать действия по принудительному исполнению различных актов, применяет меры принудительного исполнения.

Меры принудительного исполнения представляют собой процессуально закрепленные в особом законе либо указанные в исполнительном документе действия судебного пристава-исполнителя, связанные с применением насилия и непосредственно направленные на исполнение требований, содержащихся в исполнительном документе. Характерной чертой, отличающей их от исполнительных действий, совершаемых судебным приставом-исполнителем в рамках исполнительного производства, является то, что они совершаются с использованием принуждения и помимо воли должника.

Конкретная мера принудительного исполнения, подлежащая применению в каждой ситуации, определяется самостоятельно судебным приставом-исполнителем в зависимости от характера предписания исполнительного документа и с учетом фактических обстоятельств дела. Единственным условием является то, что меры принудительного исполнения должны применяться в строгом соответствии с требованиями действующего законодательства.

Меры принудительного исполнения закреплены в ст. 68 ФЗ "Об исполнительном производстве", и к ним относятся следующие меры:

1) обращение взыскания на имущество должника, в том числе на денежные средства и ценные бумаги;

2) обращение взыскания на периодические выплаты, получаемые должником в силу трудовых, гражданско-правовых или социальных правоотношений;

3) обращение взыскания на имущественные права должника;

4) изъятие у должника имущества, присужденного взыскателю;

5) наложение ареста на имущество должника, находящееся у должника или у третьих лиц;

6) обращение в регистрирующий орган для регистрации перехода права на имущество, в том числе на ценные бумаги, с должника на взыскателя;

7) совершение от имени и за счет должника действий, указанных в исполнительном документе, если эти действия возможно совершить без личного участия должника;

8) принудительного вселения взыскателя или выселения должника;

9) освобождения нежилого помещения, хранилища и т.д.;

10) иные действия, указанные в Федеральном законе "Об исполнительном производстве" или в исполнительном документе.

Перечень мер принудительного исполнения остается открытым, в законодательстве могут быть предусмотрены и иные меры принудительного исполнения. Однако исходя из п. 11 вышеназванной нормы меры принудительного исполнения, применяемые в ходе исполнительного производства, могут быть указаны и в исполнительном документе, не будучи предусмотренными в Законе. Представляется, что такая позиция законодателя является вполне оправданной, поскольку позволяет судебному приставу-исполнителю с наибольшей эффективностью исполнять требования, содержащиеся в исполнительном документе.

В основном данное положение Закона касается судебных решений и исполнительных листов, выдаваемых на основании этих решений. В одном законодательном перечне нельзя определить все возможные исковые требования, которые удовлетворяют суды как общей юрисдикции, так и арбитражные суды. А следовательно, также в одном законодательном перечне соответственно нельзя определить и перечислить все меры принудительного исполнения, посредством которых будут удовлетворены исковые требования либо восстановлено нарушенное право.

Для применения мер принудительного исполнения необходимо выполнение трех условий:

1) предъявление в установленном порядке в службу судебных приставов-исполнителей исполнительного документа;

2) вынесение судебным приставом-исполнителем постановления о возбуждении исполнительного производства;

3) истечение срока, установленного судебным приставом-исполнителем для добровольного исполнения.

Для применения принудительных мер необходимо наличие в совокупности всех трех условий, отсутствие хотя бы одного из них делает применение мер принудительного исполнения невозможным и незаконным. Как было указано выше, стадия подготовки к проведению принудительных мер законодателем не регламентируется как обязательная стадия и не всегда проводится судебными приставами-исполнителями, что не может не сказаться на эффективности применения принудительных мер и на конечной цели самого исполнительного производства в целом.

Все меры принудительного исполнения разными авторами подразделяются на различные виды. Так, Е.В. Васьковский все меры принудительного исполнения в зависимости от их направленности подразделяет на два вида: направленные на личность должника (косвенное принуждение) и направленные на имущество должника (прямое принуждение) <107>.

<107> Васьковский Е.В. Учебник гражданского процесса / Под редакцией В.А. Томсинова. М.: Зерцало, 2003. С. 382.

Е.А. Деготь разделяет все меры принудительного исполнения также на два вида: меры, направленные на исполнение исполнительных документов имущественного характера, и меры, направленные на исполнение исполнительных документов неимущественного характера <108>. Кроме того, Е.А. Деготь к мерам принудительного исполнения относит и розыск должника, его имущества или ребенка. Данные действия нельзя отнести к мерам принудительного исполнения. Во-первых, розыск должника - физического лица и ребенка осуществляют органы внутренних дел, а не судебные приставы-исполнители. А действия органов внутренних дел не являются исполнительными действиями и тем более не являются мерами принудительного исполнения, которые осуществляют именно судебные приставы-исполнители. Во-вторых, розыск должника, его имущества или ребенка является исполнительным действием, направленным на подготовку к мерам принудительного исполнения. Данные действия судебный пристав-исполнитель осуществляет в ходе второй стадии исполнительного производства - стадии подготовки к мерам принудительного исполнения. В данном случае мерой принудительного исполнения будет отобрание ребенка от одного лица и передача его другому. Но перед тем, как совершить эту меру, ребенка еще надо найти, т.е. провести подготовку к мерам принудительного исполнения. По нашему мнению, все меры принудительного исполнения по предмету направленности следует разделить на следующие виды:

<108> Деготь Е.А. Исполнительный процесс. М.: Новый индекс, 2006. С. 139.

1) меры, направленные на личность должника. Например, ограничение на выезд за пределы Российской Федерации. Причем применение данных мер, не следует рассматривать как умаление личности и ограничение гражданских прав - capitis deminutio (лат.);

2) меры, направленные на имущество должника. В порядке реализации данных мер взыскание обращается на имущество должника, в том числе и на денежные средства;

3) меры, направленные на ограничение имущественных прав должника. Например, восстановление работника на работе, выселение должника, вселение взыскателя и т.д.;

4) меры, направленные на принудительную реализацию административной и уголовной ответственности должника;

5) иные меры, предусмотренные как законодательным актом, так и исполнительным документом.

5.2 Обращение взыскания на имущество должника

Наиболее распространенной мерой принудительного исполнения в исполнительном производстве является обращение взыскания на имущество должника. Обращение взыскания на имущество должника представляет собой меру принудительного исполнения, направленную на удовлетворение материальных требований взыскателя за счет денежного эквивалента стоимости имущества должника, путем изъятия имущества с его последующей принудительной реализацией либо путем передачи имущества непосредственно взыскателю.

Возможность применения данной меры принудительного взыскания ограничена правомочием владения, т.е. фактическим господством над телесной вещью (animu posessionis - лат.).

Процессуальный порядок применения данной меры принудительного исполнения регламентируется главой 8 Федерального закона "Об исполнительном производстве".

Говоря об обращении на имущество должника, прежде всего следует определить, что понимается законодателем под термином "имущество". По мнению Е.А. Суханова, в состав имущества граждан могут входить принадлежащие им на праве собственности не только объекты материального мира, но и обязательственные права (например, право требования, вклады в банках); корпоративные права (например, право участия в акционерных обществах), а также некоторые правомочия из состава исключительных прав <109>. Данные обязательственные права опосредованно приобретают режим вещных прав, принадлежащих гражданину. Исходя из вышеизложенного под имуществом, на которое может быть обращено взыскание, следует понимать не только вещные права, но и обязательственные права. Исключением являются обязательственные права, непосредственно связанные с личностью, на которые обратить взыскание нельзя.

Учебник "Гражданское право: В 2 т. Том I" (под ред. Е.А. Суханова) включен в информационный банк согласно публикации - Волтерс Клувер, 2004 (издание второе, переработанное и дополненное).

<109> Суханов Е.А. Гражданское право: Учебник. В 2 т. Т. 1. М.: БЕК, 1998. С. 511.

Некоторыми авторами (Е.А. Деготь) обращение взыскания на имущество должника трактуется не только как изъятие и продажа имущества должника, но и дополнительно - как арест имущества <110>.

<110> Деготь Е.А. Исполнительный процесс. М.: Новый индекс, 2006. С. 271.

С данной точкой зрения трудно согласиться. Во-первых, законодательством арест отнесен к исполнительным действиям (статья 64 ФЗ "Об исполнительном производстве"). А следовательно, представляет собой вторую стадию исполнительного производства. Во-вторых, в соответствии со статьей 69 ФЗ "Об исполнительном производстве" обращение взыскания на имущество должника включает в себя только изъятие и принудительную реализацию такого имущества и осуществляется в рамках третьей стадии исполнительного производства. Изъятие имущества должника представляет собой активное действие судебного пристава-исполнителя, направленное на лишение должника (собственника или иного титульного владельца) правомочия владения имуществом и передачу этого имущества на хранение управомоченному лицу. Изъятие имущества не лишает должника права собственности.

Таким образом, обращение взыскания на имущество должника иногда включает в себя и еще одно действие судебного пристава-исполнителя, такое как передача на хранение. У хранения в исполнительном производстве двойственная природа. С одной стороны, хранение представляет собой гражданско-правовую сделку, основанную на договоре хранения между подразделением службы судебных приставов и хранителем, с ответственностью хранителя в соответствии с гражданским законодательством РФ. С другой стороны, хранение в исполнительном производстве основывается на постановлении судебного пристава-исполнителя о передаче на хранение конкретного имущества. А в случае утраты или порчи переданного на хранение имущества хранитель несет уголовную ответственность в соответствии со статьей 312 УК РФ, о чем судебный пристав-исполнитель предупреждает хранителя.

Хранитель в силу статьи 48 Федерального закона "Об исполнительном производстве" является лицом, содействующим исполнению требований, содержащихся в исполнительном документе. За свою деятельность по хранению изъятого имущества хранитель имеет право на вознаграждение, которое относится к расходам по совершению исполнительных действий.

Реализация имущества должника представляет собой продажу изъятого имущества специализированными организациями, привлекаемыми в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, и в соответствии со статьей 87 Федерального закона "Об исполнительном производстве".

Обращение взыскания на имущество должника ограничено положениями ст. 446 ГПК РФ, в которой исходя из принципа гуманизма содержится перечень имущества, на которое не может быть обращено взыскание. Не может быть обращено взыскание на имущество, изъятое из оборота. Перечень изъятого из оборота имущества содержится в Указе Президента РФ от 22 февраля 1992 года N 179 "О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена".

К возможности изъятия имущества, ограниченного в обороте, разные авторы подходят по-разному. Так Е.А. Деготь считает, что на имущество, ограниченное в обороте, также не может быть обращено взыскание <111>.

<111> Деготь Е.А. Исполнительный процесс. М.: Новый индекс, 2002. С. 277.

С такой точкой зрения вряд ли можно согласиться. Представляется, что на имущество, ограниченное в обороте, также можно обращать взыскание, но продажа такого имущества должна проходить на торгах в виде закрытого аукциона.

Для сохранения жизнедеятельности должника - физического лица или хозяйственной деятельности юридического лица и предотвращения банкротства законодателем установлена очередность обращения взыскания на имущество должника. При этом следует различать очередность обращения на взыскание и очередность распределения взысканных денежных средств (статья 110 ФЗ "Об исполнительном производстве").

5.3 Первая очередь взыскания

В первую очередь обращается взыскание на денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных учреждениях. Взыскание на денежные средства в иностранной валюте обращается при отсутствии или недостаточности денежных средств в рублях. Наличные денежные средства должника, как в рублях, так и в иностранной валюте, хранящиеся в сейфе, в кассе должника и находящиеся в изолированном помещении этой кассы или сейфа, а также денежная наличность независимо от места ее хранения, которая значится по бухгалтерским (кассовым) документам должника, подлежат изъятию независимо от согласия должника незамедлительно по их представлении или обнаружении, если иное не предусмотрено федеральным законодательством. Вместе с наличными денежными средствами немедленно, по обнаружении, изымаются иные валютные ценности, находящиеся непосредственно у должника или на хранении в банках и иных кредитных организациях. К ним относятся, например, драгоценные металлы и камни, ювелирные изделия из золота, серебра, платины, драгоценных металлов, лом и отдельные части таких изделий. На эти ценности взыскание обращается также в первую очередь.

Исполнительные действия по выявлению наличных денежных средств и иных валютных ценностей судебный пристав-исполнитель совершает по месту жительства, месту работы или месту нахождения имущества должника - гражданина либо по месту нахождения должника - организации или по месту нахождения их имущества.

Прибыв на место совершения исполнительных действий (в соответствии с частью 2 статьи 12 Федерального закона "О судебных приставах"), судебный пристав-исполнитель предлагает должнику передать для изъятия имеющиеся у него в наличии денежные средства и иные ценности. В случае отказа судебный пристав-исполнитель вправе, в целях выявления наличия денежных средств и иных ценностей, произвести осмотр занимаемых должником или принадлежащих ему помещений и хранилищ. При необходимости он может вскрывать их, а также на основании определения соответствующего суда совершать указанные действия в отношении помещений и хранилищ, занимаемых другими лицами и принадлежащих им, привлекая в необходимых случаях сотрудников милиции.

Такие действия, как вскрытие помещений и хранилищ, занимаемых должником или другими лицами; осмотр; арест и изъятие имущества, осуществляются в присутствии понятых. После изъятия у должника денежных средств и иных валютных ценностей судебный пристав-исполнитель выдает должнику экземпляр акта об изъятии и подлинник квитанции об оприходовании денежных средств. Перечень изъятого имущества заносится в журнал арестованного и изъятого имущества, который должен вестись в каждом подразделении судебных приставов.

Изъятые наличные денежные средства не позднее следующего операционного дня перечисляются на депозитный счет подразделения службы судебных приставов.

В том случае, если должник имеет денежные средства на банковских счетах, на них также обращается взыскание. Исполнительный документ, в котором содержатся требования о взыскании денежных средств, может быть направлен непосредственно в банк или иную кредитную организацию самим должником. Обычно взыскатели поступают так, если располагают информацией о наличии у должника банковских счетов, о реквизитах этих счетов (наименование банка, номер счета и др.) и о наличии на них денежных средств. Также может это сделать и судебный пристав-исполнитель, если взыскатель предъявил ему исполнительный лист и возбуждено исполнительное производство. В данном случае способ взыскания зависит от воли взыскателя. Информацию о банковских счетах и иных ценностях, находящихся в банках, судебный пристав-исполнитель может получить в налоговых органах. Налоговые органы обязаны в семидневный срок представить судебному приставу-исполнителю необходимую информацию на его запрос.

Банк или иная кредитная организация обязаны в трехдневный срок со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя исполнить содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств путем их списания и перечисления на указанный взыскателем счет или на специальный депонентский счет службы судебных приставов. В случае сомнения в подлинности исполнительного документа, банк может задержать исполнение до семи дней для проверки исполнительного документа. При отсутствии на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения в полном объеме исполнительного документа, банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств до исполнения в полном объеме.

Изъятие наличных денежных средств и иных ценностей и (или) наложение ареста на счета и вклады осуществляются судебным приставом-исполнителем в размере суммы долга, суммы исполнительского сбора, если он не был взыскан ранее, и суммы уже имеющихся или предполагающихся расходов по совершению исполнительных действий.

Основанием для перечисления денежных средств со счета должника является исполнительный документ, а если исполнение производит судебный пристав-исполнитель, то еще и постановление судебного пристава-исполнителя. Расчетные документы (например, платежное поручение) в этом случае не требуются.

Банк или иная кредитная организация заканчивают исполнение исполнительного документа в следующих случаях:

а) после перечисления денежных средств в полном объеме;

б) по заявлению взыскателя;

в) по постановлению судебного пристава-исполнителя.

ФЗ "Об исполнительном производстве" содержит ряд ограничений по взысканию денежных средств должников:

1) по долгам профессионального участника рынка ценных бумаг не может быть обращено взыскание на денежные средства его клиентов, находящиеся на отдельном банковском счете;

2) не может быть обращено взыскание на ценные бумаги клиентов участника рынка ценных бумаг, находящиеся на лицевых счетах в системе ведения реестра;

3) по долгам управляющей компании паевого инвестиционного фонда не может быть обращено взыскание на денежные средства и ценные бумаги подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев и хранящиеся на отдельном банковском счете депо управляющей компании, в том числе и до внесения в реестр владельцев паев, записи о приобретении.

5.4 Вторая очередь взыскания

Только при отсутствии у должника денежных средств, достаточных для удовлетворения требований взыскателя в полном объеме, взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее должнику на праве собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления, за исключением имущества, изъятого из оборота. На данную очередность ориентирует и Постановление Пленума ВАС РФ от 22 июня 2006 г. N 23, в п. 3 которого сказано, что обратить взыскание на имущество должника возможно только при отсутствии у него денежных средств, достаточных для удовлетворения требований взыскателя <112>.

<112> Постановление Пленума ВАС РФ от 22 июня 2006 г. N 23 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами норм Бюджетного кодекса РФ" // Система "Гарант".

В соответствии с действующим законодательством (статья 76 ФЗ "Об исполнительном производстве") взыскание может быть обращено также на дебиторскую задолженность должника; а также на имущественные права, которые также входят в состав имущества организации-должника (статья 128 ГК РФ и статья 75 ФЗ "Об исполнительном производстве"). Взыскание не может быть обращено на имущество, изъятое из гражданского оборота или ограниченное в гражданском обороте.

Обращение взыскания на земельный участок по обязательствам его собственника допускается только на основании решения суда (статья 278 ГК РФ) и, следовательно, может производиться только по исполнительному листу, выданному для исполнения судебного решения. Другие исполнительные документы не могут являться основанием для обращения взыскания на земельный участок.

Следует отметить, что специальная статья 96 ФЗ "Об исполнительном производстве" регулирует общий порядок обращения взыскания при введении в отношении должника-организации и должника-гражданина, занимающегося предпринимательской деятельностью, процедур банкротства и при ликвидации должника-организации. Как только судебному приставу станет известно, что в отношении должника-организации арбитражным судом введена одна из процедур банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление или внешнее управление), пристав должен приостановить исполнение исполнительного документа и снять арест с имущества.

...