Теоретические и практические основы защиты интеллектуальной собственности

неопубликованные российские заявки на изобретения;

рефераты патентных документов ведущих стран мира на английском языке (DWPI);

описания изобретений стран минимума РСТ.

Дополнительно предоставляется возможность поиска в системе ЕПВ Espace@net.

Использование баз данных в процессе экспертизы заявок на изобретения и полезные модели

Эксперты Роспатента имеют возможность проводить информационный поиск по русскоязычным заявкам целиком в электронной среде.

Основным источником информации при поисках является внутренняя поисковая система Роспатента PatSearch, установленная на рабочее место каждого эксперта. В состав системы в настоящее время включены массивы патентных документов России и СССР, патентная документация стран СНГ, баз данных (далее - БД) DWPI и массивы зарубежных документов, включенных в минимум документации РСТ. В системе PatSearch поддерживается поиск непатентной литературы на сайте Научной электронной библиотеки РФФИ и в реферативной базе данных SCOPUS.

Поиск в режиме онлайн

Подавляющее большинство поисков в настоящее время проводится экспертами подведомственного Роспатента ФГУ ФИПС в режиме онлайн. Если по каким-либо причинам экспертам недостаточно данных системы PatSearch, для получения дополнительной патентной информации обычно используют свободно доступные в Интернете БД, например: Esp@cenet, БД патентного ведомства США, БД патентного ведомства Японии, БД патентного ведомства Германии DEPATISNET, БД ВОИС, поисковую систему Евразийского патентного ведомства EAPATIS.

Из свободно доступных БД непатентной литературы с рабочих мест эксперты чаще всего обращаются к БД в области медицины и фармацевтики Национальной библиотеки США PubMed и реферативной БД SCOPUS.

Помимо БД, свободно доступных со всех рабочих мест, при необходимости эксперты могут осуществлять поиски в коммерческих БД. В основном это патентные и непатентные БД, предоставляемые на платформе STN International. Как правило, к этим БД обращаются эксперты для проведения поисков в области химии (REGISTRY, CA, CASREACT, CHEMCATS и т.д.). Помимо БД STN International, в распоряжении экспертов имеется доступ к БД патентных документов Японии на английском языке PATOLIS-e, предоставляемой компанией Questel.

В соответствии с договором между ФГУ «ФИПС» и Европейским патентным ведомством с 2010 г. эксперты ФГУ «ФИПС» могут проводить поиски по заявкам во внутренней поисковой системе ЕПВ EPOQUE с нескольких рабочих станций.

Доступ экспертов ФГУ «ФИПС» в коммерческие БД осуществляется в специально оборудованном зале «Он-лайн поисков и консультаций», где квалифицированные сотрудники оказывают консультации и методическую помощь в проведении поисков, а при необходимости проводят поиски совместно с экспертами. Обращение экспертов в этот зал происходит обычно в сложных случаях, а именно: если для поиска требуется привлечение онлайн-ресурсов, доступ к которым невозможен с рабочих мест экспертов, либо, если эксперт испытывает трудности в проведении поиска в какой-либо свободно доступной БД.

Государственный патентный фонд (ГПФ), на основе которого отделением ВПТБ ФГУ «ФИПС» осуществляется патентно-информационное обслуживание специалистов Роспатента, экспертов ФГУ «ФИПС», подведомственных организаций Роспатента, а также всех других заинтересованных пользователей Российской Федерации, ближнего и дальнего зарубежья.

Государственный патентный фонд (ГПФ) представляет собой совокупность систематизированных и снабженных справочно-поисковым аппаратом (СПА) источников информации, относящихся ко всем объектам промышленной собственности на всех видах носителей, а также к зарегистрированным программам для ЭВМ, базам данных и топологиям интегральных микросхем, и включающих патентную документацию, патентно-ассоциируемую, патентно-правовую, нормативно-методическую, научно-техническую и справочную литературу.

В 2010 г. ГПФ комплектовался отечественной патентной документацией, а также зарубежными патентными документами за счет международного обмена, который проводился с патентными ведомствами 57 стран и шестью международными организациями.

Комплектование ГПФ зарубежной патентной документацией на бумаге текущими поступлениями с 2010 г. полностью прекращено (в 2010 г. в ГПФ включена зарубежная патентная документация на бумаге, относящаяся к предыдущему периоду). В настоящее время ГПФ комплектуется зарубежной документацией на оптических дисках (CD-ROM и/или DVD-ROM), поступающей в рамках международного обмена, и документацией, выгруженной с сайтов патентных ведомств.

Основными составными частями ГПФ в настоящее время являются Центральный патентный фонд (ЦПФ) и Фонд патентной экспертизы (ФПЭ). Эти фонды организованы как самостоятельные коллекции патентных документов, имеют различные задачи и некоторые особенности при комплектовании и организации.

Центральный патентный фонд (ЦПФ.

Центральный патентный фонд включает в себя фонды отечественной (с 1814 г.) и зарубежной патентной документации по различным странам и на различную глубину, реферативные и библиографические издания по всем объектам промышленной собственности, фонды патентно-правовой, нормативно-методической и справочной литературы, а также СПА к этим фондам. В ЦПФ на 01.01 2011 насчитывается более 97,9 млн. экземпляров патентных документов на различных видах носителей по всем объектам промышленной собственности. В 2010 г. в ЦПФ поступило более 4 млн. экземпляров отечественных и зарубежных патентных документов на CD-ROM.

На основе ЦПФ осуществляется обслуживание всех категорий пользователей без каких-либо ограничений.

Фонд патентной экспертизы (ФПЭ.

Одной из важнейших частей ГПФ является Фонд патентной экспертизы, который представлен на бумажном и машиночитаемом носителях. Структура и состав ФПЭ регламентируются правилом 34 Инструкции к договору о патентной кооперации (РСТ), одним из участников которого является Роспатент, а также двухсторонними межведомственными договорами и соглашениями.

ФПЭ предназначен для обслуживания только государственных экспертов в условиях открытого доступа. Ежегодно ФПЭ пополняется как отечественной, так и иностранной патентной документацией. В 2010 г. в ФПЭ поступило 69,3 тыс. описаний на бумажном носителе, из них иностранных - 8,6 тыс., отечественных - 60,7 тыс. Часть ФПЭ на бумажном носителе включает фонды отечественной и иностранной патентной документации, упорядоченные по МПК, а также фонды патентно-правовой, научно-технической и словарно-справочной литературы.

На 01.01.2011 часть ФПЭ на бумажном носителе содержит 20 млн. патентных документов СССР и Российской Федерации, США, Великобритании, Франции, Германии, Швейцарии, Японии, Австралии, Австрии, Канады, Всемирной организации интеллектуальной собственности, Европейской и Евразийской патентных организаций, стран СНГ, а также более 98 тыс. научно-технических книг и журналов.

Кроме того, для работы экспертов предоставлена патентная и непатентная документация на оптических дисках, а также автоматизированные информационные продукты, представленные в Интернете (ЕАПАТИС, GPI, esp@cenet, STN и др.). В 2010 в режиме опытной эксплуатации для экспертов и посетителей ВПТБ была доступна также отечественная многофункциональная автоматизированная патентно- информационная система PatSearch.

В целях оценки эффективности управления и использования интеллектуальной собственности, созданной за счет средств федерального бюджета, а также процесса ее оборота, необходимо анализировать деятельность главных распорядителей бюджетных средств, выступающих заказчиками НИР, НИОКР и ТР, осуществляемая в том числе в сфере управленческого, бухгалтерского и бюджетного учетов интеллектуальной собственности, с помощью названных нижеизложенного алгоритма, включающего сведения о необходимых источниках информации.

К управленческому учету относится:

государственный учет открытых НИР, НИОКР и ТР, который ведет Всероссийский научно-технический информационный центр (далее - ВНТИЦ) техническое сопровождение и ведение единого реестра РНТД;

государственные информационные системы но учету РНТД, включая единый реестр НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения (Минюст России - ФАПРИД), единый реестр РНТД (в настоящее время ответственное ведомство - Минобрнауки России, ранее - Роснаука) и базы данных всех главных распорядителей бюджетных средств - заказчиков работ;

учет объектов интеллектуальной собственности, сведения о которых учтены в реестре федерального имущества (Росимущество, организации-правообладатели);

данные (сведения) о патентах Российской Федерации на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, свидетельства Российской Федерации на товарные знаки и знаки обслуживания, товарные знаки, наименования мест происхождения товаров, программы для ЭВМ, базы данных, топологии ИМС (Роспатент). В связи с внесением изменений в Положение о Роспатенте постановлением от 08.04.2009 №313 Роспатент ведет государственный реестр изобретений Российской Федерации, государственный реестр полезных моделей Российской Федерации, государственный реестр промышленных образцов Российской Федерации, государственный реестр товарных знаков и знаков обслуживания Российской Федерации, перечень общеизвестных в Российской Федерации товарных знаков, государственный реестр наименований мест происхождения товаров Российской Федерации, реестр программ для ЭВМ, реестр баз данных, реестр топологий интегральных микросхем.

Государственный учет открытых НИР, НИОКР и ТР

Во исполнение п. 2 ст.10 Федерального закона от 29.12.1994 № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» и приказа Министерства науки и технологий Российской Федерации от 17.11.1997 № 125 «Об утверждении Положения о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ» в целях формирования информационных ресурсов по неопубликованным источникам научно-технической информации, обеспечения распространения результатов научных исследований и разработок на территории Российской Федерации установлены единые требования государственной регистрации научно-исследовательских и опытно-констукторских работ и доставки обязательного бесплатного экземпляра отчета о них во ВНТИЦ для дальнейшей регистрации и учета.

Таким образом, прокурору следует учитывать, что все открытые научно-исследовательские и опытно-констукторские работы, выполняемые организациями Российской Федерации, независимо от их организационно-правовых форм, подлежат обязательной государственной регистрации во ВНТИЦ.

Исполнитель указанных работ представляет во ВНТИЦ следующие документы:

регистрационную карту (представляется в течение 30 дней с момента фактического начала работы), включающую, в том числе информацию об основании проведения, источнике финансирования, виде работы, об организации-исполнителе, организации-соисполнителе, заказчике, ожидаемых результатах;

информационную карту (представляется в течение 30 дней со дня утверждения отчета), содержащую сведения, заполняемые организациями, в том числе об источнике финансирования, виде документа, виде работы, объеме финансирования, наименовании работы, об организации-исполнителе, основном содержании работы;

отчет, утвержденный руководителем организации-исполнителя (представляется в течение 30 дней со дня его утверждения).

Учет результатов НИР, НИОКР и ТР гражданского назначения

Форма единого реестра РНТД содержит следующие сведения: наименование объекта учета; регистрационный номер объекта учета, дата его регистрации; наименование НИР, НИОКР и ТР гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, в рамках которых получен объект учета; сроки проведения; регистрационный номер госконтракта или документов, в соответствии с которыми были выделены средства федерального бюджета на осуществление НТД; дата регистрации; объем прав Российской Федерации на объект учета; объем прав юридических (физических) лиц на этот объект.

Обязательному государственному учету подлежат результаты НИР, НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения, права на которые принадлежат Российской Федерации. Указанный учет осуществляется путем ведения единого реестра РНТД, созданных в гражданской и военной сферах за счет бюджетных средств, в соответствии с Положением, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации «О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения» от 26.02.2002 № 131, права на которые принадлежат Российской Федерации.

Учет в реестре федерального имущества

Учет федерального имущества и ведение реестра федерального имущества в анализируемый период осуществлялись Росимуществом и его территориальными органами в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 16.07.2007 № 447 «О совершенствовании учета федерального имущества».

Как уже говорилось, серьезной проблемой в сфере защиты интеллектуальной собственности является ненадлежащий учет нематериальных активов. Из-за их неудовлетворительного учета на балансе государственных предприятий, а также предприятий с государственным участием за Российской Федерацией зачастую не закрепляются должным образом права на принадлежащие ей на объекты интеллектуальной собственности. Поэтому полагаем, что прокурорам, осуществляющим защиту прав на объекты интеллектуальной собственности, полезно иметь представление о выявлении интеллектуальных активов предприятия.

Выявление интеллектуальных активов предприятия.

Выявление интеллектуальных активов предприятия осуществляется путем идентификации объектов интеллектуальной собственности как существующая в объективно выраженной форме с выделением (отделением) их от другого имущества (материального актива) предприятия.

Основным признаком, по которому один объект интеллектуальной собственности идентифицируется от другого, служит выполнение объектом самостоятельной функции в производстве продукции, выполнении работ или оказании услуг либо использовании для управленческих нужд организации.

Основными процедурами выявления объектов интеллектуальной собственности (ОИС) предприятия являются .Леонтьев Б.Б., Мамаджанов Х.А. От интеллектуальной собственности к нематериальным активам/ Торгово-промышленная палата Российской Федерации, Комитет по интеллектуальной собственности. (Б.Б.Леонтьев, Х.А.Мамаджанов). М. Изд-во РИНФО, 2011.С..6-8.:

обследование и установление наличия объектов интеллектуальной собственности, используемых предприятием;

классификация выявленных ОИС по группам, областям использования, видам материального носителя в соответствии с общепринятой классификацией и др.;

правовая экспертиза, т.е. выявление документов, устанавливающих правообладателя ОИС и правомерного владения исключительными (имущественными) правами на ОИС;

определение формальных признаков ОИС;

выявление источников поступления ОИС;

выявление условий поступления (приобретения) ОИС;

идентификация и анализ источников получения доходов (преимуществ) от использования ОИС;

оформление формуляра на ОИС;

ведение единого реестра ОИС.

Выявление и установление наличия действующих на предприятии объектов интеллектуальной собственности относится к одним из наиболее важных вопросов управления ИС. Важность этого вопроса усиливается еще и тем, что грань, отделяющая учёт ОИС в качестве НМА от учёта расходов будущих периодов или других неосязаемых объектов в бухгалтерском учете и отчетности, достаточно неопределённа.

При выявлении ОИС, как вовлеченных в бизнес интеллектуальных активов предприятия, необходимо руководствоваться следующими положениями:

нематериальными активами (НМА) являются права на те или иные объекты нематериальной собственности, а не сами эти объекты;

права, определяемые как НМА, могут возникнуть только из договоров (создания, приобретения, передачи и т.д.):

к НМА могут быть отнесены только права, срок полезного использования которых превышает один год.

Существует еще несколько критериев отнесения объектов интеллектуальной собственности к НМА (например, способность приносить доход, использование в производстве продукции и т. д.).

Важным этапом является выявление документов, устанавливающих правомерность использования ОИС, то есть определяются документы, на основе которых возникают интеллектуальные права на выявленные ОИС. Данные документы могут выступать в качестве важных источников информации для прокуроров о возможных нарушениях в сфере защиты прав на объекты интеллектуальной собственности.

Такими документами могут быть:

патент и/или свидетельство, выданное федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности или уполномоченным органом;

договор заказа;

лицензионный договор;

договор коммерческой концессии;

договор отчуждения исключительного права;

свидетельство регистрационной палаты;

свидетельство о добровольной регистрации объекта авторского права, объекта смежного права, секрета производства (ноу-хау);

другие правоустанавливающие документы.

Проверка наличия исключительного (имущественного) права на выявленные ОИС по основаниям приобретения осуществляется путем изучения таких документов, как:

договор заказа;

охранные документы патентного ведомства;

учредительные документы;

решение федеральных (региональных, местных) органов государственной власти и управления;

лицензионный договор;

договор коммерческой концессии;

договор отчуждения исключительного права;

договор о безвозмездной передаче.

На основе анализа правоустанавливающих документов определяются формальные признаки ОИС, источники поступления, включая условия поступления (приобретения) выявленных ОИС.

Формальными признаками, свидетельствующими о фактах наличия и действительности ОИС, являются:

наименование ОИС;

правообладатель;

автор (авторы);

дата и место регистрации;

срок действия правовой охраны.

Источниками поступления ОИС, как правило, являются трудовой коллектив, учредители или третьи лица.

Поступление (приобретение) ОИС могут быть осуществлены при:

приобретении за плату;

создании самой организацией;

внесении в счёт вклада в уставный капитал (оплата акций неденежным вкладом);

получении безвозмездно;

получении в счёт исполнения обязательств (оплату) неденежными средствами.

Следующим этапом идентификации является проведение анализа источников получения доходов (преимуществ) от использования ОИС, оформления формуляра и ведения реестра ОИС, необходимых для последующего ведения бухгалтерского учета и отчетности по выявленным ОИС. Поскольку при осуществления прокурорского надзора за исполнением законодательства об интеллектуальной собственности прокурор не должен вмешиваться в оперативно-хозяйственную деятельность предприятия, полагаем достаточным того, чтобы надзирающий прокурор имел представление о названных выше источниках информации, а также признаках, свидетельствующих о фактах наличия и действительности ОИС.

Глава 4. Обеспечение законности в сфере защиты интеллектуальной собственности и роль органов прокуратуры в этом процессе

4.1 Защита прав государства на объекты интеллектуальной собственности, обеспечение законности в сфере создания и внедрения инноваций

В соответствии с концепцией долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации до 2020 года стратегической целью является достижение уровня экономического и социального развития, соответствующего статусу России как ведущей мировой державы XXI века, занимающей передовые позиции в глобальной экономической конкуренции и надежно обеспечивающей национальную безопасность и реализацию конституционных прав граждан.

В ближайшие годы развитые страны перейдут к формированию новой технологической базы экономических систем, основанной на использовании новейших достижений в области биотехнологий, информатики, нанотехнологий и в других сферах.

Для России наличие научно-исследовательского потенциала и высокотехнологичных производств создает условия для: обеспечения технологического лидерства по ряду важнейших направлений; формирования комплекса высокотехнологичных отраслей и расширения позиций на мировых рынках наукоемкой продукции; увеличения стратегического присутствия России на рынках высокотехнологичной продукции и интеллектуальных услуг; модернизации традиционных отраслей экономики, в том числе за счет развертывания глобально ориентированных специализированных производств. В противном случае отставание в развитии новых технологий последнего поколения может снизить конкурентоспособность российской экономики, а также повысить ее уязвимость в условиях нарастающего геополитического соперничества.

Таким образом, создание инновационной экономики - стратегическое направление развития страны. Вся современная экономика основана на интеллектуальной собственности, активном использовании результатов научно-технической деятельности, развитии высокотехнологичных секторов. Исключительная роль, которая в настоящее время повсеместно отводится инновациям в целом, а также инновационной деятельности малых и средних предприятий, предопределена общими требованиями перехода от индустриального общества к информационному, в котором новые технологии и знания, формируя реальные конкурентные преимущества, становятся определяющим фактором экономического роста. Масштабная модернизация экономики, перевод ее на инновационный путь развития требуют от государства правового обеспечения происходящих изменений, в частности правовой зашиты интеллектуальной собственности, результатов интеллектуальной деятельности, научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ. Использование не по назначению интеллектуальной собственности и интеллектуального ресурса грозит финансовыми потерями и, что более опасно, большим отставанием в росте экономики страны, угрожающим свободе экономической деятельности.

Сегодня в России на реализацию различных инновационных программ и проектов из федерального бюджета выделяется более 1 трлн. рублей в год О.Усакова Инновационным госкорпорациям нужен внешний контроль// Российская газета от 22.03.2011 ( http\\www.rg,ru\printable\2011\03\22\korporacii.html/. Конечно, это не может сравниться с уровнем инвестиций со стороны частных венчурных фондов, объем которых не превышает 150 млн. долларов. Таким образом, становится очевидным, что основным игроком в инновационном секторе выступает государство. Поэтому именно от эффективности работы государственных институтов, ответственных за реализацию политики инновационного развития, в первую очередь зависят успехи России в инновационной сфере. Но насколько эффективно работают эти институты?

Особую актуальность в данной сфере имеет проблема повышения эффективности использования бюджетных средств, выделенных на НИР и НИОКР. Необходимо обеспечить сохранность и целевое использование бюджетных средств, отпущенных на создание новинок, наукоемкой продукции, доведение их до внедрения в производство, что, в свою очередь, невозможно без должного обеспечения прав на объекты интеллектуальной собственности.

Бюджетные расходы на НИОКР ежегодно превышают 300 млрд. руб О состоянии правовой охраны и защиты интеллектуальной собственности в Российской Федерации в 2009 году: Аналитический доклад. Совет Федерации, РНИИИС. С.35. . Доля государственного участия в финансировании НИОКР была и остается одной их самых высоких в мире. Государство финансирует сегодня до ѕ всех расходов на эти цели в России, тогда как за рубежом ѕ расходов на научные исследования приходится как раз на частный сектор инвестиций, а доля государства в таких расходах составляет от 1/3 (США, Канада) до 1/4 (Китай) и 1/6 (Япония).

Между тем практика показывает, что в настоящее время имеющийся научно-технический потенциал не используется Российской Федерацией должным образом. В то время как в зарубежных индустриальных странах до 95% прироста валового внутреннего продукта приходится на долю новых технологий, количество российских изобретений, нашедших практическую реализацию в хозяйственной деятельности, согласно официальной отчетности, составляет менее 2% от количества действующих патентов.

Отличительной чертой экономического роста на ближайшие 15 лет, как отмечалось в прогнозе Института мировой экономики и международных отношений РАН Мир на рубеже тысячелетий (прогноз развития экономики до 2015 года). М.: Издательский дом «Новый век», 2001 г., является ускоренное развитие нематериальной сферы.

Пока мы не вовлечем имеющуюся интеллектуальную собственность в экономический оборот, мы не перейдем на инновационный путь развития. В настоящее время государство как заказчик перспективных научно-технических разработок является правообладателем РИД, имеющих высокий конкурентоспособный потенциал. Однако для реализации государством своих прав необходимо принятие мер по их закреплению, учету, оценке и дальнейшей правовой охране.

Недаром участники парламентских слушаний в Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации 16.04.2009 Комитет Государственной Думы по экономической политике и предпринимательству, исх. № 38-20/313 от 25.06.2009. отметили, что в настоящее время целью лиц, осуществляющих незаконный захват объектов собственности (рейдерство), становятся не только материальные активы, но и объекты интеллектуальной собственности. При этом, по данным экспертного совета по защите собственности и противодействию коррупции при Комитете Государственной Думы по экономической политике и предпринимательству, примерная недооцененная стоимость нематериальных активов в Российской Федерации паритетна суммарной стоимости материальных активов.

Однако следует констатировать, что защита результатов интеллектуальной деятельности, созданных за счет бюджетных средств, обеспечивается крайне слабо, чему способствует отсутствие должного учета таких результатов. Государственные средства, предназначенные для НИР и НИОКР, используются не по назначению, не дают отдачи, объекты интеллектуальной собственности зачастую отсутствуют, должный учет результатов научно-технической деятельности не ведется. Большая часть заказываемых научно-исследовательских работ остается невостребованной и не отвечает интересам государственных нужд. Так, Минобрнауки России по состоянию на 01.10.2010 зарегистрировано право безвозмездного пользования более 2,5 тыс. объектами интеллектуальной собственности. В то же время количество заявок со стороны различных государственных заказчиков на реализацию права безвозмездного использования для государственных нужд не превысило пяти, а фактически внедрено (коммерциализировано) - 0, что свидетельствует о невостребованности и не соответствии интересам государственных нужд большей части заказываемых Минобрнауки России работ.

Организациями - исполнителями госконтрактов зачастую не предпринимаются юридически значимые действия по обеспечению правовой охраны результатов научно-технической деятельности, полученных при их выполнении, в связи с чем РИД, полученные за счет средств федерального бюджета не вовлекаются в легальный гражданский оборот.

Главные распорядители бюджетных средств массово нарушают законодательство и должным образом не осуществляют государственную регистрацию открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, финансируемых за счет (или с участием) средств федерального бюджета, в установленном порядке во Всероссийском научно-техническом информационном центре (ВНТИЦ), что, в свою очередь, не позволяет обеспечить эффективное использование государственных ресурсов научно-технической информации с целью создания рынка информационных продукции и услуг.

Если учесть, что ежегодно открываемое количество НИР, НИОКР и ТР в десятки раз больше, чем регистрируемое, то выявляются реальные масштабы бесконтрольного (теневого), не активизированного инновационного ресурса, а также безрезультатного расходования средств федерального бюджета.

Кроме того, следует учесть, что часть главных распорядителей бюджетных средств в нарушение действующего законодательства передают свои права по заключению госконтрактов за счет бюджетных средств и соответствующее финансирование из федерального бюджета иным организациям, которые выступают в роли заказчиков НИР, НИОКР и ТР за счет средств федерального бюджета (иногда одновременно и в роли заказчиков, и в роли исполнителей).

Анализ представленных Всероссийским научно-техническим информационным центром (ВНТИЦ) данных выявил, что в существующем информационном ресурсе практически отсутствует информация об объеме финансирования (стоимостные показатели), о результатах выполненных работ, сведения о планируемых результатах содержались в информационной базе частично. Основной причиной отсутствия вышеназванной информации является ее непредставление производителями документов.

Создаваемый более 10 лет федеральный информационный ресурс по неопубликованным источникам научно-технической информации с целью распространения результатов научных исследований и разработок на территории Российской Федерации не обеспечивал их полного и достоверного учета и не достиг цели, ради которой был создан.

Федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие государственные функции по заказу НИР, НИОКР и ТР для госнужд в установленной сфере деятельности, не обеспечивают осуществление должного контроля за организациями-исполнителями в части обязательной государственной регистрации открытых работ во ВНТИЦ.

Практика прокурорского надзора, а также итоги контрольных мероприятий, проведенных Счетной палатой РФ показывают, что федеральными органами исполнительной власти, являющимися госзаказчиками НИР, НИОКР и ТР, работы по учету их результатов и, соответственно, оценке и учету прав на них практически не ведутся.

В отраслевом разрезе финансовое участие государства в инновационных процессах осуществляется в форме федеральных целевых программ, создания и развития государственных корпораций, а также увеличения доли государства в уставных капиталах предприятий приоритетных отраслей.

Реализация инновационного сценария развития экономики России предполагает разработку общей стратегии, уточнение технологии ее реализации в виде стратегий развития отраслей, применение программно-целевого подхода, предусматривающего использование всех видов ресурсов, в том числе финансовых, для выполнения конкретных работ в рамках ФЦП (а также ведомственных целевых программ). Так, например, за период 2007-2008 г. указанные расходы на НИОКР гражданского назначения выделялись в основном в рамках не менее 32 ФЦП с общей суммой расходов в размере не менее 105 млрд. руб. Таким образом, 92 % от общей суммы расходов на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы выделялось в рамках ФЦП Аналитическая записка «Анализ законности и эффективности использования интеллектуальной собственности, созданной за счет средств федерального бюджета», подготовленная в соответствии с пунктом 3.2.3 плана работы Счетной палаты Российской Федерации на 2009 год.. Примерно такой же ситуация сохраняется и в настоящее время.

Наиболее существенные (три четверти) объемы средств были выделены на ФЦП «Федеральная космическая программа России на 2006-2015 годы», ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технического комплекса России на 2007-2012 годы», ФЦП «Развитие гражданской авиационной техники России на 2002-2010 годы и на период до 2015 года», которые в совокупности составили за 2 года примерно 80 млрд. руб.

Между тем имеются существенные недостатки и нарушения в процессе реализации ФЦП. Так, работы по реализации проверенных Генеральной прокуратурой РФ государственных контрактов были направлены на выполнение НИОКР гражданского назначения для федеральных государственных нужд в соответствии с конкретными федеральными целевыми программами. Структура ФЦП должна соответствовать инновационной цепочке: исследование - разработка технологий - коммерциализация. Однако в результате проведенных проверок организаций -исполнителей государственных контрактов выяснилось, что в более чем в 90% случаев полученные результаты НИР не переходят в стадию опытно-конструкторских работ. И это при том, что полученные результаты НИОКР по государственным контрактам в рамках выполнения ФЦП должны иметь мировую новизну и высокий научно-технический уровень, который должен подтверждаться результатами проведенных патентных исследований. Последние чаще всего предусматривается условиями государственных контрактов, но в отдельных случаях не выполняются или выполняются формально.

Анализ проверенных Роспатентом и Генеральной прокуратурой РФ государственных контрактов показал, что выявленные в ходе проверок нарушения касаются не только исполнителей государственных контрактов, но и государственных заказчиков.

В частности, нарушаются условия контрактов по:

- обеспечению всех полученных РИД правовой охраной;

- распределению и закреплению прав на полученные РИД в соответствии с условиями государственных контрактов;

- проведению патентных исследований по определению технического уровня, патентоспособности создаваемых результатов и патентной чистоты передаваемых заказчику результатов НИОКР;

- незамедлительному уведомлению заказчика о создании охраноспособных РИД.

Кроме того, имеют место случаи, когда в отчете о выполнении работ по государственному контракту представляют в качестве результатов интеллектуальной деятельности работы, полученные до подписания контрактов, то есть предшествующую интеллектуальную собственность, тем самым вводя государственного заказчика в заблуждение.

Такие действия могут привести к уголовной ответственности (так как формально подпадают под норму статьи «мошенничество»), в связи с тем что полученный ранее результат (кстати, чаше всего не нашедший применения в экономике страны) выдается как результат, полученный в рамках выполнения государственного контракта.

Достаточно много нарушений условий государственных контрактов связано с договорами, заключенными головным исполнителем с соисполнителями госконтракта. Имеют место случаи, когда исполнитель в нарушение условий государственного контракта передает соисполнителю все права на полученные результаты.

Встречаются случаи, когда правообладателями РИД, полученных за счет средств федерального бюджета, являются третьи лица вопреки условиям государственного контракта.

Отмеченные нарушения приводят к тому, что государство не получает должной отдачи от бюджетных вложений в научные исследования и разработки по государственным контрактам.

Чаще всего наибольшее количество нарушений допускают организации - исполнители государственных контрактов, в которых отсутствуют патентные службы или им уделяется недостаточное внимание со стороны руководства организаций.

В тех же организациях, где удалось сохранить патентные подразделения и квалифицированные кадры, РИД, в том числе полученные за счет средств федерального бюджета, обеспечиваются правовой охраной, заключаются договоры с авторами о выплате вознаграждений, а также предпринимаются меры по коммерциализации полученных результатов.

На сегодня одной из проблем в рассматриваемой сфере по-прежнему остается крайне низкий уровень правосознания, правоприменители недостаточно знают нормы права и слабо представляют возможности их реализации. Особенно это проявляется в ходе проводимых Роспатентом проверок, когда недостаточное знание лицами, осуществляющими научные исследования и разработки, действующих в стране нормативных правовых актов в области интеллектуальной собственности приводит к нарушению распределения и закрепления прав на РИД, полученные с привлечением средств федерального бюджета.

Доля России на мировом рынке гражданской наукоёмкой продукции составляет всего 0,5% , в то время как США принадлежит 36%, Японии - 30%, Китаю - 6%. При этом, естественно, встаёт вопрос о том, как используются или как могут быть использованы результаты научно-технической деятельности, созданные на средства бюджета, права на которые принадлежат Российской Федерации.

Существенными полномочиями по обеспечению правовой охраны и защите прав государства в сфере интеллектуальной собственности, обладает Роспатент, осуществляющий функции контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета. Деятельность Роспатента находится в поле постоянного внимания органов прокуратуры Подробнее о проведенных в данной сфере прокурорских проверках см. в разделе настоящей Главы «Обеспечение законности в сфере защиты интеллектуальной собственности уполномоченными органами государственной власти». .

Проведение Роспатентом проверок деятельности организаций - исполнителей государственных контрактов в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета, осуществляется в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 18.11. 2006 № 696 «Об осуществлении контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета» (далее - постановлением № 696) с учетом изменений, касающихся периодичности проведения проверок, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21.04.2010 № 268 «О внесении изменений и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации по вопросам государственного контроля (надзора)».

В 2010 г. разработаны и приказом Роспатента от 25.03. 2010 № 34 утверждены новая Программа проверки и Содержание вопросов проверки деятельности организаций в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета, которые размещены на сайте Роспатента.

В рамках выполнения поручений Правительства Российской Федерации Роспатентом проводится определенная работа по совершенствованию системы государственного контроля (надзора).

Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 20.10. 2010 № 1049 утверждены разработанные Роспатентом изменения в Административный регламент Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам по исполнению государственной функции по осуществлению контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, приводящие его в соответствие с Федеральным законом от 26.12. 2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

В Министерстве юстиции Российской Федерации 20.01.2011 зарегистрирован согласованный с Министерством образования и науки Российской Федерации приказ Роспатента от 26.11. 2010 № 147 «Об организации работ по аккредитации граждан и организаций, привлекаемых Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам в качестве экспертов, экспертных организаций к проведению мероприятий по контролю», изданный в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 20.08.2009 № 689 «Об утверждении Правил аккредитации граждан и организаций, привлекаемых органами государственного контроля (надзора) и органами муниципального контроля к проведению мероприятий по контролю».

Ежегодный план проверок на 2011 г. согласован с Генеральной прокуратурой Российской Федерации, а по срокам проведения проверок - с 48 федеральными органами исполнительной власти и их территориальными подразделениями.

Выявляемые Роспатентом нарушения требований законодательства в сфере правовой охраны и использования РИД и положений заключенных государственных контрактов можно классифицировать следующим образом Использована информация из годового отчета Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам за 2010 г., размещенного на сайте Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (Роспатент).:

1. Нарушения в части направления государственному заказчику сведений для осуществления государственного учета полученных РИД (п. 4 Положения о государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета», утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 04.05. 2005. № 284, в части направления государственному заказчику сведений для осуществления государственного учета РИД, полученных в рамках выполнения государственных контрактов).

2. Нарушения условий государственных контрактов в части распределения (закрепления) прав на полученные результаты (п. 1 ст. 1373 ГК РФ в части закрепления прав на созданные РИД.)

3. Нарушения в части обеспечения правовой охраны полученных результатов, в частности:

отсутствие правовой охраны созданных РИД;

несоответствие объема правовой охраны РИД условиям, сформулированным техническими заданиями (ст. 773 ГК РФ части выполнения исполнителем работ в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием).

4. Нарушения в части проведения патентных исследований (ст. 773 ГК РФ в части выполнения исполнителем работ в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием).

5. Нарушения при заключении и реализации контрактов на НИР, НИОКР и ТР, в том числе:

под видом НИР, НИОКР и ТР заказываются выполнение работ и оказание услуг, которые фактически являются договорами на консультационное обслуживание;

под видом НИР, НИОКР и ТР для госнужд заказываются работы, лишь незначительно отличающиеся по своему содержанию, что влечет за собой дублирование получаемых результатов по выполненным госконтрактам и фактически увеличение расходов федерального бюджета на их оплату;

выполненные (оказанные) внешними исполнителями работы (услуги) фактически являются работами (услугами), исполнение которых возложено на штатных сотрудников бюджетной организации;

сотрудники организаций - госзаказчиков - являются одновременно разработчиками требований к заказываемым НИР, НИОКР и ТР, их исполнителями, а также лицами, осуществляющими приемку полученных результатов, то есть налицо конфликт интересов;

исполнитель в нарушение условий контракта передает соисполнителю исключительные права на полученные РНД.

Наибольшее количество нарушений касается таких условий контракта, как:

обеспечение (не обеспечение) всех полученных РИД правовой охраной;

наличие (отсутствие) положения об обеспечении учета получаемых результатов;

проведение (не проведение) патентных исследований по определению технического уровня, патентоспособности создаваемых результатов и патентной чистоты передаваемых заказчику результатов НИР, НИОКР и ТР;

незамедлительное уведомление (не уведомление) заказчика о создании охраноспособных РНТД;

подготовка (не подготовка) предложений об использовании РНТД;

наличие (отсутствие) условий о передаче исключительных прав на созданный (либо создаваемый) в процессе НИР, НИОКР и ТР продукт заказчику.

Допускаются также нарушения условий государственных контрактов в части уведомления исполнителем государственного заказчика о создании охраноспособных результатов.

Указанные нарушения во многом обусловлены следующими обстоятельствами:

наличием противоречий в законодательных и нормативных актах, регулирующих вопросы заключения госконтрактов на выполнение работ по созданию объектов интеллектуальной собственности;

отсутствием единого централизованного учета РНТД;

сложностью, продолжительностью, громоздкостью и дороговизной оформления и поддержания в силе соответствующих прав, в силу чего эффективно работать на рынке создания и последующего внедрения объектов интеллектуальной собственности имеет возможность только организация, обладающая достаточными материальными и трудовыми ресурсами;

отсутствием стимулирования развития некоторых направлений интеллектуальной деятельности, отсутствием заинтересованности в их развитии со стороны разработчиков;

отсутствием единых требований к госзаказчикам по обеспечению интересов Российской Федерации при осуществлении закупок объектов интеллектуальной собственности, а также урегулированных процедур реализации всех предусмотренных положением о ведомстве функций, то есть административных регламентов, и других;

отсутствием заинтересованности со стороны заказчика в организации внедрения получаемых РИД. Это вызвано тем, что такие бюджетные организации, как академии, государственные образовательные учреждения и академические институты, несмотря на возможность закреплять исключительные права на созданные ими РИД за собой, не вправе получать доходы от последующего распоряжения этими правами. В силу этого сотрудники указанных организаций (разработчики условий торгов и госконтрактов) не заинтересованы в обеспечении полученных РИД правовой охраной и дальнейшем вовлечении их в гражданский оборот;

проблемами организационного характера (отсутствием необходимых материальных средств, подготовленных кадров);

проблемами экономического характера (недостатками в части оценки и постановки на учет НМА, отсутствием необходимых льгот для профильных инновационных предприятий);

отсутствием действенных механизмов по предупреждению и пресечению правонарушений в сфере оборота интеллектуальной собственности, особенно созданной за счет средств федерального бюджета;

фактическим отсутствием ответственности для должностных лиц госзаказчиков за бездействие в части соблюдения интересов Российской Федерации при осуществлении закупок для госнужд объектов интеллектуальной собственности;

отсутствием у лиц, принимающих решения о проведении закупок, необходимого уровня подготовки, инициативы, которые могли бы восполнить на стадии принятия решений об утверждении условий конкурсной документации и госконтракта отсутствие соответствующих нормативно установленных требований;

личной заинтересованностью уполномоченных должностных лиц (при отсутствии адекватных мер предупреждения и пресечения неправомерных действий, действенных механизмов по предупреждению и пресечению правонарушений в данной сфере).

Зачастую госзаказчики, пользуясь отсутствием прямого указания на необходимость закрепления исключительных прав на РИД за Российской Федерацией либо прямо игнорируя соответствующие положения нормативных актов, не предусматривают указанное условие при заключении госконтрактов.

Отдельно необходимо указать такое обстоятельство, как ошибки при выделении бюджетных средств - при принятии решений о выделении бюджетных средств конкретным госзаказчикам на проведение НИР, НИОКР и ТР не проверяется предшествующая аналогичная деятельность этих госзаказчиков в части востребованности и использования фактически полученных результатов, а также в части защиты прав Российской Федерации на коммерческое использование полученных результатов. Несоблюдение этого правила приводит к тому, что в результате заказанных и выполненных работ создается РИД, в последующем невостребованный, то есть бюджетные средства расходуются неэффективно.

Обращает на себя внимание значительное число нарушений условий государственных контрактов, связанных с договорами, заключенными исполнителем государственного контракта с соисполнителями, выражающихся в том, что исполнитель в нарушение п. 1 ст. 1373 ГК РФ и условий государственного контракта передает соисполнителю права на полученные результаты.

В качестве негативного фактора, препятствующего развитию инновационной экономики, который во многом является следствием указанных выше нарушений, допускаемых в сфере охраны и защиты прав государства на объекты интеллектуальной собственности, созданные за счет бюджетных средств, является крайне низкая коммерциализация полученных за счет бюджетных средств результатов научно-технической деятельности. При этом следует отметить, что данная тенденция имеет устойчивый характер начиная с 2006 г. и по настоящее время, что в полной мере подтверждается и анализом практики прокурорского надзора, согласно которому стабильно негативным является состояние законности в сфере закрепления прав государства на результаты НИР и НИОКР, полученные за счет бюджетных средств.

2006-2008 г.

Анализ выполнения Роспатентом возложенных на него полномочий в данный период характеризуют степень патентной активности российских заявителей, в том числе федеральных органов исполнительной власти, являющихся госзаказчиками НИР, НИОКР и ТР, следующим образом.

Тенденция российских заявителей - госзаказчиков, в том числе федеральных органов исполнительной власти, - госзаказчиков, в части правовой охраны изобретений, полезных моделей, промышленных образцов в исследуемый период имела положительную динамику. Тем не менее активность госзаказчиков в вопросах правовой охраны указанных РИД по сравнению с общим количеством поданных заявок составляла лишь 0,04 %.

Динамика выдачи патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, с учетом закрепленных за Российской Федерацией, показывает, что, несмотря на наметившийся рост патентной активности российских заявителей, участие Российской Федерации (в лице госзаказчиков) в правовой охране данных объектов, составляет в среднем 0,34 % от общего количества выданных патентов.

Из всех выданных российским заявителям патентов количество патентов, правообладателем которых является Российская Федерация, в 2008 г. составило: 117 - на изобретения, 13 - на полезные модели, на промышленные образцы Российская Федерация не обладает ни одним патентом.



Показатели	2006 г.	2007 г.	2008 г.
Выдано патентов российским заявителям, всего	30086	30040	33572
из них на:
изобретения	19138	18431	22260
полезные модели	9195	9311	9250
промышленные образцы	1753	2298	2062
в том числе патентов, правообладателем которых является Российская Федерация,	102	96	130
из них на:
изобретения	76	78	117
полезные модели	26	18	13
промышленные образцы	-	-	-

Данные Роспатента в области государственной регистрации и предоставления правовой охраны товарным знакам и знакам облуживания, наименованиям мест происхождения товара и программам для ЭВМ, базам данных и топологиям ИМС в исследуемый период характеризуются полным отсутствием активности госзаказчиков в сравнении с другими российскими претендентами в данной сфере.

...