Теоретические и практические основы защиты интеллектуальной собственности

Так, за 2006 и 2007 г. на имя Российской Федерации не было зарегистрировано ни одного программного продукта, ни одной базы данных. Только в 2008 г. госзаказчиками были поданы заявки на регистрацию программ для ЭВМ, баз данных и топологий ИМС, число которых составляет 0,05 % от общего количества заявок, из них практически все были удовлетворены.

Необходимо отметить, что в отношении правовой охраны программ для ЭВМ, баз данных и топологий ИМС частью четвертой ГК РФ Российской Федерацией был предусмотрен ряд новаций, в частности введение государственной регистрации взамен официальной регистрации и обязательная регистрация перехода исключительного права на зарегистрированные объекты. Динамика выдачи свидетельств на программы для ЭВМ, базы данных, топологии ИМС носит положительную тенденцию, но участие Российской Федерации в их правовой охране оценивается как минимальное - 0,04 % от общего количества зарегистрированных свидетельств.

Работа Роспатента по осуществлению своих полномочий в части регистрации договоров о предоставлении права на объекты интеллектуальной собственности, а также договоров коммерческой концессии на использование объектов интеллектуальной собственности, охраняемых в соответствии с патентным законодательством, характеризовалась в исследуемый период некоторым ростом востребованности зарегистрированных изобретений, полезных моделей, промышленных образцов в таких областях техники, как медицина, энергетика, электротехника, нефтегазодобывающая промышленность.

Область техники	Договоры
	2006 г.	2007 г.	2008 г.
Легкая, пищевая промышленность	160	211	186
Машиностроение, станкостроение, производство инструмента	414	366	373
Медицина	295	120	140
Энергетика, электротехника, всего	220	390	364
из них договоры неисключительной лицензии, одной из сторон которых является Российская Федерация			2
Химия, нефтехимия	500	120	94
Электроника, вычислительная техника, приборостроение, всего	157	137	101
из них договоры об отчуждении патентов на изобретения, одной из сторон которых является Российская Федерация			1
Металлургия	181	245	186
Нефтегазодобывающая промышленность	100	434	449
Строительство, строительные материалы	160	423	266
Прочие	227	406	585
Всего	2414	2852	2744

Несмотря на ежегодный рост числа действующих патентов и свидетельств, коммерциализация полученных результатов оставалась в исследуемый период на крайне низком уровне. Так, за период 2006-2008 г. было зарегистрировано только 3 договора (в 2008 г.), одной из сторон которых является Российская Федерация:

2 договора (договор от 04.04. 2008 г. и договор от 20.03. 2008 г.) - об отчуждении патентов на изобретения, одно изобретение относится к боеприпасам, другое - к взрывным работам и может быть использовано при разработке и изготовлении конденсаторных приборов;

1 лицензионный договор (договор неисключительной лицензии от 21.03. 2008 г.), в отношении изобретений: «Контактное устройство» (изобретение относится к области электротехники) и «Электродвигатель» (изобретение относится к области электротехники, в частности к электромагнитным приводам).

Область техники	Договоры
	2006 г.	2007 г.	2008 г.
Договоры об отчуждении патента*	1451	1674	1524
из них договоры об отчуждении патентов на изобретения, одной из сторон которых является Российская Федерация	-	-	2
Область техники	Договоры
	2006 г.	2007 г.	2008 г.
Договоры исключительной лицензии	212	276	215
Договоры неисключительной лицензии	751	902	1005
из них договоры неисключительной лицензии, одной из сторон которых является Российская Федерация		_	1
Всего зарегистрировано договоров	2414	2852	2744

* До 2008 года - договоры об уступке патента.

При этом, по сведениям Минфина России, в 2007 г. на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ было выделено более 57 млрд. руб., в 2006 г. на эти цели было потрачено 44,3 млрд. руб. средств федерального бюджета. В то же время, по данным Роспатента, из 100 % охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности, полученных при бюджетном финансировании, патентуются только до 10 % таких результатов, а «ноу-хау» - менее 1% (за рубежом в научно-технической сфере патентуется до 25%, «ноу-хау» - более 70% ), а в коммерческом обороте находятся 1-2 % из них, более 80% госконтрактов проверенных в 2007 году, и более 60% таких контрактов - в 2008 году, не содержали вообще норм о закреплении прав на создаваемые в ходе исполнения госконтрактов РИД О состоянии правовой охраны и защиты интеллектуальной собственности в Российской Федерации в 2009 году (Аналитический доклад. Совет Федерации, РНИИИС). С. 47. . Например, в 2006 г. на имя Российской Федерации выдано всего 75 патентов на изобретения и 30 на полезные модели. В 2007 г. прирост составил 84 патента. При этом из 45 министерств и ведомств, которым были выделены указанные средства, патенты на имя Российской Федерации были получены только 5-ю.

В 2008 г. рассмотрение и регистрация договоров о распоряжении исключительным правом на РИД, в том числе изобретения, полезные модели, промышленные образцы, осуществлялись в соответствии с частью четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации и Правилами регистрации договоров о передаче исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, знак обслуживания, зарегистрированную топологию ИМС и права на их использование, полной или частичной передаче исключительного права на программу для ЭВМ и базу данных, утвержденными приказом Роспатента от 29.04. 2003 г. № 64, действующими в части, не противоречащей части четвертой данного кодекса.

Изобретательская, патентная и коммерческая активность организаций - исполнителей госконтрактов характеризовалась следующим образом:

	2006 г.	2007 г.	2008 г.
Количество поданных заявок на изобретения, промышленные образцы, полезные модели	8521	10912	12804
Количество полученных патентов на изобретения, промышленные образцы, полезные модели	5935	6806	9829
Количество лицензионных договоров и договоров об уступке (отчуждении) патентов	213	204	282



При общем росте изобретательской и патентной активности коммерциализация полученных результатов за период 2006-2008 г. оставалась на крайне на низком уровне.

В рамках выполнения Роспатентом своих функций по контролю из 675 проверенных Счетной палатой РФ заключенных госконтрактов только 6 полученных РИД были коммерциализированы в виде заключенных 3 лицензионных договоров на использование изобретения и 3 договоров - о передаче «ноу-хау».

Практика подтвердила, что при заключении госконтрактов на выполнение НИР, НИОКР и ТР гражданского назначения права на результаты почти всегда закрепляются за организациями - исполнителями контрактов. Это связано с тем, что в 2006-2008 г. существующий порядок распоряжения правами на РНТД предусматривал закрепление прав за Российской Федерацией (или по решению госзаказчика - за Российской Федерацией и исполнителем совместно) только по ограниченному перечню. В иных случаях права на РНТД В соответствии с постановлением Правительства РФ от 17.11. 2005 № 685 «О порядке распоряжения правами на результаты научно-технической деятельности» закрепляются за исполнителем на условиях, определяемых в госконтрактах. В результате госзаказчик не вносит в конкурсную документацию и в условия контракта соответствующие положения.

В апреле 2009 г. в постановление Правительства РФ от 17.11.2005г. № 685 были внесены изменения Утверждены постановлением Правительства РФ от 22.04.2009 № 342 «О некоторых вопросах регулирования закрепления прав на результаты научно-технической деятельности»- госзаказчикам предоставлена возможность в конкурсной документации и в условиях госконтрактов для государственных нужд предусматривать или не предусматривать условие о закреплении за Российской Федерацией прав на результаты (в отсутствие утвержденного порядка). Необходимо отметить, что в предыдущей редакции указанного выше постановления решение о закреплении прав на РНТД должно было определяться порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации (по этому вопросу нормативный акт издан не был).

Роспатент в 2007-2008 г. контроль в сфере правовой охраны и использования РИД, полученных за счет средств федерального бюджета, осуществлял в целях реализации полномочий, предоставленных постановлением № 696, а также в соответствии с административным регламентом.

2010 г.

Проведенный Роспатентом мониторинг процесса предоставления правовой охраны РИД показал, что в 2010 г. подано 667 заявок и выдан 561 охранный документ в виде патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, свидетельств о регистрации программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем на имя Российской Федерации, от лица которой выступают государственные заказчики. Количество действующих патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы и свидетельств на программы для ЭВМ, базы данных и топологии интегральных микросхем на имя Российской Федерации по состоянию на 31 декабря 2010 г. составляет 1310.

Распределение охранных документов на имя Российской Федерации по объектам интеллектуальной собственности приведено в следующей таблице.



Поступление заявок и выдача патентов и свидетельств на имя Российской Федерации в 2010 г.

Показатели	Изобретения	Полезные модели	Программы для ЭВМ, базы данных, топологии интегральных микросхем	Промышленные образцы	Итого
Подано заявок в 2010 г.	338	119	170	40	667
Количество действующих патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы и свидетельств на программы для ЭВМ, базы данных и топологии интегральных микросхем на имя Российской Федерации по состоянию на 31.12.2010 Всего	797	281	226	6	1310
из них выдано в 2010 г.	296	132	132	1	561

Таким образом, можно констатировать, что в Российской Федерации, несмотря на положительную динамику в последние годы выдачи патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы с (с 36 805 в 2007 г. до 44 469- в 2010 г.), российскими юридическими лицами патентуется крайне мало новых технологий и еще меньше включается в легальный хозяйственный оборот.

В 2010 г. при исполнении государственной функции по осуществлению контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, Роспатентом были проведены проверки деятельности 30 организаций - исполнителей государственных контрактов на выполнение НИОКР в шести федеральных округах Российской Федерации.

Всего было проверено 312 государственных контрактов, объем финансирования которых превышает 19 млрд. руб. (за счет средств федерального бюджета - 13 070 0 27 тыс. руб., за счет внебюджетных средств - 5 965 348 тыс. руб.). В ходе выполнения НИОКР правовая охрана предоставлена 387 результатам интеллектуальной деятельности, однако полученные при выполнении только трех государственных контрактов 5 результатов интеллектуальной деятельности были коммерциализированы в виде заключенных лицензионных договоров Материалы международного форума «Интеллектуальная собственность 21 век». М., 2011. С. 8..

Количество действующих патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, а также зарегистрированных программ для ЭВМ, баз данных и топологий интегральных микросхем на имя Российской Федерации в 2007 г. составляло 325, в 2008 - 424, в 2009 г. - 703 и в 2010 г. - 561 Там же..

Представленные данные в полной мере подтверждают вывод о том, что в настоящее время имеющийся научно-технический потенциал не используется Российской Федерацией должным образом, крайне слабо обеспечивается защита результатов интеллектуальной деятельности, созданных за счет бюджетных средств, чему способствует отсутствие должного учета таких результатов.

В основе столь низкой коммерциализации лежат следующие обстоятельства:

1. Низкий спрос производственного сектора экономики на новые отечественные разработки.

Анализ итогов проверок Роспатентом организаций - исполнителей государственных контрактов показывает, что менее 20% результатов НИР переходят в стадию опытно-конструкторских работ.

Это связано с тем, что как у государственных заказчиков, так и у организаций -- исполнителей государственных контрактов отсутствует четкое представление относительно практического применения и рыночного потенциала создаваемых РИД.

2. Отсутствие заинтересованности авторов -- разработчиков результатов интеллектуальной деятельности, полученных по государственным контрактам, в выявлении и обеспечении правовой охраны таких результатов.

В ходе проверок было установлено, что договоры с работниками о выплате вознаграждений авторам за создание служебных результатов, получивших правовую охрану, во многих случаях не заключаются.

3. Отсутствие или недостаточная укомплектованность квалифицированными кадрами структурных подразделений, на которые возложено осуществление работ по обеспечению правовой охраны и коммерциализации РИД.

Большое внимание защите интеллектуальной собственности уделяется органами прокуратуры.

В 2010 г. прокурорами в сфере интеллектуальной собственности выявлено 6 683 нарушения закона, что на 21,5% меньше, чем в 2009 г. Представляется, что позитивно сказалось на состоянии законности в рассматриваемой сфере принятие Федерального закона от 25.12.2008 № 284-ФЗ «О передаче прав на единые технологии», урегулировавшего отношения в области распоряжения правами на единые технологии, принадлежащие Российской Федерации и субъектам РФ. Однако такое снижение нельзя связывать с улучшением ситуации в сфере защиты прав на объекты интеллектуальной собственности. Проверки, проведенные органами прокуратуры подтверждают, что в деятельности многих ведомств, выступающих в роли государственных заказчиков по контрактам, предполагающим создание объектов интеллектуальной собственности за счет бюджетных средств, допускаются многочисленные нарушения, препятствующие должному закреплению прав государства на результаты НИР и НИОКР.

Как отмечалось ранее, специфика прокурорского надзора за исполнением законодательства об интеллектуальной собственности такова, что в предмет надзора не входит исполнение законов гражданами, прокурор не осуществляет надзор за исполнением договорных обязательств, в силу чего большая часть правоотношений, возникающих в сфере интеллектуальной собственности, остается вне поля зрения органов прокуратуры, о чем подробно говорилось в разделах, посвященных предмету и пределам прокурорского надзора за исполнением законодательства об интеллектуальной собственности.

В связи с этим деятельность прокуратуры по защите прав государства на объекты интеллектуальной собственности, обеспечению законности в сфере создания и внедрения инноваций складывается из двух основных направлений:

надзор за исполнением законодательства об интеллектуальной собственности государственными органами, осуществляющими функции правовой охраны и защиты в сфере интеллектуальной собственности;

надзор за исполнением законодательства, охраняющего права государства на результаты НИР и НИОКР, созданных за счет бюджетных средств, а также обеспечивающего развитие и внедрение инноваций в экономику.

Практика показывает, что в ходе прокурорских проверок в рассматриваемой сфере правоотношений основное внимание прокурорами уделяется исполнению уполномоченными ведомствами законодательно возложенных на них функций по правовой охране и защите интеллектуальной собственности, а также соблюдению прав государства в процессе реализации правоотношений, связанных с интеллектуальной собственностью, что, в первую очередь, касается должного закрепления за государством прав на объекты интеллектуальной собственности, созданные за счет бюджетных средств.

Поскольку нарушения в процессе исполнения ведомствами законодательно возложенных на них функций по правовой охране и защите интеллектуальной собственности во многом обусловливают и нарушения, связанные с отсутствием должного учета объектов интеллектуальной собственности, созданных на бюджетные средства, их порой бывает достаточно сложно отделить друг от друга, что отражается на содержании прокурорско-надзорной деятельности в сфере защиты прав государства на объекты интеллектуальной собственности, проанализированной в данном разделе, и в сфере обеспечения законности уполномоченными органами государственной власти, исследованию которой посвящен следующий раздел настоящего издания.

Например, основополагающим сегментом государственного сектора науки в инновационном развитии экономики России, несомненно, является Российская академия наук (РАН), на которую в соответствии с утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19.11.2007 уставом возложено проведение фундаментальных и прикладных научных исследований по важнейшим проблемам естественных, технических и гуманитарных наук, а также участие в координации фундаментальных научных исследований, выполняемых научными организациями и образовательными учреждениями высшего профессионального образования. Подведомственные РАН организации принимают участие в реализации 250 региональных программ, ими выполняются важнейшие научно-исследовательские, опытно-конструкторские работы для нужд коммерческих организаций, тем самым создаются инструменты для реализации свободы экономической деятельности хозяйствующих субъектов.

Невозможно недооценить роль в сфере разработки инноваций РАН и ее подведомственных учреждений, в деятельности которых однако имеется множество негативных факторов, препятствующих должному развитию и внедрению этих инноваций. Таким факторам является фактическое отсутствие объектов интеллектуальной собственности, исключительные права на которые принадлежат Российской Федерации, от имени которой выступает РАН, что подтверждается отсутствием таковых в базе данных Роспатента. Так, на 31.12.2007 действовало всего 325 патентов и свидетельств на результаты интеллектуальной деятельности, выданных Российской Федерации в лице различных уполномоченных органов. В 2007г. Российской Федерацией получено 84 патента.

И это несмотря на то, что в целях обеспечения прав Российской Федерации на результаты интеллектуальной деятельности п. 4 постановления Правительства Российской Федерации от 04.05.2005 № 284 «О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения» (далее - постановление № 284) на Российские академии наук возложена обязанность обеспечить начиная с 01.04.2006 государственный учет результатов научно-технической деятельности . Однако к концу 2007 г. в ней действовал лишь экспериментальный вариант системы их учета, в которую внесены сведения только о двух результатах.

В заключенных РАН как государственным заказчиком государственных контрактах отсутствуют положения об обеспечении учета получаемых результатов в соответствии с требованиями постановления № 284. Контракты не устанавливают объем и направленность патентных исследований, сроки их проведения и порядок отчетности. Отчеты по НИР не содержат информации о проведении патентных исследований.

Не единичны случаи нарушения прав Российской Федерации на результаты научной деятельности, допускаемые подведомственными РАН организациями при выполнении работ для государственных нужд, в том числе ими зачастую не проводятся патентные исследования и не осуществляется должный внутренний управленческий учет.

Часто подведомственные РАН научные институты при подаче заявок о выдаче патентов Российской Федерации не указывают, что данные изобретения получены в рамках работ по государственному контракту за счет бюджетных средств. Некоторые институты не направляют государственным заказчикам уведомления о каждом полученном при выполнении государственного контракта объекте интеллектуальной собственности.

Отсутствие надлежащей системы учета и сокрытие информации при подаче заявок на выдачу патентов не позволяют разграничить случаи получения охраноспособных результатов в рамках работ, проводимых за счет бюджетных средств и средств частных заказчиков, что существенно затрудняет оформление прав Российской Федерации, создает условия для их незаконной передачи третьим лицам и причинения вреда государству.

Негативные факторы, препятствующие развитию и внедрению инноваций, присутствуют и в деятельности Роспатента, играющего существенную роль в сфере защиты прав на объекты интеллектуальной собственности. Согласно Положению о Федеральной службе по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 16.06.2004 г. № 299, именно Роспатент осуществляет функции по контролю и надзору в сфере правовой охраны и использования объектов интеллектуальной собственности, патентов и товарных знаков и результатов интеллектуальной деятельности, вовлекаемых в экономический и гражданско-правовой оборот, соблюдения интересов Российской Федерации, российских физических и юридических лиц при распределении прав на результаты интеллектуальной деятельности, в том числе создаваемые в рамках международного научно-технического сотрудничества.

Однако Роспатент далеко не в полной мере осуществляет возложенные на него контрольные функции в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета. Проверками охватывается только незначительное количество организаций, распоряжающихся правами Российской Федерации на результаты научно-технической деятельности; организаций - исполнителей государственных контрактов на выполнение НИОКР для федеральных государственных нужд; академий наук, имеющих государственный статус; федеральных государственных учреждений, выполняющих НИОКР для федеральных государственных нужд, финансируемых за счет средств федерального бюджета по смете доходов и расходов.

Неисполнение Роспатентом контрольных функций является одной из причин отсутствия надлежащей правовой охраны разработок, способствует возникновению нелегального оборота результатов научно-технической деятельности, нарушению прав и интересов Российской Федерации, препятствует возможности государства обеспечить необходимые средства для свободы экономической деятельности.

Многими ведомствами на протяжении ряда лет заключалось огромное количество государственных контрактов на выполнение НИР и НИОКР на крупные суммы, однако за все годы заключения этих контрактов не было получено объектов интеллектуальной собственности или иных охраноспособных результатов, что крайне негативно сказывалось на развитии инноваций, не обеспечивало должные средства для реализации свободы экономической деятельности. Например, с марта 2004 г. по сентябрь 2007 г. только Минпромэнерго России было заключено 994 государственных контракта на выполнение НИР и НИОКР. Между тем в результате министерством не было получено ни одного объекта интеллектуальной собственности или иных охраноспособных результатов. Подобная ситуация в течение длительного времени была характерна для многих ведомств - Минобрнауки, Минрегионразвития, МПР России, Росприроднадзора и в других федеральных органов исполнительной власти, а также Российской академии наук, составляющей основополагающий сегмент государственного сектора науки и играющей существенную роль в разработке инноваций.

Практика прокурорского надзора подтверждает, что неполучение объектов интеллектуальной собственности по результатам НИР и НИОКР во многом обусловлено отсутствием реальной потребности у государственных заказчиков в выполняемых работах и ненадлежащим контролем за расходованием бюджетных средств.

Многие работы выполняются для нужд федеральных органов исполнительной власти с целью поддержания их текущей деятельности. Зачастую они рассматривают заключение НИР как возможность переложить возложенные на них функции на исполнителей государственных контрактов - начиная с подготовки подпрограмм федеральных целевых программ, оценки эффективности их реализации, подготовки планов НИОКР и заканчивая разработкой всевозможных регламентов, методических рекомендаций и проектов нормативных правовых актов.

Нарушения ведомствами требований действующего законодательства об эффективном расходовании бюджетных средств, выделенных на НИР и НИОКР, о должном закреплении за Российской Федерацией прав на объекты интеллектуальной собственности и их учете приводит к тому, что большая часть бюджетных средств, выделенных на разработку инноваций, остается у многичисленных организаций - посредников между государственными заказчиками и фактическими исполнителями работ. В некоторых случаях такие организации еще до проведения конкурса знают о своей победе в нем и заранее заключают договоры с соисполнителями, в которых предусматривают оплату за счет бюджетных средств.

Анализ практики прокурорского надзора позволяет выделить следующую классификацию наиболее распространенных нарушений, ограничивающих возможности государства в сфере развития и внедрения инноваций При разработке использованы результаты анализа материалов проверок исполнения законодательства об интеллектуальной собственности, проводимых Генеральной прокуратурой РФ, а также прокуратурами субъектов РФ..

1. Несоблюдение норм законодательства при закреплении за Российской Федерацией прав на объекты интеллектуальной собственности, созданные за счет бюджетных средств, выделенных на НИР и НИОКР, при осуществлении правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности, полученных в ходе реализации государственных контрактов, а также при расходовании соответствующих бюджетных средств, что проявляется в следующем.

1.1. Отсутствие в государственных контрактах законодательно установленных положений, включение которых является обязательным и направлено на должное закрепление прав Российской Федерации на результаты интеллектуальной деятельности, созданные за счет бюджетных средств. Государственные заказчики не обеспечивают должную правовую охрану созданных охраноспособных результатов научно-технической деятельности. Ими допускаются многочисленные нарушения требований постановлений Правительства Российской Федерации от 02.09.1999 № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности» (далее - постановление № 982), от 17.11.2005г. № 685 «О порядке распоряжения правами на результаты научно-технической деятельности» (далее - постановление № 685), а также распоряжения Правительства РФ от 30.11.2001 № 1607-р, определивших ряд положений, включение которых в государственные контракты является обязательным.

В государственных контрактах на выполнение НИР и НИОКР зачастую отсутствуют условия о распределении прав на подачу заявки и получение патента на объекты интеллектуальной собственности, об обязательном уведомлении заказчика обо всех созданных при его реализации объектах интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий, о порядке использования результатов научно-технической деятельности в части возможности предоставления государственным заказчиком безвозмездной неисключительной лицензии и возможности передачи права на указанные объекты третьим лицам по лицензионным договорам.

Заключенные государственные контракты не регламентируют передачу прав на объекты интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий, а также конфиденциальной информации о результатах научно-технической деятельности третьим лицам по лицензионным договорам для целей, не связанных с обеспечением федеральных государственных нужд, нарушая тем самым требования постановления № 982. В контрактах зачастую отсутствуют обязательные требования по обеспечению правовой охраны полученных результатов научно-технической деятельности и их дальнейшему использованию, а также положения о распределении прав на результаты научно-технической деятельности и обязанностей в отношении прав интеллектуальной собственности, не предусматриваются условия обязательности правовой охраны полученных результатов и ответственность за невыполнение этого условия.

1.2. Нарушение требований постановления № 982 в части принятия мер по закреплению за Российской Федерацией права на результаты научно-технической деятельности, ранее полученные за счет средств республиканского бюджета РСФСР, той части государственного бюджета СССР, которая составляла союзный бюджет, и средств федерального бюджета.

1.3. Неудовлетворительное осуществление правовой охраны результатов НИОКР, полученных в ходе реализации государственных контрактов, в нарушение Основных направлений реализации государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 30.11.2001 № 1607, согласно которым приоритетными для государства являются разработки, содержащие охраноспособные объекты интеллектуальной собственности. Зачастую в нарушение п. 4 постановления № 685 в государственных контрактах предусмотрено незаконно закрепление прав на созданные РНТД за исполнителем. Количество подаваемых заявок на выдачу патентов не соответствует общему объему финансируемых государством научных исследований. Права на результаты НИОКР не используются даже самими исполнителями и, соответственно, не учитываются в качестве нематериальных активов, а правовая охрана результатов НИОКР, полученных в ходе реализации государственных контрактов, осуществляется не в полном объеме. Патентные исследования по определению технического уровня создаваемой продукции зачастую не проводятся и заявки на выдачу патентов не подаются.

В случае необходимости государственными заказчиками не подаются заявки на выдачу патентов (свидетельств) и приобретение в Российской Федерации и за рубежом на имя Российской Федерации исключительных прав на выявленные в результате инвентаризации изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения либо передачу права на подачу заявок и получение патентов исполнителю научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ для федеральных государственных нужд.

Отсутствие должной правовой охраны приводит к нелегальному обороту прав на результаты научно-технической деятельности, препятствует возможности государства обеспечить должные средства для свободы экономической деятельности. РНТД фактически передаются другим организациям без надлежащего оформления передачи прав. Имеют место случаи, когда патент на изобретение (полезную модель) оформляется не на исполнителя работ, а на третье лицо. В некоторых случаях права на объекты интеллектуальной собственности передаются другим организациям без надлежащего оформления либо исполнитель получает патенты, не ставя в известность государственного заказчика.

Государственные заказчики в ряде случаев бездействуют в вопросах поддержания уже полученных патентов на объекты интеллектуальной собственности, созданные за счет федерального бюджета, что негативно сказывается на их правовой охране.

1.4. Несообщение исполнителями заказчику о фактах создания при реализации государственного контракта объектов интеллектуальной собственности, несмотря на наличие такого условия в государственном контракте.

1.5. Расходование бюджетных средств на нецелесообразные научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы.

2. Нарушения законодательства при организации учета результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, в частности положений «О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета», утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 04.05.2005 № 284, Положения о государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения, утвержденного постановлением Правительства РФ от 26.02.2002 г. №131.

2.1. Незаконное закрепление прав на объекты интеллектуальной собственности, созданные за счет бюджетных средств, не за Российской Федерацией, а за исполнителями или государственными заказчиками

2.2. В базы данных заказчиков своевременно не вносятся сведения:

о результатах научно-технической деятельности - в месячный срок с даты подписания акта сдачи-приемки РНТД;

о результатах научно-технической деятельности, способных к правовой охране в качестве объектов интеллектуальной собственности или секретов производства (ноу-хау), - в месячный срок с даты уведомления заказчика исполнителем о создании такого результата и подачи заявки в Федеральную службу по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам на выдачу патента или свидетельства о регистрации объекта интеллектуальной собственности либо с даты установления режима коммерческой тайны применительно к информации об охраноспособных результатах.

Государственные заказчики своевременно не информируются о полученных при выполнении государственных контрактов охраноспособных объектах интеллектуальной собственности, несмотря на наличие такого условия в заключаемых государственных контрактах.

Неисполнение предприятиями условий государственных контрактов и требований нормативных актов Правительства РФ о государственном учете результатов РНТД, выполняемых за счет средств федерального бюджета, как ведет к нарушению интересов самого государства в данной области, так и лишает его возможности создавать должные условия для реализации свободы экономической деятельности.

2.3. Нарушения при проведении инвентаризации результатов научно-технической деятельности, полученных за счет бюджетных средств, вопреки требованиям постановления № 982, распоряжения Правительства РФ от 30.11.2001 № 1607-р, постановления Правительства Российской Федерации от 14.01.2002 г. № 7 «О порядке инвентаризации и стоимостной оценке прав на результаты научно-технической деятельности» (далее-постановление №7),а также Федерального Закона «О бухгалтерском учете» и Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Минфина РФ от 29.07.19 98 № 34н. Это проявляется в том, что не осуществляется обязательная инвентаризация в законодательно предусмотренных случаях, например, при реорганизации или ликвидации организации, при приватизации государственных, муниципальных унитарных предприятий, нематериальные активы не учитываются на балансах предприятий.

3. Нарушения в процессе использования полученных результатов научно-технической деятельности, распоряжения государственными заказчиками полученными правами на РНТД, которые препятствуют вовлечению инноваций в экономический оборот, тем самым устраняют возможность использования их в качестве средств для свободы экономической деятельности.

3.1. Нарушения постановления Правительства № 685 и распоряжения Правительства Российской Федерации от 30.11.2001 г. № 1607-р, обязывающих государственных заказчиков осуществлять распоряжение полученными правами на РНТД и обеспечивать их коммерциализацию.

3.2. Нарушения при введении в хозяйственный оборот РНТД, выражающиеся в незаконной передаче третьим лицам прав на использование выявленных в результате инвентаризации изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, селекционных достижений и конфиденциальной информации об указанных результатах.

3.3. Незаконное использование исполнителями и третьими лицами объектов интеллектуальной собственности, созданных на средства федерального бюджета, а также информации о результатах научно-технической деятельности.

С целью устранения различных препятствий для должного развития и внедрения инноваций, обеспечивающих необходимые инструменты для реализации свободы экономической деятельности, Генеральной прокуратурой Российской Федерации вносились представления Министру промышленности и энергетики Российской Федерации, Министру образования и науки Российской Федерации, Министру регионального развития Российской Федерации, руководителям Росгидромета, Росприроднадзора, Росэнерго, Росавтодора, ФАС России, которые дали положительные результаты. Так, по результатам рассмотрения представлений практически всеми ведомствами были разработаны действенные планы по устранению выявленных прокуратурой недостатков, которые обусловили возникновение угроз свободе экономической деятельности, препятствующих ее обеспечению должными средствами, пересмотрены критерии целесообразности при заключении государственных контрактов на НИР и НИОКР, в необходимых случаях принято участие в разработке нормативной правовой базы в сфере интеллектуальной собственности. Например, Минобрнауки, рассмотрев представление Генеральной прокуратуры РФ, помимо проведения ряда мероприятий по устранению выявленных недостатков в работе ведомства, были разработаны и направлены на согласование в заинтересованные федеральные органы исполнительной власти проекты соответствующих постановлений Правительства РФ, а также разработаны проекты иных необходимых нормативных актов - приказов Минобрнауки по вопросам утверждения форм учетных документов для государственного учета результатов НИР и НИОКР, выполняемых за счет средств федерального бюджета.

Представляется, что разрешение сложившейся ситуации в сфере правовой охраны и использования результатов НИР и НИОКР, выполняемых за счет средств федерального бюджета, требует принятия Правительством Российской Федерации следующих мер:

поручить заказчикам провести инвентаризацию всех государственных контрактов на НИР и НИОКР на предмет наличия в них условий по правовой охране результатов научно-технической деятельности с целью постановки их на учет и оформления прав на выявленные охраноспособные результаты интеллектуальной деятельности;

усовершенствовать порядок выделения бюджетных средств на НИР и НИОКР в целях исключения работ, не востребованных государством. В частности, ввести в Федеральный закон от 21.07.2005 № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» ( далее - Закон № 94-ФЗ) более четкое определение понятия «государственные нужды» в отношении НИОКР;

разработать действенные механизмы координации НИР и НИОКР гражданского назначения и их бюджетного финансирования;

обеспечить эффективный контроль за соблюдением режима коммерческой тайны «ноу-хау» и усилить ответственность исполнителей и должностных лиц за любую несанкционированную передачу информации, содержащей результаты интеллектуальной деятельности, полученные при реализации контрактов на НИР и НИОКР;

доводить до общественности результаты выполнения федеральных целевых программ в научно-технической гражданской сфере и их промышленного применения;

проводить мониторинг применения Федерального закона «О передаче прав на единые технологии» и, в случае необходимости, внести соответствующие изменения в целях повышения эффективности коммерциализации технологий, права на которые принадлежат государству.

Принятие указанных мер позволит сконцентрировать усилия на решении приоритетных задач развития экономики, повысить эффективность использования выделяемых на эти цели бюджетных средств.

4.2 Основные факторы, негативно влияющие на состояние законности в сфере защиты прав государства на объекты интеллектуальной собственности

Практика показывает, что существенно влияют на состояние законности в сфере защиты прав государства на объекты интеллектуальной собственности, созданные за счет бюджетных средств, серьезные недостатки нормативно-правового регулирования в данной области.

Надо отметить, что правовое регулирование сферы реализации прав государства на объекты интеллектуальной собственности охватывает, прежде всего, отношения, связанные с возникновением, закреплением (учетом) и использованием прав государства как собственника названных объектов.

Под правами государства на объекты интеллектуальной собственности следует понимать соответствующие права, полученные при бюджетном финансировании, которые (объекты) включены в состав имущественных комплексов государственных и муниципальных унитарных предприятий, либо в состав имущества специализированных государственных учреждений и фондов и (или) закреплены за министерствами, ведомствами, выступающими в роли государственных заказчиков по договорам о выполнении научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР) и иным договорам, предусматривающим создание и использование объектов интеллектуальной собственности.

Согласно Гражданскому кодексу РФ, Российская Федерация является полноправным участником регулируемых гражданским законодательством отношений, связанных с осуществлением прав собственности, а также исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальной собственности). Так, в ст. 124 Гражданского кодекса РФ указаны три субъекта конституционного права, участвующие в отношениях, регулируемых гражданским законодательством, а именно: государство -- Российская Федерация и республики, входящие в её состав; государственные образования - края, области, автономные области, автономные округа, города федерального значения; муниципальные образования. Перечисленные субъекты выступают в гражданских правоотношениях на равных началах со своими контрагентами. Это означает: отсутствие с их стороны властного воздействия на других участников; осуществление своей деятельности в соответствии с нормами, регулирующими деятельность юридических лиц; равенство в договорных отношениях.

Между тем в сфере регулирования отношений, связанных с оборотом объектов интеллектуальной собственности, необходимо отметить отсутствие комплексного подхода при регламентации деятельности главных распорядителей бюджетных средств, в первую очередь это касается вопросов обеспечения правовой защиты интересов Российской Федерации при создании результатов интеллектуальной деятельности для государственных нужд. В рекомендациях парламентских слушаний от 16.04.2009 года на тему «Перспективы и направления совершенствования законодательства о собственности» (Комитет Государственной Думы по экономической политике и предпринимательству) было отмечено, что, несмотря на принятие многочисленных нормативных правовых актов, направленных на развитие положений ГК РФ, в действующем законодательстве до сих пор отсутствует системное развитие фундаментальных принципов формирования, признания, защиты и использования различных форм и видов собственности.

Также было отмечено, что требует законодательного регулирования комплекс правоотношений в сфере установления, распределения и распоряжения правами на результаты научно-технической деятельности (в том числе созданные за счет средств бюджета) и создание правового поля для оборота нематериальных активов (далее - НМА), поскольку на правовое регулирование указанных отношений возлагается решение следующих важнейших задач:

обеспечение условий, стимулирующих создание объектов интеллектуальной деятельности и вовлечение их в оборот, разработка инновационных технологий;

обеспечение эффективной правовой защиты граждан и юридических лиц, добросовестно осуществляющих деятельность по созданию объектов интеллектуальной деятельности и вовлечению их в оборот;

обеспечение государственного финансового контроля за расходованием средств федерального бюджета на финансирование работ по созданию объектов интеллектуальной деятельности;

создание эффективного механизма по выявлению и пресечению правонарушений в сфере инновационной деятельности и создание объектов интеллектуальной собственности, установление мер ответственности, в первую очередь материального характера, позволяющих, с одной стороны, пресекать совершенные правонарушения, с другой - обеспечить адекватное соблюдение прав и интересов лиц, которым указанными правонарушениями причинен материальный и/или иной вред.

Между тем в части четвертой ГК РФ не в полной мере законодательно закреплены положения о необходимости обеспечения защиты интересов Российской Федерации при распоряжении результатами интеллектуальной деятельности, созданными за счет средств федерального бюджета.

По общему правилу, предусмотренному частью четвертой ГК РФ, исключительное право на созданные по государственному контракту: произведение науки, литературы или искусства; программы для ЭВМ и базы данных; изобретение, полезную модель или промышленный образец; топологии интегральных микросхем (далее - топологии ИМС); секрет производства, полученный при выполнении работ по договору - принадлежит исполнителям контракта, если госконтрактом не предусмотрено, что это право принадлежит Российской Федерации, от имени которой выступает госзаказчик, либо совместно исполнителю и Российской Федерации (подп. 1.6 ст. 1298, ст. 1373, 1464, 1471, 1546).

Указанная проблема вытекает из двойственной природы самих РИД, создание которых означает возникновение отношений как имущественного (исключительное право), так и неимущественного (право авторства и иные) характера.

Если права авторства и другие права неимущественного характера являются неотчуждаемыми и принадлежат автору произведения, то исключительное право на созданное произведение, дающее право на распоряжение им, может быть отчуждено.

Указанный порядок принципиально отличается от порядка закрепления исключительных прав на РИД, которые были оговорены заранее при заключении соответствующего договора, либо когда такие результаты являются следствием выполнения служебного задания. В этих случаях по общему правилу исключительные права на создаваемый результат интеллектуальной деятельности переходят к заказчику (ст.1370, 1372 ГК РФ).

Наиболее схожие по правовой конструкции госконтракт на выполнение подрядных работ для государственных нужд (ст. 763 ГК РФ) и договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (ст. 769 ГК РФ) также предусматривают переход прав по распоряжению полученным результатом к заказчику.

В настоящее время обязательное закрепление исключительных прав на полученные РИД за заказчиком распространено на ограниченный перечень, что не может обеспечить должным образом интересы Российской Федерации при осуществлении закупок для государственных нужд в подавляющем большинстве случаев.

Поскольку обязанность по защите интересов Российской Федерации на госзаказчика напрямую не возлагается, решение данных вопросов отнесено к компетенции должностных лиц госзаказчика, разрабатывающих и утверждающих конкурсную (котировочную, аукционную) документацию, что создает предпосылки для невнесения в конкурсную документацию, в том числе в проект госконтракта, соответствующих условий.

Между тем существующий порядок закупок работ и услуг для государственных нужд, установленный Законом от 21.07.2005 № 94-ФЗ исключает возможность для госзаказчика вносить изменения в условия госконтракта после объявления победителя конкурса.

При формальном соблюдении требований законодательства и искусственном разделении порядка распределения исключительных прав на созданный результат по признаку источника финансирования (и при отсутствии единого нормативного акта, прямо устанавливающего требование о закреплении за госзаказчиком исключительных прав на результат интеллектуальной деятельности, созданный за счет средств федерального бюджета) соблюдение интересов Российской Федерации фактически отдано на усмотрение должностных лиц госзаказчиков, разрабатывающих и утверждающих соответствующие документы.

Такое положение содержит значительные коррупционные риски, поскольку создаются условия как для злоупотреблений со стороны заинтересованных должностных лиц, так и для нарушений условий госконтрактов, связанных с условиями договоров, заключенных головным исполнителем с соисполнителями контракта, и, как следствие, нанесения экономического ущерба Российской Федерации.

В противном случае может возникнуть ситуация, когда созданный по госзаказу и оплаченный за счет средств федерального бюджета объект интеллектуальной деятельности (например, патент на изобретение) регистрируется на имя исполнителя, вследствие чего заказчик (Российская Федерация в лице уполномоченных органов) лишен права пользования и распоряжения заказанным и оплаченным им результатом.

Последующее использование указанного результата заказчиком возможно лишь при заключении с правообладателем договора об отчуждении прав, что означает необходимость дополнительного расходования средств федерального бюджета.

Не решает в полной мере данную проблему обязанность исполнителя предоставлять заказчику безотзывную неисключительную лицензию, дающую возможность заказчику на бесплатной основе использовать полученный результат для собственных нужд.

Поскольку исполнитель вправе распоряжаться полученным результатом по собственному усмотрению, в том числе предоставить полученные РИД третьим лицам, то конкурентные преимущества, получение которых являлось целью проведения работ по созданию РИД, став достоянием третьих лиц, будут сведены на нет.

Представляется, что для предупреждения подобных случаев необходимо при осуществлении закупок РИД за счет средств федерального бюджета прямо предусматривать переход исключительного права на созданный результат заказчику - Российской Федерации.

Оптимальным способом решения данной проблемы явилось бы издание федерального закона, определяющего порядок и особенности осуществления закупок РИД для государственных нужд за счет средств федерального бюджета, а также предусматривающего переход исключительных прав на созданный в таких случаях результат к заказчику - Российской Федерации.

Разработка подобного федерального закона может занять длительное время, поэтому на период до его издания и вступления в силу указанные проблемы можно решить путем издания указа Президента Российской Федерации, которым было бы возможно установить данные процедуры, а также требования к госзаказчикам по соблюдению интересов Российской Федерации.

Другим возможным решением указанной проблемы могут стать издание постановления Правительства Российской Федерации и последующее внесение соответствующих изменений в положения и иные документы, регламентирующие деятельность главных распорядителей бюджетных средств в части обязательного закрепления исключительных прав на создаваемые в рамках реализации госконтрактов РИД за Российской Федерацией.

В качестве первоочередной меры до издания указанных актов для обеспечения защиты интересов Российской Федерации как инвестора и предупреждения дополнительных расходов бюджетных средств в локальных нормативных актах госзаказчиков, утверждающих конкурсную (котировочную, аукционную) документацию, в том числе условия госконтрактов, необходимо предусматривать условия о переходе исключительных прав на создаваемые РИД к Российской Федерации (госзаказчику), а также возможность в случае нарушений условий госконтракта применения значительных, сопоставимых с ценой контракта, штрафных санкций к нарушителю.

...